1、证监会通报史上最大证券操纵案 动用资金超 20 亿2011 年 12 月 10 日 04:52 现代快报 我要参与(0) 证监会有关部门负责人昨日向媒体通报了证券市场 6 起违法违规案件的查处情况。其中包括一起迄今查处规模最大、有组织有预谋的“抢帽子”操纵案件，该案涉及 552 只股票，累计交易金额达 571.76 亿元，非法获利 4.26 亿元。 快报记者 马婧妤 周翀 证监会通报的 6 起案件包括广东中恒信公司、薛书荣、郑宏中等机构和个人操纵证券市场案，余凯等人涉嫌操纵证券市场案，殷保华、刘锐等 5 人非法证券投资咨询案，美锦集团姚四俊等人内幕交易案，江苏三友信息披露违法案及联合置地法人利
2、用他人账户从事证券交易案等。 其中，广东中恒信公司、薛书荣、郑宏中等机构和个人操纵证券市场案为迄今为止规模最大、所涉个股最多、有组织有预谋的“抢帽子”操纵案件。据查，该案当事人薛书荣、郑宏中、杨晓鸿、黎睿咨等人以 70 个自然人名义开立账户，动用超过 20 亿资金预先买入选定的股票。后私下联络证券公司、投资咨询机构的 30 名证券分析师，录制推荐其所买股票的荐股节目，并购买电视台证券栏目时段进行播放。吸引投资者入市后，随即在节目播出当日或次日卖出股票获利。郑宏中等人通过上述方式交易股票 552 只，累计交易金额 571.76 亿元，非法获利 4.26 亿元。 证监会认定，其以“抢帽子”方式操纵
3、股价的行为违反了证券法有关规定，于 2010 年 3 月将该案移送公安机关追究刑责，目前该案还在刑事侦查过程中。在另一起影响重大的操纵市场案件中，当事人余凯为中国证券业协会登记注册、从事投资咨询业务的从业人员。2009 年 5 月至 12 月，余凯等人撰写 84 篇荐股文章并通过财经网站发布，同期他利用所控制的账户在荐股文章发布前买入所荐股票，并在文章发布后迅速卖出，累计交易金额 41.7 亿元，获利 3959 万余元。2008 年 2 月至 2009 年 3 月，余凯等人利用同种方式进行 53 次交易，非法获利 1466 万元。证监会认定余凯等人行为涉嫌构成刑法操纵证券市场罪，于 2010
4、年 4 月将该案移送公安机关。2011 年 6 月，法院开庭审理此案，目前该案仍在进一步审理中。 殷保华、刘锐等 5 人非法证券投资咨询案中，殷保华自 2008 年以来组织团队在各地设立工作站非法招收学员，开展股民培训、收费荐股、收费咨询、售卖选股软件等活动牟利。殷保华非法经营额高达 835.89 万元，个人非法获利 375.15 万元。2011 年 11 月 24 日，法院就本案作出一审判决，5 名被告均被判处有期徒刑，没收非法所得并处罚金。其中殷保华被判处有期徒刑 3 年，缓刑 5 年，没收非法所得 335.15 万元，并处罚金 1500 万元。 姚四俊案、江苏三友案、联合置地案分别为典型
5、的上市公司并购重组高管人员泄露内幕信息案件、典型的上市公司不实披露实际控制人信息的违法违规案件、典型的法人利用他人账户交易的违法违规案件。根据其违法违规事实，姚四俊等人因泄露内幕信息罪、内幕交易罪等获刑，证监会依法对江苏三友及其相关责任人员、联合置地及其相关责任人员做出了行政处罚。 (责任编辑：吕阳)证监会通报两大机构和个人操纵证券市场案http:/ 2011 年 12 月 09 日 18:54 财新网【财经网专稿】记者 闫蓓 12 月 9 日，中国证监会有关负责人公布了 2 例机构和个人操纵证券市场重大案件的通报。其中广东中恒信公司及相关涉案人员以“抢帽子”交易方式操纵股票价格，交易股票 5
6、52 只，累计交易金额约 571.76 亿元。证监会相关部门负责人表示，这是至今证监会查实涉及股票最大规模、涉案金额最大、涉案人员数量最多的案件。证监会调查显示，自 2007 年 4 月至 2009 年 10 月，涉案人员薛书荣、郑宏中等人以 70 个自然人名义在 44 家证券营业部开立 112 个资金账户，使用 148个证券账户，动用超过 20 亿元资金预先买入选定的股票。与此同时，通过薛书荣、郑宏中等人控制的荐股节目主要制作单位广东中恒信公司联络 10 家证券公司和 8 家投资咨询机构和多达 30 名证券分析师，录制相关荐股节目投放至 9 家电视台证券栏目，吸引投资者入市。在节目播出后，将
7、预先买入的股票迅速卖出获利，以“抢帽子”交易方式操纵股票价格。通过上述方式，薛书荣、郑宏中等人共交易股票 552 只，累计交易金额约 571.76 亿元，非法获利 4.26 亿元。上述方式违反了证券法规定，于 2010 年 3 月移送公安机关，追求刑事责任，目前该案仍在刑事侦查中。证监会有关部门负责人总结，本案涉案金额十分巨大，操纵股票数量史无前例，涉案人员数量众多，并通过多家卫视媒体荐股，影响力巨大，受害股民数量众多。同时，该案团伙组织周密且公司化运作，反侦察能力极强。针对该案中暴露出得证券分析师严重违规问题，证监会迅速出台了关于加强证券分析师监管的相关文件。本次通报调查的案件，还有证监会对
8、武汉信和世纪投资咨询有限公司及殷保华等非法证券投资咨询案。殷保华等人通过荐股方式收取会员费，招收会员 1000 余人，非法经营额 835.89 万元，个人非法获利 375.15 万元。因其从事非法证券投资咨询活动涉案金额较大，构成非法经营罪，证监会于 2010 年 10 月将此案移送公安机关。根据上述两大重要案件通报结果，该负责人提醒广大投资者，对于当前社会上各种投资报告会要提高警惕，远离短线炒作，明辨咨询机构，谨防“黑嘴”敲诈证监会有关部门负责人昨日向媒体通报了证券市场 6 起违法违规案件的查处情况。其中包括一起迄今查处规模最大、有组织有预谋的“抢帽子”操纵案件，该案涉及 552 只股票，累
9、计交易金额达 571.76 亿元，非法获利 4.26 亿元。证监会通报的 6 起案件包括广东中恒信公司、薛书荣、郑宏中等机构和个人操纵证券市场案，余凯等人涉嫌操纵证券市场案，殷保华、刘锐等 5 人非法证券投资咨询案，美锦集团姚四俊等人内幕交易案， 江苏三友（002044）信息披露违法案及联合置地法人利用他人账户从事证券交易案等。其中，广东中恒信公司、薛书荣、郑宏中等机构和个人操纵证券市场案为迄今为止规模最大、所涉个股最多、有组织有预谋的“抢帽子”操纵案件。据查，该案当事人薛书荣、郑宏中、杨晓鸿、黎睿咨等人以 70 个自然人名义开立账户，动用超过 20 亿资金预先买入选定的股票。后私下联络证券公
10、司、投资咨询机构的 30 名证券分析师，录制推荐其所买股票的荐股节目，并购买电视台证券栏目时段进行播放。吸引投资者入市后，随即在节目播出当日或次日卖出股票获利。郑宏中等人通过上述方式交易股票 552 只，累计交易金额 571.76 亿元，非法获利 4.26 亿元。 证监会认定，其以“ 抢帽子 ”方式操纵股价的行为违反了 证券法有关规定，于 2010 年 3 月将该案移送公安机关追究刑责，目前该案还在刑事侦查过程中。在另一起影响重大的操纵市场案件中，当事人余凯为中国证券业协会登记注册、从事投资咨询业务的从业人员。2009 年 5 月至 12 月，余凯等人撰写 84篇荐股文章并通过财经网站发布，同
11、期他利用所控制的账户在荐股文章发布前买入所荐股票，并在文章发布后迅速卖出，累计交易金额 41.7 亿元，获利 3959万余元。2008 年 2 月至 2009 年 3 月，余凯等人利用同种方式进行 53 次交易，非法获利 1466 万元。证监会认定余凯等人行为涉嫌构成刑法操纵证券市场罪，于 2010 年 4 月将该案移送公安机关。2011 年 6 月，法院开庭审理此案，目前该案仍在进一步审理中。殷保华、刘锐等 5 人非法证券投资咨询案中，殷保华自 2008 年以来组织团队在各地设立工作站非法招收学员，开展股民培训、收费荐股、收费咨询、售卖选股软件等活动牟利。殷保华非法经营额高达 835.89
12、万元，个人非法获利 375.15 万元。2011 年 11 月 24 日，法院就本案作出一审判决，5 名被告均被判处有期徒刑，没收非法所得并处罚金。其中殷保华被判处有期徒刑 3 年，缓刑 5 年，没收非法所得 335.15 万元，并处罚金 1500 万元。 姚四俊案、江苏三友案、联合置地案分别为典型的上市公司并购重组高管人员泄露内幕信息案件、典型的上市公司不实披露实际控制人信息的违法违规案件、典型的法人利用他人账户交易的违法违规案件。根据其违法违规事实，姚四俊等人因泄露内幕信息罪、内幕交易罪等获刑，证监会依法对江苏三友及其相关责任人员、联合置地及其相关责任人员做出了行政处罚据新华社电 证监会昨
13、日通报了 6 起证券市场违法违规案件，分别是广东中恒信公司、薛书荣、郑宏中等机构和个人操纵证券市场案、殷保华、刘锐等 5 人非法证券投资咨询案、余凯等人涉嫌操纵证券市场案、姚四俊等人内幕交易案、联合置地法人利用他人账户从事证券交易行为和江苏三友信息披露违法行为。中恒信：“抢帽子”操纵股价根据证监会通报的案情，中恒信案件是自 2007 年 4 月至 2009 年 10 月，薛书荣等人以 70 个自然人名义在 44 家证券营业部开立 112 个资金账户，动用超过 20 亿元资金预先买入锁定股票。与此同时，安排人员制作荐股 PPT，将其在传至薛书荣控制的节目制作单位中恒信公司，最后通过购买 9 家电
14、视台早、午、晚证券栏目时段，吸引投资者入市，以“抢帽子” 交易方式操纵股价，共交易股票 552 只，累计交易金额 571.76 亿元，非法获利 4.26 亿元。殷保华、刘锐等 5 人非法证券投资咨询案则是通过建立专栏，以免费听课、推荐股票等方式诱骗投资者，收取会员费，从事非法证券活动，还通过开发制作及出售选股软件牟利。余凯等人：荐股累计获利 3959 万余凯等人涉嫌操纵证券市场案则是 2009 年 5 月至 12 月，余凯等人利用证券从业人员资格，撰写 84 篇荐股文章，由白杰旻以自己及禧达丰投资的名义在东方财富网、新浪网、中金在线、金融界、全景网等财经类网站发布。同时，余凯等人利用其控制的
15、35 个账户，在荐股文章发布前买入，发布后迅速卖出，累计获利 3959 万元。姚四俊等人内幕交易案是在美锦集团 2009 年 3 月筹划借壳凯诺科技、将美锦集团煤矿资产重组上市时，美锦集团董事兼副总裁姚四俊先后将信息泄露给其长子以及销售部副部长，非法获利 168.95 万元。联合置地法人利用他人账户从事证券交易行为则是在自身有资金及股票账户的前提下，为隐蔽操作，转而使用其他具有关联关系的法人或个人账户进行股票交易，并通过形式上的委托理财协议安排，企图掩盖其实际控制并使用相关账户的主观意图及事实，非法获利 6173 万元。江苏三友：长期隐瞒实际控制人江苏三友信息披露违法行为则是在 2005 年至
16、 2008 年年报和 2009 年中报中，未如实披露公司的实际控制人变更为张璞。证监会有关部门负责人说，张璞身为实际控制人却长期隐瞒的行为违背了市场公开原则，担任江苏三友董事、监事等职务的其他人员在集体受让股权后，明知实际控制人变更，却在招股说明书、定期报告等对外披露信息文件上签字同意，明显违背上市公司高管对信息披露真实性、准确性和完整性所负保证义务的行为。证监会“零容忍”风暴直击：“股神”殷保华陨落 2011 年 12 月 10 日 10:27 来源： 21 世纪经济报道 【字体：大 中 小】 在新任证监会主席对内幕交易和证券期货犯罪坚持“零容忍” 态度， “发现一起坚决查处一起”的话音刚落
17、，证监会 12 月 9 日下午通报了六起证券市场违法违规案件。“还有更多案件紧接着会公布。 ”有关部门负责人在当日下午指出。这意味着，这一场监管层的“零容忍” 风暴，仅仅是个开始。12 月 9 日下午，证监会发布了六起证券市场违法违规案件的详情。其中包括广东中恒信公司、薛书荣、郑宏中等机构和个人操纵证券市场案件；殷保华、刘锐等 5 人非法证券投资咨询案件、余凯等人涉嫌操纵证券市场案件等三起以各种“ 民间股神 ”为名义的操纵市场案件和非法投资咨询案件。此外，证监会还通报了山西美金能源集团有限公司相关人员内幕交易案件 江苏三友（002044）信息披露违法行为和联合置地法人利用他人账户从事证券交易行
18、为等三起案件。在证监会 12 月 9 日下午通报的多起案件中，各种曾经在各种媒介与场合中，口若悬河的“民间股神”与荐股人们的陨落，显得格外让人注意。其中“民间股神 ”殷保华的落网，被证监会稽查局人士喻为“大快人心”。事实上，殷保华在 2008 年“出道” 江湖，他当时的名号是 “民间股神”、 “散户教头”。一时间， “老殷” 的名号名动江湖，他从 2008 年起在上海、南昌、武汉、深圳等全国各地建立了 16 个工作站， “老殷”最重要的工作，便是“开班授课”：包括与当地不具备证券投资咨询资格的机构或个人合作招收学员、开展股民培训和投资教育活动；通过在各种媒体进行宣传及举办公开的报告会进行会议营
19、销；还有在网站开设“ 老殷解盘”专栏分析大市，随之通过荐股方式招收会员；制作开发及出售 “选股牟利”软件。当然，要完成这么多的事情， “老殷” 不是一个人在战斗，他背后有一个十余人的团队，比如该次通报的涉案人中的其余两名董事卓、司徒美玉，就是为其担任收取学费、软件制作安装销售等工作。还有刘述元、刘锐等二人与殷保华合作招收学员、通过举报股票投资报告会获利。多线出击之下， “老殷 ”们获利丰富，其中但就网站的 “老殷解盘”专栏，就为其带来了 1000 多个会员；殷保华与刘述元、刘锐合作的六场报告会，就招收了100 多个学员。最终，以殷保华为代表，其涉嫌非法经营金额达到 835.89 万元，个人获利 375.15 万元。而该案中的“ 股神” 与 “股神”背后团队们，已经纷纷落网，湖北市通城县人民法院在 2011 年 11 月 24 日，对本案做出一审，对本案涉及的 5 名被告判决以非法经营罪，分别对其判处有期徒刑，没收其非法所得。其中，殷保华被判有期徒刑 3 年，缓刑 5 年，没收非法所得 335.15 万元。而证监会有关部门负责人指出，将会对这些行为“始终保持高压姿态” 。这意味着，未来还有更多的“ 民间股神”们一一坠落
