1、-,-,-,-,深圳市广聚能源股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文深圳市广聚能源股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。1.3 没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的准确性、真实性、完整性无法保证或存在异议。1.4 所有董事均参加了审议季度报告的董事会。1.5 公司法定代表人王建彬先生、主管财务副总经理陈丽红女士及会计机构负责人李伶女士声明：保证季
2、度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基本情况2.1 主要会计数据及财务指标单位：（人民币）元,2011 年 9 月 30 日,2010 年 12 月 31 日,增减幅度,总资产归属于上市公司股东的所有者权益股本归属于上市公司股东的每股净资产,1,915,912,166.361,747,466,665.09528,000,000.003.30962011 年 7-9 月 比上年同期增减,1,873,833,458.001,720,765,600.30528,000,000.003.25902011 年 1-9 月,2.25%1.55%0.00%1.55%比上年同期增减,营业总收入,306,66
3、4,526.07,-8.92% 1,106,489,092.16,9.74%,归属于上市公司股东的净利润经营活动产生的现金流量净额每股经营活动产生的现金流量净额基本每股收益稀释每股收益,-15,139,466.75-0.0287-0.0287,-161.78%-161.85%-161.85%,31,868,465.7610,585,967.300.02000.06040.0604,-44.55%118.11%118.11%-44.55%-44.55%,加权平均净资产收益率扣除非经常性损益后的净资产收益率,-0.86% 减少 2.32 个百分点-0.89% 减少 1.83 个百分点,1.84%
4、减少 1.60 个百分点1.04% 减少 1.56 个百分点,非经常性损益项目单位：（人民币）元,非经常性损益项目非流动资产处置损益计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）1,年初至报告期期末金额17,011,138.82114,000.00,0,深圳市广聚能源股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文,持有交易性金融资产产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回除上述各项之外的其他营业外收入和支出减：所得税影响额减：少数股东权益影响额(税后)合计,1,924,934.8457,861
5、.90-251,477.445,016,652.0430,310.2513,809,495.83,2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股,股东总数（户）,前 10 名无限售条件股东持股情况,54,925,股东名称深圳市深南石油（集团）有限公司深圳市深南实业有限公司上海市房屋维修资金管理中心东海证券交行东风 5 号集合资产管理计划史建荣宝盈鸿利收益证券投资基金苏文明中国建设银行摩根士丹利华鑫多因子精选策略股票型证券投资基金谢利文宗荣,持有无限售条件股份数量287,019,46814,566,6859,272,2216,208,2392,664,3551,000,000
6、999,000886,300850,000677,600,股份种类A 股A 股A 股A 股A 股A 股A 股A 股A 股A 股,3 重要事项3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 适用 不适用,项 目,2011 年 9 月 30 日 2010 年 12 月 31 日,本报告期末比上年度期末增减,主要影响因素,预付款项,125,353,499.72,7,288,709.85,1619.83%,主要系本期汕头庭凯支付购地款,主要系本期应收妈湾电力 2010 年度分,应收股利,27,285,000.00,100.00%,红款余款,本期广聚亿升办公楼装修完成转固定,在建工程,2,
7、393,575.80,5,364,976.58,-55.39%,资产,应付账款减少主要系支付货款减少所,应付账款应交税费其他应付款,351,524.373,978,430.8767,845,357.24,1,901,349.6910,360,612.1729,520,444.02,-81.51%-61.60%129.82%,致主要系本期支付 2010 年度企业所得税系深南实业公司暂存于本公司款项,2,深圳市广聚能源股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文年初至本报告,项 目,2011 年 1-9 月,2010 年 1-9 月,期末比上年度,主要影响因素,同期增减,营业税金及附加,2,96
8、1,194.94,1,758,876.91,68.36%,系本期销售额增加,主要系本期存款利率上升，利息收入,财务费用公允价值变动收益,-5,583,764.41-1,195,040.80,-2,419,993.541,734,459.39,130.73%-168.90%,增加交易性金融资产公允价值变动所致,经营活动产生的现,金流量净额,10,585,967.30,-58,464,381.17,-118.11%,系深南实业公司暂存于本公司款项,投资活动产生的现,金流量净额,-74,366,598.50,12,636,255.20,-688.52%,主要系本期汕头庭凯支付购地款,筹资活动产生的现
9、,主要系本期广聚亿升支付新加坡亿升,金流量净额,-6,209,764.68,-1,334,893.86,365.19%,以前年度分红款,3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明3.2.1 非标意见情况 适用 不适用3.2.2 公司是否存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保 适用 不适用3.2.3 报告期内日常经营重大合同的签署和履行情况 适用 不适用3.2.4 重大事项进展 适用 不适用报告期内，本公司收到深圳市南山区国有资产管理委员会关于深圳市深南燃气有限公司国有产权变动有关问题的批复（深南国监复20112 号），详见 2011 年 9 月 28 日刊登于中国
10、证券报和巨潮咨询网上的深圳市广聚能源股份有限公司关于全资子公司引入战略合作伙伴的进展公告（2011-015 号公告）。根据该批复，公司正在深圳联合产权交易所公开挂牌深圳市深南燃气有限公司 60%股权增资项目。3.2.5 内部控制规范建设工作进展 适用 不适用根据深圳证监局关于做好深圳辖区上市公司内部控制规范试点有关工作的通知（深证局公司字201131 号）以及公司制定的深圳市广聚能源股份有限公司内部控制规范实施工作方案，公司继续按进度有序推进内控建设工作。报告期内，公司建立了内控缺陷报告机制，按计划对试点单位进行内控有效性测试，并针对测试过程中发现的问题进一步完善控制矩阵及测试底稿等内控文档。
11、目前，公司内控有效性测试已基本接近尾声，正在进入最后完善阶段。3,深圳市广聚能源股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 适用 不适用,承诺事项,承诺人,承诺内容为对公司管理层、核心业务骨干(以下简称“管理层”)进行,履行情况公司股改后，国资委对国有控股公,有效长期激励，非流通股东将其实施对价安排后持有的广聚能源 司实施管理层股权激励计划的政策发,股改承 深南石油诺 集团,股份中不超过 5%的股份（即：不超过非流通股东实施对价安排后 生了较大的变化，中国证监会也出台了所持有公司股份5%），分三年出售给公司管理层，出售价格为实 相关新的规定，股
12、改方案中的股权激励施时公司最近一期经审计的每股净资产值。该股权激励计划需要 计划暂时无法实施。鉴于上述承诺尚未,履行有关批准程序。,实施，深南石油集团将 17,152,000 股，,约占总股本的 3.25%的广聚能源股份锁定。本公司控股股东深南石油集团于本公司上市前向公司出具,不竞争承诺函，承诺现有的正常经营或将来成立的全资、持有发行时所 深南石油 50%股权以上的控股子公司和其他实质上受其控制的公司等，将不,严格履行承诺。,作承诺其他承诺（含追加承诺）,集团深南石油集团,会直接或间接从事与公司有实质性竞争或可能有实质性竞争的业务，并承诺如深南石油集团及其附属公司从任何第三方获得的任何商业机会
13、与公司经营的业务有竞争或可能有竞争，则深南石油集团将立即通知公司，并尽力将该商业机会给予公司。2009 年 12 月 16 日，本公司 234,219,468 股有限售条件流通股解除限售。按照中国证监会上市公司解除限售存量股份转让指导意见及深圳证券交易所的有关规定，公司第一大股东深南石油集团承诺：如果计划未来通过证券交易系统出售本公司于第一笔减持起六个月内减持数量达到 5%及以上的股份，将于第一次减持前两个交易日内通过上市公司对外披露出售提示性公告；同时承诺在实施减持计划时将严格遵守中国证监会发布的上市公司解除限售存量股份转让指导意见的相关规定，并及时履行信息披露义务。深南石油集团承诺将尽早办
14、理深圳市蛇口新街蛇口大厦第六、七层的土地及房地产证手续。若两年内无法解决该等问题，,严格履行承诺。尚未办理相关手续,本公司可以要求深南石油集团以本公司购买的价格收回该办公楼宇，保证本公司的资产质量不受影响。3.4 现金分红政策的执行情况本公司 2010 年度不进行现金股利分配。本报告期公司没有新的现金分红方案。3.5 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 适用 不适用3.6 其他需说明的重大事项3.6.1 证券投资情况 适用 不适用4,1,2,3,4,5,6,7,8,9,-,-,深圳市广聚能源股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全
15、文单位：元,序号,证券品种,证券代码 证券简称,初始投资金额 持有数量（元） （股）,期末账面值,占期末证券总投资比例 报告期损益（%）,债债债债债债债债,券券券券券券券券,120205122035122038120288126001122951122021122884,02 渝城投09 苏高新09 宁高科02 金茂债06 马钢债09 淮城投09 广汇债10 西子债,5,877,383.865,217,995.862,685,719.572,199,053.641,963,823.722,066,102.391,725,882.061,614,209.35,579605121027320220
16、0020000210001667016000,5,998,280.405,321,231.102,766,423.202,230,360.002,019,800.001,923,180.001,644,828.901,639,520.00,23.22%20.59%10.71%8.63%7.82%7.44%6.37%6.35%,120,896.54103,235.2480,703.6331,306.3655,976.28-142,922.39-81,053.1625,310.65,可转债,110003,新钢转债,1,122,025.83,10000,996,500.00,3.86%,-125,5
17、25.83,10,可转债,125709,唐钢转债,644,728.48,6000,637,200.00,2.47%,-7,528.48,期末持有的其他证券投资,664,947.10,660,327.20,2.56%,-4,619.90,上年度公允价值冲转报告期已出售证券投资损益,-,-,-,-,-1,250,819.743,119,975.64,合,计,25,781,871.86,25,837,650.80,100%,1,924,934.84,证券投资情况说明经董事会批准，公司及全资子公司进行债券投资和新股申购的合计投资金额不超过 1.5 亿元人民币。公司证券投资严格执行公司有关内控制度。本报
18、告期公司系统内证券投资收益 192.49 万元，占合并报表利润总额的 4.76%。3.6.2 持有其他上市公司股权情况。单位：万元,证券代码,证券简称 初始投资金额,占该公司股权比例,期末账面值,报告期损益,报告期所有者权益变动,会计核算科目 股份来源,000037 深南电 A,13,592.83,16.718%,29,691.24,-679.06,-4,220.23 长期股权投资 股东投入,3.6.3 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表 适用 不适用3.7 衍生品投资情况 适用 不适用3.7.1 报告期末衍生品投资的持仓情况 适用 不适用5,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-
19、,-,-,-,-,-,-,深圳市广聚能源股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文4 附录4.1 资产负债表资产负债表,编制单位：深圳市广聚能源股份有限公司,2011 年 9 月 30 日,单位：人民币元,资,产,合并,公司,期末余额,年初余额,期末余额,年初余额,流动资产：,货币资金交易性金融资产应收票据应收账款预付款项应收利息应收股利其他应收款存货一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计,587,340,904.9925,837,650.80-8,003,191.49125,353,499.72-27,285,000.003,363,117.7543,062,661.64-820
20、,246,026.39,659,034,577.0023,409,108.80-10,283,461.927,288,709.85-4,278,804.8241,106,767.49-745,401,429.88,184,186,381.75-53,285,000.001,828,130.95-239,299,512.70,112,633,781.13122,440.00-69,000,000.00777,402.19-182,533,623.32,非流动资产：,可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产在建工程工程物资固定资产清理无形资产开发支出商誉长期待摊费用
21、递延所得税资产其他非流动资产非流动资产合计资产总计,-632,219,135.8216,720,430.55138,259,784.612,393,575.80-163,121,874.42-133,426,447.965,532,900.953,991,989.86-1,095,666,139.971,915,912,166.36,-648,271,617.9817,489,166.90147,703,301.845,364,976.58-167,011,034.39-133,426,447.965,821,512.813,343,969.66-1,128,432,028.121,873,8
22、33,458.00,-1,477,203,849.8225,819,726.01-41,938.44-1,503,065,514.271,742,365,026.97,-1,452,541,330.9027,254,979.63-62,240.91-1,479,858,551.441,662,392,174.76,6,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,深圳市广聚能源股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文资产负债表(续),编制单位：深圳市广聚能源股份有限公司负债和股东权益,2011 年 9 月 30 日合并,单位：人民币元公司,期末余额,年初余额,期末余额,年初余额,流
23、动负债：,短期借款交易性金融负债应付票据应付账款预收款项应付职工薪酬应交税费应付利息应付股利其他应付款一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计,-351,524.377,230,712.7828,936,678.823,978,430.87-26,307,082.4867,845,357.24-134,649,786.56,-1,901,349.695,575,103.2238,545,075.5310,360,612.17-31,824,939.8629,520,444.02-117,727,524.49,-15,086,050.4817,946.81-26,307,082.4853,
24、221,809.58-94,632,889.35,-22,063,808.7358,014.99-26,435,082.4814,716,582.05-63,273,488.25,非流动负债：,长期借款应付债券长期应付款专项应付款预计负债递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计负债合计,-206,838.6229,523,766.38-29,730,605.00164,380,391.56,-206,838.6230,666,061.58-30,872,900.20148,600,424.69,-94,632,889.35,-63,273,488.25,股东权益：,股本资本公积减：库存股盈余
25、公积未分配利润外币报表折算差额归属于母公司所有者权益合计少数股东权益股东权益合计负债和股东权益总计,528,000,000.00376,154,102.66-297,223,928.72552,037,908.57-5,949,274.861,747,466,665.094,065,109.711,751,531,774.801,915,912,166.36,528,000,000.00380,716,998.49-297,223,928.72520,169,442.81-5,344,769.721,720,765,600.304,467,433.011,725,233,033.311,873
26、,833,458.00,528,000,000.00357,491,063.69-297,223,928.72465,017,145.211,647,732,137.621,647,732,137.621,742,365,026.97,528,000,000.00360,324,060.91-297,223,928.72413,570,696.881,599,118,686.511,599,118,686.511,662,392,174.76,7,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,深圳市广聚能源股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文4.2 本报告期
27、利润表,利,润 表,编制单位：深圳市广聚能源股份有限公司项目,2011 年 7-9 月合并,单位：人民币元公司,2011 年 7-9 月,2010 年 7-9 月,2011 年 7-9 月,2010 年 7-9 月,一、营业总收入二、营业总成本其中：主营业务成本营业税金及附加销售费用管理费用财务费用资产减值损失加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列)投资收益（损失以“-”号填列)其中：对联营企业和合营企业的投资收益三、营业利润（亏损以“-”号填列)加：营业外收入减：营业外支出其中：非流动资产处置损失四、利润总额（亏损总额以“-”号填列)减：所得税费用五、净利润（净亏损以“-”号填列)归属于母
28、公司所有者的净利润少股东损益,306,664,526.07311,929,841.87285,416,923.801,046,804.7118,734,791.478,372,662.62-1,640,977.41-363.32-943,683.80-8,161,245.86-9,356,163.68-14,370,245.4655,883.76268,972.12-14,583,333.82352,564.34-14,935,898.16-15,139,466.75203,568.59,336,682,085.32342,391,395.72311,902,494.22499,806.101
29、7,928,014.1512,327,827.98-236,746.73-30,000.00880,619.6031,968,654.8821,318,563.8127,139,964.08330,737.92376,720.21-27,093,981.792,417,139.5524,676,842.2424,506,858.70169,983.54,558,337.501,643,010.4454,262.7432,383.592,149,436.38-593,072.27421,129.13360,830.34-663,543.8160,000.00-723,543.81-723,543
30、.81-723,543.81,318,937.503,361,560.8130,997.9516,584.783,459,568.81-145,590.7314,334,287.782,675,950.6311,291,664.4755,194.29-11,236,470.1811,236,470.1811,236,470.18,六、每股收益：,（一）基本每股收益（二）稀释每股收益,-0.0287-0.0287,0.04640.0464,七、其他综合收益八、综合收益总额归属于母公司所有者的综合收益归属于少数股东的综合收益,-3,368,646.43-18,304,544.59-18,508,1
31、13.18203,568.59,-661,436.3724,015,405.8723,845,422.33169,983.54,-3,092,787.75-3,816,331.56-3,816,331.56,-100,923.8311,135,546.3511,135,546.35,8,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,深圳市广聚能源股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文4.3 年初到报告期末利润表,利,润 表,编制单位：深圳市广聚能源股份有限公司,2011 年 1-9 月,单位：人民币元,项,目,合并,公司,2011 年 1-9 月,2010 年 1-9 月
32、,2011 年 1-9 月,2010 年 1-9 月,一、营业总收入二、营业总成本其中：主营业务成本营业税金及附加销售费用管理费用财务费用资产减值损失加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列)投资收益（损失以“-”号填列)其中：对联营企业和合营企业的投资收益三、营业利润（亏损以“-”号填列)加：营业外收入减：营业外支出其中：非流动资产处置损失四、利润总额（亏损总额以“-”号填列)减：所得税费用五、净利润（净亏损以“-”号填列)归属于母公司所有者的净利润少股东损益,1,106,489,092.161,120,944,952.151,029,197,650.322,961,194.9457,998
33、,207.4136,557,664.85-5,583,764.41-186,000.96-1,195,040.8056,419,261.28-19,725,394.1340,768,360.49431,972.19735,899.44205,927.3240,464,433.248,116,919.8632,347,513.3831,868,465.76479,047.62,1,008,322,403.73997,298,138.91921,285,813.511,758,876.9147,011,246.4630,455,189.08-2,419,993.54-792,993.511,734
34、,459.3953,319,217.88-22,537,069.6366,077,942.091,069,105.05794,151.8572,214.8966,352,895.297,979,212.7658,373,682.5357,475,816.64897,865.89,1,675,012.507,316,751.89162,788.2293,800.738,712,063.40-1,651,900.4657,192,187.722,755,525.0051,550,448.336,000.00110,000.0051,446,448.3351,446,448.3351,446,448
35、.33,102,929,545.68104,787,785.4493,109,142.7180,911.764,372,045.699,097,498.06-1,198,518.13-673,294.65151,899,180.536,745,655.37150,040,940.7776,700.00161,675.7649,461.47149,955,965.01149,955,965.01149,955,965.01,六、每股收益：,（一）基本每股收益（二）稀释每股收益,0.06040.0604,0.10890.1089,七、其他综合收益八、综合收益总额归属于母公司所有者的综合收益归属于少
36、数股东的综合收益,-5,167,400.9727,180,112.4126,701,064.79479,047.62,-7,407,685.9750,965,996.5650,068,130.67897,865.89,-2,832,997.2248,613,451.1148,613,451.11,-6,578,714.53143,377,250.48143,377,250.48,9,-,-,-,-,-,-,深圳市广聚能源股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文4.4 年初到报告期末现金流量表,编制单位： 深圳市广聚能源股份有限公司,现,金,流,量,表2011 年 1-9 月,单位：人民币
37、元,项,目,本期金额,合并,上期金额,本期金额,公司,上期金额,一、经营活动产生的现金流量：,销售商品、提供劳务收到的现金收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额,1,285,484,300.68-54,844,170.471,340,328,471.151,188,851,284.8764,653,000.4931,811,991.8444,426,226.651,329,742,503.8510,585,967.30,1 ,
38、147,167,633.89-8,406,653.661 ,155,574,287.551,074,011,503.6251,763,206.8739,037,349.2749,226,608.961,214,038,668.72-58,464,381.17,1,675,012.50-45,280,786.6946,955,799.1911,256,716.14241,840.406,020,753.3517,519,309.8929,436,489.30,118,980,810.03-4,459,962.75123,440,772.78110,094,434.7715,605,273.544
39、,585,834.6220,939,413.16151,224,956.09-27,784,183.31,二、投资活动产生的现金流量：,收回投资所收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金投资支付的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计投资活动产生的现金流量净额,33,681,771.9731,942,075.6462,570.00-65,686,417.61108,135
40、,933.3131,917,082.80-140,053,016.11-74,366,598.50,8,321,924.0015,421,496.86450,450.00-24,193,870.864,823,253.156,734,362.51-11,557,615.6612,636,255.20,122,440.0070,411,671.586,000.00-70,540,111.582,430.0028,293,500.00-28,295,930.0042,244,181.58,28,561,654.9369,355,498.36126,500.00-98,043,653.29580,2
41、73.0030,494,546.98-31,074,819.9866,968,833.31,三、筹资活动产生的现金流量：,吸收投资收到的现金其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额四、汇率变动对现金的影响五、现金及现金等价物净增加额加：期初现金及现金等价物余额六、期末现金及现金等价物余额,-6,209,764.686,081,764.68-6,209,764.68-6,209,764.68-661,032.72-70,651,428.60657,620,300.91586,968,872.31,
