车辆出厂合格证管理办法.doc

1、 1 / 12重庆中远特种车辆有限公司车辆出厂合格证管理办法发行版本: A1文件编号：CQJ-GL-100-20162016 年 06 月 15 日 发布 2016 年 07 月 01 日 实施2 / 12重庆中远特种车辆有限公司发布一、 适用范围为加强对机动车出厂合格证的领用和管理，规范合格证打印、上传、变更、保管及 U 盾管理等内容，特制定本制度。本制度适用于重庆中远特种车辆有限公司所有专用汽车类整车合格证的管理。二、 人员组织管理(一) 相关部门职责1. 质量管理部1) 公司合格证的归口管理部门，负责公司所用合格证备案、接受、发放、回收、补发、换发、登记；2) 负责合格证管理内部审核活动

2、，监督合格证系统维护、打印、上传、变更等；3) 负责合格证系统 U 盾的统一申购、发放、登记等。2. 供应部1) 负责公司所用合格证的采购。3. 技术部1) 负责合格证正面样式的设计、备案；2) 负责提供稳定可靠的合格证管理与打印系统，并提供信息系统相应的培训。4. 销售部1) 负责合格证的交付使用，协调经销商或用户在合格证使用中遇到的各种问题，并及时反馈。2) 协助解决产品技术参数使用中的问题。(二) 岗位设置1. 在质量管理部设合格证打印人员 1 名，主要负责合格证的打印、上传、修改、撤销等工作，设合格证管理人员 1 名，负责合格证的日常管理工作。3 / 122. 在产品技术部设兼职信息管

3、理员 1 名，由公告管理专员兼任，负责合格证正面样式的设计、备案，负责合格证信息系统的维护。3. 在销售部设兼职管理员 1 名，负责合格证的交付使用。(三) 人员培训、考核及保密等1. 合格证管理员及公告管理专员每年必须参加一次由中机中心合格证管理部在全国举办的培训会，并提交培训会议报告，部门审核后交行政管理部存档。2. 对合格证管理工作相关人员的考核参照公司质量管理考核办法进行奖惩。3. 合格证管理及打印人员须与公司签订合格证保密协议，对合格证的各种信息、数量等严格保密。三、 合格证正面样式备案及管理，合格证正面样式制作、管理、变更及备案等要求。(一) 合格证正面样式的设计1. 合格证正面样

4、式由产品技术部公告专员进行初设，然后经部门审核后交由分管领导审定，由总经理签字后确定。(二) 合格证正面样式的备案1. 合格证备案严格按中机中心合格证管理部公布的备案要求准备材料，部门审核后加盖企业公章，然后报送中机中心合格证管理部。2. 备案资料必须留存纸质、光盘和电子文档，交由行政管理部存档。(三) 合格证正面样式的变更1. 因公司名称、注册地址或其它原因需要变更合格证正面样式时，需要详细说明变更原因、变更前后的区别、新证启用时间等。2. 变更流程仍按照上面合格证正面样式的备案的要求执行。四、 合格证发放管理(一) 合格证空白纸张印刷、纸张编号管理及纸张追溯方式1. 供应部采购人员联系合格

5、证印刷厂家，按照已备案的合格证正面样式印制空白机动车出厂合格证，空白合格证购回后，供应部应作好空白合格证的采购记录，包括印制数量、印制日期、合格证编号等。4 / 122. 空白合格证纸张交由质量管理部合格证管理人员保存，需与供应部作好合格证纸张交接手续。3. 合格证打印人员每次从合格证管理人员处领取一定数量的空白合格证，合格证管理人员必须作好登记，包括领取日期、数量、纸张编号等。4. 合格证打印人员打印合格证后，必须记录打印日期、空白合格证纸张编号、车辆 VIN、发动机号等，使它们一一对应，便于今后在查阅任一纸张编号时，均能清楚知道该合格证的去向。(二) 合格证防伪信息管理1. 采用专用 12

6、0 克高级防伪水印纸：对光透视可看到纸面有“机动车合格证”字样。2. 无色荧光油墨，鉴别方法：在公司名称上方居中位置，用荧光灯照射，可看到亮绿色公司商标。3. 全息开窗金属线防伪，鉴别方法：肉眼或迎光可看到条状安全线，开窗部分有“机动车合格证”字样。4. 胶印缩微文字，鉴别方法：在放大镜下，可观察到“JIDONGCHEHEGEZHENG”字样。5. 胶印浮雕底纹：迎光肉眼可看到“机动车合格证”字样排列组成的底纹，用专业防伪软件制作，具有较强防伪效果。6. 图案版画防伪：肉眼可看到在票样团花中间位置有图案的版画效果，采用专用防伪软件制作，精致、美观，防伪度高。7. 正面四周印刷有精细复杂的钞线花

7、边。8. 正面四角为难于仿制的防伪角花。(三) 合格证打印1. 合格证打印应按如下步骤执行：合格证打印前打印人员应比对公告并仔细核查确认后，方可操作。合格证打印完毕后，打印人员应再次核对合格证技术参数，确认无误后，留存一套复印件（包括合格证正、反面复印件、发动机拓印号复印件）给合格证管理人员。合格证管理人员持合格证复印件比对公告，确保合格证技术参数的准5 / 12确性，合格证打印完毕后在 48 小时内上传。2. 一台车只允许出具一套合格证。(四) 合格证配发1. 合格证的配发应按如下步骤执行：发放前合格证打印人员应将合格证与实际车辆进行核对，确保每张合格证技术参数准确无误。2. 销售部人员在领

8、取合格证前须将配发的合格证与实际车辆的发动机型号、发动机号码、车辆识别码（即 VIN 码）等进行核查，双方确认无误后，质量部检测线履行发放签字手续。3. 车辆检验合格才能允许合格证的发放。4. 合格证管理人员将对打印人员提交的复印件资料进行分类、集中整理并建立档案。(五) 合格证换发1. 合格证履行交接手续前，因打印人员失误造成车辆参数错误需更改的，质量部无条件重新打印合格证进行换发，合格证打印人员必须作好换发记录，包括换发日期、纸张编号、原纸张编号、车辆VIN、发动机号等。2. 合格证履行交接手续后，因其它原因实施的更改，由销售部持有经办人签字确认的更改申请和原合格证等，并经公司领导签字同意

9、后，到质量部申请换发，换发的新合格证必须经质量部领导审批后才予发放。3. 合格证打印、更改与公告车型存在不符，相关部门必须提出申请或出具承诺函并有经办人签字确认，经公司领导签字同意后，质量部才准重新打印进行换发。4. 因车辆返工需更改的合格证等，销售部应将返工申请单和原合格证交付质量部，质量部才准打印换发。销售部领取合格证时应按合格证配发流程执行。5. 质量部及时对合格证旧件登记回收。(六) 合格证重发、遗失、作废管理1. 合格证在销售部或用户手中遗失，销售部需填写合格证重发申请6 / 12，申请包括原合格证纸张编号、车辆 VIN、发动机号、重发原因等，部门审核后交由质量管理部进行重新打印，然

10、后按合格证配发流程执行，但合格证打印人员须作好合格证重发记录，包括重发日期、纸张编号、原纸张编号、车辆 VIN、发动机号等。2. 合格证因打印失误造成合格证作废的，合格证打印人员应向合格证管理人员报告，并填写合格证作废申请 ，交由部门领导签字后作废，合格证管理人员作好记录，包括纸张编号、作废日期、作废原因、作废合格证上的车辆信息等。3. 合格证因公告变化或其它原因使得原合格证没有用处而作废的，销售部应填写合格证作废申请 ，销售部门领导签字后交由合格证管理人员，合格证管理人员作好记录，包括纸张编号、作废日期、作废原因、作废合格证上的车辆信息等。4. 合格证管理人员每月初组织对上月合格证等使用情况

11、进行一次全面的核查，包括打印数、作废数、剩余数等与领用数是否相符，对作废合格证进行统一销毁。五、 合格证电子信息及系统管理(一) 合格证系统企业代码、用户名、密码的领用与保密管理1. 合格证系统企业名称、用户名、密码由合格证管理人员存档保管，合格证打印人员首次使用系统时，从合格证管理人员处签字领用。2. 当合格证打印人员由新人接替时，合格证管理人员应重新设置密码，然后由新来的合格证打印人员签字领用。3. 合格证管理人员为合格证管理系统的企业联系人，其信息必须与本人相符，当合格证管理人员变换后，新来的合格者管理人员必须在二日内登录系统变更合格证管理系统的企业联系人信息为本人。4. 合格证管理人员

12、和打印人员必须对企业代码、用户名和密码进行保密，不得透露给第三人，因保管信息不善造成损失的，将按公司相关规定给予处罚。(二) 合格证电子信息上传、修改、补传、撤销的管理1. 合格证电子信息上传，当合格证打印后，合格证打印人员可直接将该数据在 48 小时内上传至中机中心，上传两天后，合格证管理人7 / 12员需到合格证管理系统查询该批数据的状态，确认数据上传成功。2. 合格证电子信息补传，当合格证打印后，因故在 48 小时内未上传，则合格证打印人员需填写合格证补传申请，交由部门领导签字后，登录系统进行补传。3. 合格证电子信息修改，合格证上传后，如发现局部错误，合格证打印人员需填写合格证修改申请

13、，交由部门领导签字后，登录系统修改后上传。4. 合格证电子信息撤销，合格证上传后，如发现整车合 格 证 编 号 、 底盘 合 格 证 编 号 、 车 辆 识 别 代 号 （ VIN)、 发 证 日 期 、 车 辆 制 造 日 期出 现 错 误 ， 合 格 证 打 印 人 员 需 填 写 合 格 证 撤 销 申 请 ， 交 由 部 门 领导 签 字 后 ， 登 录 系 统 进 行 撤 销 ， 撤 销 成 功 后 ， 再 走 合 格 证 上 传 流程 。(三 ) 打 印 、 上 传 合 格 证 的 计 算 机 设 备 、 U 盾 及 相 应 软 件 程 序 的 授 权 、操 作 、 维 护 管 理

14、 规 定 ；1. 打 印 、 上 传 合 格 证 的 计 算 机 设 备 由 质 量 管 理 部 根 据 需 要 向 行 政 部提 出 购 置 申 请 ， 其 配 置 必 须 满 足 合 格 证 管 理 系 统 需 要 ， 该 计 算 机在 醒 目 位 置 注 明 为 合 格 证 打 印 专 用 设 备 。2. 合 格 证 管 理 系 统 由 技 术 部 公 告 管 理 专 员 进 行 安 装 ， 安 装 后 进 入 合格 证 管 理 系 统 的 密 码 由 合 格 证 打 印 人 员 自 行 设 置 。3. U 盾 由 合 格 证 打 印 人 员 在 合 格 证 管 理 人 员 处 签 字

15、领 用 。4. U 盾 每 个 月 定 期 更 新 ， 在 每 月 1 号 ， 合 格 证 打 印 人 员 需 填 写 合 格证 U 盾 更 新 表 ， 合 格 证 管 理 人 员 现 场 查 看 U 盾 有 效 期 后 在 表 格 上签 字 确 认 。(四 ) 企业内部合格证数据及系统安全管理规定1. 在打印合格证的计算机上安装敏捷安全卫士，对指定数据加密，防止数据外传。(五 ) 建立企业内部合格证信息数据库1. 合格证打印人员每周必须进入合格证信息管理系统，在数据管理中，将所有数据通过 excel 导出，交由合格证管理人员保存，合格证管理人员按月、年从刻录光盘保存在资料室。8 / 12六、

16、 一致性管理(一) 目的：为保证批量生产的认证产品与已获型式试验合格的样品一致，确保与认证产品不一致的原材料和外协件不投入使用；确保与认证产品不一致的半成品不流入下道工序；确保与认证产品不一致成品不出厂。(二) 质量管理部负责认证产品一致性的控制工作。(三) 程序1. 检验依据1) 检验依据资料主要有原材料检验规程 、 成品确认检验规程 、成品例行检验规程 、相关的图纸、样品及客户订单资料等。2) 所有的检验规程及检验标准由质检处/技术处依据相关技术要求和技术标准制定，由质检处/技术处主管审核，管理者代表暨质量负责人批准。2. 抽样方案1) 视抽检的形式及检验的严格度查找确定适用的抽样表（附在

17、产品检验规程中） 。3. 进料检验作业1) 库管员在暂收物料后，放于“待检区” ，并填写 进料检验单或入库单 ，送至质检处交验。2) 质检员对照认证产品规格一览表及认证产品零部件材料一览表核对进料检验单，待检物料的产品型号规格，生产厂商，认证证书号码等。根据原材料检验规程及图样等检验标准对抽取样品进行逐项检验，将结果记录于检验记录表中，并在进料检验单或入库单上填写结果并签名，合格后方可交库管员办理入库手续。3) 对检验判定不合格的产品,由检验员在进料检验单上注明不合格项，经质检主管确认后，递交仓库管理员，仓管员应立即转递配套处主管处理。采购人员应重新采购或立即联络供方进行相应对策，与认证不一致

18、元器件作退货处理。4. 过程检验9 / 121) 首检检验a) 产品新换型生产前，车间均需制作首件，交工序检验员进行检验，工序检验员认真核对关键元器件、产品结构等是否符合认证产品的一致性要求，经首个检验合格后方可批量生产。b) 过程检验员根据成品例行检验规程所列检验项目逐项依标准进行检验，并将结果记录于首件记录表中，呈主管确认后存档。c) 对首件检验过程中发现的问题，过程检验员应会同相关单位予以改善，对首件检验过程中发现的潜在问题，应提示车间在生产中加以预防。2) 自、互检a) 操作员生产时应按工艺文件要求或装配作业指导书要求，随时进行自检，完成作业后作好标识，合格品转入下道工序。b) 操作员

19、收到上道工序转来的合格品，按工艺文件要求进行确认，合格后转入本道工序生产，不合格则责令上道工序人员分选或返工返修。c)检验员根据装配作业指导书对产品进行 100例行检验和试验，并将检验结果记录于过程检验记录表 。3) 巡检a) 工序检验员应不断巡检装配作业现场，对照认证产品一致性要求，对作业现场关键元器件，产品结构、功能的符合性，各站位装配准确性等进行检查验证，并将相应的检测结果记录于过程检验记录表 。b) 检验员应定时对计量检测仪器进行检查。若过程发现测量过程失控或测量设备不合格，则依监视和测量装置控制程序处理，并追溯已检测过的产品、重新检测。c) 工序本身或材料的问题，需要采取纠正和预防措

20、施以防止再发生，工序检验员应填写纠正和预防措施处理单中不合格事实栏，反馈到相关单位并跟踪处理，处理后应归档作分析改善的材料。10 / 124) 特殊工序的控制a) 对特殊工序的控制，在对质控点处应重点检查，同时将检验结果记录在相应的特殊工序记录表中。5) 质量信息反馈a) 成品检验员将成品例行检验记录表送到主管审核后交成品检验处存档，作为分析改善效果。J M2e k“SYb) 工序检验员定期将过程检验记录表呈部门主管确认后，有问题则分发到相关部门进行改善，并负责跟踪改善效果。6) 例行、确认检验a) 成品检验员根据成品例行检验规程对照认证产品一致性要求对成品进行 100例行检验，将检验结果记录

21、于成品例行检验记录表 。b) 根据相关国家标准，成品检验人员对经成品检验的产品依标准抽样，根据成品确认检验规程进行确认检验和试验。并将检验结果记录于确认检验记录表 。c) 经成品检验合格的产品，由成品检验员签字后，认证产品加贴认证标志，产品方可入库。d) 经成品检验不合格的产品，成品检验员应及时对不合格品进行标识并移至不合格品区，然后填写返工卡 ，由相关车间拉回返修或返工后，进行重检，相关单位应采取纠正和预防措施。成品检验员对重检结果须记录成品检验记录表 ，以作追溯之用。六西格玛品质论坛e) 质量技术部门依据成品例行检验记录表等，需每月整理，供相关单位统计、分析、改善及查询之用。f) 检验结束

22、并全部检验合格后，仓库开具成品入库单 。7) 认证产品一致性的变更a)若因工艺需要或产品改进对原产品结构或元器件进行变更时，应由质量技术部主管负责向认证机构申报，在获得认证机构批准后方可实施变更。七、 合格证服务管理11 / 12(一) 车辆销售后，由销售部合格证兼职管理人员从质量管理部领取，然后发放给用户，兼职管理人员一定要做好合格证的发放档案登记。(二) 销售公司在售车时负责对用户讲明合格证保管要求，严禁合格证的折叠、划伤及涂改和摩擦，以保证合格证的有效性。(三) 用户由于保管不当，使得合格证在上户时无法扫描，则应向销售部申请更换，销售部兼职管理人员填写合格证更换申请后，交由部门领导签字，

23、然后到质量管理部重新换打新合格证。(四) 消费者涉及合格证咨询、投诉举报均由销售部负责处理。(五) 有关政府主管部门和工作机构日常管理、专项检查核查等工作的责任部门为质量管理部。八、 罚则及保障措施 (一) 罚则1. 合格证纸张保管不当，破损或遗失，每张合格证扣罚款元。2. 合格证信息录入错误，每次扣罚元。3. 盾未按时更新，罚款元/次。4. 合格证电子信息未定期保存，每次罚款元。5. 不得私自打印、转让、涂改、买卖，经发现扣责任单位 1,000 元至5,000 元，扣责任领导 200 元，责任人 2,000 元，并报请公司给予行政处分或辞退。(二) 保证措施1. 为确保合格证管理办法得到有效落实，将合格证管理办法相关条款纳入公司质量手册。2. 质量副总为合格证管理的第一责任人，质量管理部长为合格证管理办法实施的责任人，均与年度考核挂钩。九、 其他(一) 4.1 相关文件本制度无相关文件(二) 相关记录企质表-002 合格证发放记录表企质表-028 合格证使用月报表12 / 12(三) 修改记录表序号 修改日期 修改条款 修改标记 修改处数 修改申请单编号 修改人十、 发布日期及实施日期本管理办法自 2016 年 6 月 15 日发布，2016 年 7 月 1 日实施。