1、第8章 市场结构与市场策略,经济中的所有厂商都是通过市场来销售自己产品的，但并不是所有企业面临的市场特征都是相同的。经研究发现任何市场都有以下三个关键特征： 市场中企业的数量； 市场中企业生产的产品或服务的相似性； 企业进入或退出该市场的难易程度；,根据这三个特征，经济学家把市场划分为四种类型的市场结构。 8.1 完全竞争市场 竞争是市场机制能够充分发挥作用的必要条件，实践证明竞争性市场能够有效增进效率与福利。 完全竞争市场的特征： 完全竞争市场必须满足以下四个基本特征：, 价格既定：市场中有许多的企业和消费者，每个厂商和消费者所占的市场份额都非常小。它们的行为对商品价格不会产生看得见的影响，
2、因此商品的价格由市场的供求关系所决定。 产品同质：所有厂商所生产的产品具有相同的质量和品质； 要素自由：所有厂商使用的生产要素都能够自由进入或退出该市场； 信息充分：所有的生产者和消费者都拥有关于产品生产成本和价格的所有信息。 正是由于完全竞争市场具有以上特征，在市场中的企业产品所占市场份额非常小，因而无法对产品价格施加看得见的影响。在短期内少数企业会开发新产品，从而获得大于零的经济利润，这时新企业会不断进入市场参与竞争，随着产品供给的不断增加，经济利润会逐渐消失。,案例8-1：农产品价格与产出 在美国经济中，农业是相当接近完全竞争行业的最重要的部门。虽然总人口中从事农业生产的人口比率较以前已
3、大为降低，但是，农业依然是我们最重要的一个行业。从第一次世界大战至20世纪70年代初，农产品的价格相对于其他价格而言，一般是下降的。这是指如果我们对由总的通货膨胀引起的一般价格水平的变化加以较正，那么，农产品价格便具有下降的趋势。另一个主要的事实是，与非农业收入相比，农业收入在好年景与坏年景之间变动的幅度更大，而农产品产量则比工业品产量更趋稳定。,是什么原因使美国农产品价格在长期内呈下降趋势呢？经济学家的研究发现：美国人口增长缓慢，这使对食品的需求呈缓慢增加的趋势，这表现为食品的需求曲线在长期中缓慢向右移动。但由于农业生产技术的重大改进，使美国农业的劳动生产率呈快速提高的趋势，这导致供给曲线一
4、直比较快速地向右移动。由于供给曲线的移动速度快于需求曲线的移动速度，导致美国农产品价格在长期内趋于下降。,个别厂商面临的需求曲线 在完全竞争下，个别厂商的经济行为不能影响整个市场的供求关系，只能被动地接受由市场供求关系所决定的市场均衡价格。因此个别厂商面临的需求曲线是一条弹性无限大的水平线。 收益曲线： 总收益曲线： TR=PQ 平均收益曲线： AR=TR/Q=P 边际收益曲线： MR=dTR/dQ=P,市场期均衡 市场期：指不管价格如何变动，厂商都因某种原因，对市场供给的产品数量固定不变的那段时间。 市场期的特点：有交换，但无生产，因此在市场期，厂商的供给量保持不变。 市场期的价格决定：市场
5、期的价格不取决于生产者，而完全取决于市场需求单方面的因素。,短期均衡 短期均衡定义：在短期生产条件下，厂商通过确定最佳产量来获得最有利于自己的那种状态。 总量分析法：将厂商的总收益减去总成本，得出总利润，根据总利润最大来确定哪种生产水平最合适。 边际分析法：将厂商的边际收益与边际成本相比较的一种方法。 MR=MC定理：当厂商的边际收益等于边际成本时，厂商获得短期均衡。,短期均衡分析 厂商获得短期均衡的三种可能性 存在超额利润的短期均衡 盈亏平衡时的短期均衡 追求亏损最小下的短期均衡 短期生产的判断条件： 均衡与否：MR=MC 盈利与否：PAC 盈利PAC 亏损 生产与否：PAVC 生产PAVC
6、 停产,案例8-2：何时关闭洗衣房？ 罗伯特克切哥德辞掉了他在微软的程序员工作而以80 000美元的价格购买了一家洗衣房，以这一价格他接手了76台洗衣机以及店面租约，租约期还有6年，要求每月支付3300美元的祖金。他很快发现要想使洗衣房盈利很困难，目前他每月的成本要比收入多4000多美元。 克切哥德试图出售这家洗衣房但是没有成功。他也曾想过要关闭这家洗衣房，但是作为唯一的所有者，他必须要负责支付剩下6年总共20万美元的租金。,比起现在每月亏4000美元加上自己管理的时间机会成本来说，关闭洗衣房仍然不失为一个明智之举。 最终他雇用了一个职业经理人为他管理洗衣房，自己又回到微软工作，这时亏损降低到
7、2000美元/月。这时他仍然在亏损，但亏损额已经低于先前关闭洗衣房需要支付的 每个月3300美元的数额，因此他选择了继续经营洗衣房，但他仍然在亏损。,完全竞争厂商的短期供给曲线 长期均衡 完全竞争厂商在长期中经济利润为零 长期均衡的形成过程： 理想产量：指厂商在长期平均成本最低点时所生产的产量。 长期均衡的特点： 在长期均衡下，行业内的每个厂商都将产量调整到最有利于自己的那个产量上，这个产量恰好等于消费者愿意购买的数量。,在长期均衡下，新老厂商都没有进入、退出该行业的动机。 长期均衡下的经济利润为零。 在长期均衡下的平均成本是最低成本，产量为理想产量。 完全竞争市场下的经济效率： 由于竞争的作
8、用，任何厂商都只能被动地接受由市场供求关系所决定的价格，这时厂商只能获得正常利润，而不能获得超额利润。 在完全竞争下，市场中的经济剩余是最大的。,结论：完全竞争市场的经济效率是最高的。 理由： 在长期均衡下，厂商是在长期平均成本最低点进行生产，这说明厂商的生产规模是最适度的，生产效率高。 由于完全竞争的作用，使市场均衡价格降到了最低，消费者从中得到了福利。这时厂商只能获得正常利润而无超额利润，因而社会资源实现了最佳的配置效率。,案例8-3：为什么竞争性企业在获得零利润时还在继续经营 人们办企业是为了获得利润，如果办企业的最终结果是利润为零，那这种企业还要不要继续办下去呢？ 为了更充分地理解零利
9、润条件，回想一下，利润等于总收益减去总成本，而总成本包括企业的所有机会成本。特别是，总成本包括了企业所有者用于经营的时间和金钱的机会成本。在零利润均衡时，企业的收益应该补偿所有者期望用于使其企业维持的时间和金钱。,例如，假设一个农民一定要投入100万美元去开垦他的农场，他必须放弃一年能赚到2万美元的其他工作。这样，农民耕作的机会成本包括他从100万美元中赚到的利息以及放弃的2万美元的工资。即使他从耕作中的收益也能够弥补他的这些机会成本。 在这里，会计师衡量成本的方法与经济学家不同。会计师只关注流入和流出企业的货币，因此，没有包括所有的机会成本。在零利润均衡时，经济利润是零，但会计利润是正的。,
10、8.2 垄断竞争市场理论 垄断竞争的定义：指有许多厂商在市场中销售近似但不完全相同的产品。是垄断与竞争的混合。 垄断竞争市场必须满足三个条件： 厂商有多个且面临着相同的需求曲线与成本曲线； 产品有差别但是可替代； 进出产业易； 垄断来自产品的差别性，竞争来自产品的可替代性。 厂商面临的市场需求曲线,厂商们都希望对自己出售的产品定更高的价格，但那样会失去一部分购买者，这些购买者会转而购买其他厂商的产品。这时该厂商将面临一条向下倾斜的需求曲线。 当价格下降时，厂商面临着两种效应： 产出效应：厂商的销售量会增加，从而使自己的收入增加。 价格效应：当厂商降价时，所有产品的销售价格都会下降，这会减少厂商
11、的收入。,厂商降低价格的总效应是这两种效应的代数和。 一般来说，如果需求曲线是一条负斜率曲线，则该厂商的边际收益曲线也是一条负斜率的曲线，而且其斜率比需求曲线的斜率大一倍。 垄断竞争厂商在短期内追求利润最大化 如果一个市场中存在着利润，新厂商就会不断进入该市场，随着产量的增加，该市场的经济利润将趋向于零。,超额能力：指垄断竞争厂商在达到长期均衡时的实际产量与理想产量之间的差额。 垄断竞争市场与完全竞争市场之间的比较 垄断竞争厂商的产量低于完全竞争厂商。 垄断竞争市场的经济效率低于完全竞争市场，但它能够提供差别化的产品以满足市场中消费者多样化的消费选择，因而同样也增进了社会福利。,案例8-4:
12、维C价格暴跌：四家公司或轮流限产保价 维生素C再次重蹈低谷，走不出历史循环的泥潭。 目前维C价格从今年最高时的80多元每公斤跌到目前只有30多元一公斤，价格崩盘。2010年9月27日，东北制药宣布维C停产45天，进行设备检修，同时华北制药也停止生产维C达数十天左右。,2009年底，国家发改委数据显示，2010年国内维C产能达到18万吨。目前国内石家庄药业集团、华北制药、东北制药、江山制药四大家族产能约12万吨，占到国内总产能55.56%，占据半壁江山却对价格下跌无能为力。 而目前维C价格大跌与新军扩产有关，2009年山东天力药业、郑州拓洋、安徽泰格生物等企业纷纷上马或扩产维C项目，导致国内产能
13、过剩。而新入行企业为了拿到出口订单纷纷低价销售，山东鲁维制药今年4月份出口价格只有6.5美元左右，同期石药集团、华北制药、江山制药的价格在10美元以上，甚至12美元以上。,从2008年开始，维生素C行业高景气期长达3年，出口价格高位运行长达一年半，2008年最高时达到140元每公斤，维生素C这座“金矿”吸引了越来越多的“掘金者”。供需的天平在产能大跃进中失衡。 2009年，山东天力药业、山东润鑫精细化工有限公司、郑州拓洋、安徽泰格生物等企业也都着手上马或扩产维C项目。,由于一些地方政府和企业违规审批和建设新增维C产能项目，导致中国维生素C行业产能过剩严重，将超出全球需求近一倍。“已建、在建和拟
14、建维C生产能力合计超过8万吨，预计2010年底维C产能将接近18万吨，2012年将超过20万吨。 目前维C出口价格在30多元人民币，已跌至今年的最低谷。价格最高时曾达到80多元每公斤。 如今产品卖不出去，只有降价。 2010年10月01日 03:30 21世纪经济报道张旭,案例8-5：日本国内汽车市场的高度竞争提升了汽车产业的竞争力 20世纪50年代初，日本汽车工业在技术和生产效率方面，与欧美国家的差距十分明显。 到1961年，日本在全世界的汽车产量排位第七，产量只有美国的十分之一。到20世纪60年代，日本已经有7家汽车企业（日产、丰田、五十铃、日野、三菱、王子汽车以及东洋工业）采用1-2升的
15、发动机同时生产卡车和轿车，有6家企业生产1升以下的轻型轿车。这种多厂商的格局使得日本国内的汽车市场竞争日趋白热化，任何一家企业都难以期望通过大规模地生产单个车型来降低成本并占据较高的市场份额，而必须在改进车型和提高汽车性能上下功夫。,通过这种近乎白热化的竞争而锻练出来的产品开发能力使日本汽车工业在后来大举进入西方市场时，不但在制造成本和质量上遥遥领先于西方同类企业生产出来的汽车，而且在车型的数量和变化上独领风骚。到80年代，日本企业的产品开发能力已经远远超过了欧美企业，平均一个车型的设计周期日本用43个月，而美欧企业则需要62个月。在使用相同的时间、人力和财力的条件下，日本企业的产品开发能力远
16、在欧美企业之上。1982-1987年间，美国汽车企业开发了21款新车，欧洲企业为38款，而日本则开发了72款新车。在低排量，小体积，环保型的车型设计与生产方面，日本企业已经将欧美同行远远地甩在了后面。,8.3 寡头市场理论 寡头定义：指行业中只有少数几家厂商经销某种产品，而任何一家厂商的竞争行动，都会影响其他几家的生产量和利润。 双头垄断：在一个市场中，只有两家厂商从事该产品的生产。 纯粹寡头：在该市场中，厂商们生产完全相同的产品，如有色金属产品； 差别寡头：在该市场中，厂商们生产有差别的产品，如汽车产品；,假设条件： 厂商极少； 相互依存； 进出不易，存在着较高的进入壁垒。 进入壁垒：指任何
17、能够阻碍新厂商进入获利行业的因素。 寡头厂商与垄断竞争厂商之间的一 个明显的差别是新厂商进入该市场的难易程度。当某一行业中的厂商能够获得超额利润时，完全竞争厂商和垄断竞争厂商可以方便地进入该市场与之竞争，而新厂商要进入一个寡头市场却存在着一定的困难。,卡特尔模型： 卡特尔：为了获得最大利润，寡头厂商往往联合起来，就产品价格，产量和瓜分市场等重要问题达成协议或建立正式组织，以避免厂商之间因竞争而造成的损失。这种形式的厂商联合集团称为卡特尔。 利润分配卡特尔：先求出作为寡头厂商总体的卡特尔的最高利润点，并以最高利润点的价格作为其所有成员的统一价格，然后再将最高利润点的产量按某种约定分配给其成员厂商
18、。,市场分配卡特尔 卡特尔组织把不同的销售市场分配给其成员厂商。 案例8-7：欧佩克石油卡特尔与柑橘园卡特尔 欧佩克卡特尔最先上报是在1973年末，当时，该组织的阿拉伯成员国宣布将削减其向美国的石油出口量，此举进而触发了一次经济危机在美国的过早爆发。随后欧佩克采取了一系列的行动促使原油价格节节攀升，例如沙特阿拉伯的原油价格从1972年的每桶约2.50美元陡升至1974年初的10美元强。伊朗革命之后，欧佩克在1979年再度将价格大幅提高到每桶30美元以上。,何谓欧佩克呢？欧佩克由12个主要石油生产国组成，欧佩克各国对在其国家生产的每桶石油均征收一定金额的货物税。由于税率的提高，欧佩克成员国提高了
19、原油的价格，石油消费者手中数以千亿计美元的收入落入了欧佩克的手中。 除了寡头垄断行业存在卡特尔之外，如果政府创立卡特尔，那么它也可以呈现在竞争性行业中。自30年代以来，联邦行销委托订单就一向授权加利福尼亚亚利桑那州柑橘业（约占美国鲜橘供应量的2/3）生产者共同确定：每年收获量中供鲜果消费的份额。其余部分则在加工市场出售（其中包括制橘汁用的柑橘）生产者在鲜果市场上所得的价格远高于加工市场上的价格。,根据部分经济调查的估计，卡特尔决定在鲜果市场上出售的柑橘收获量的百分比大大低于取消卡特尔条件下所占的百分比，具体数据如表8-1所示： 鲜果市场所占的销售的百分比 卡特尔 无卡特尔有核橘 47 58无核
20、橘 55 80 我们对这一市场进行分析，发现该市场并不属于寡头垄断行业，因为在该州的柑橘业有4000多个种植者，打包批发商也超过了100家，这是说明市场中存在的柑橘生产商比寡头下的多得多。 那么为什么在鲜果市场的柑橘价格要高于加工市场呢？,经济学家的进一步研究发现在鲜果市场上柑橘的需求价格弹性（0.8）要明显低于加工市场上的柑橘(2.0)。说明该卡特尔正是利用这两个市场中需求价格弹性的差别来实施价格歧视。以获取更大的利润。一般来说在缺乏弹性的市场上，生产商可以以更高的价格出售柑橘。事实上为了维持鲜果市场上的高价格，该卡特尔必须将柑橘从鲜果市场导入加工市场。假如不存在卡特尔，就不会存在这种导流行
21、为了。,8.4 完全垄断市场理论 完全垄断市场定义：指在某个市场中，只有一个厂商成为某种产品或服务的唯一出售者而且此产品或服务没有相近的替代品。 它必须符合以下四个条件。 厂商就是产业； 产品不能替代； 不受竞争威胁； 拥有充分信息； 如果没有第四条，就叫做纯垄断。,完全垄断市场形成的原因： 控制关键资源：如原材料等 政府设置的进入壁垒：如特许经营、专利等 网络的外部性：如果某一产品的效用会随着使用人数的增加而增加，则该产品的消费存在着网络的外部性。如微软电脑操作系统。 自然垄断：所谓自然垄断指某些产业的生产，由于规模报酬递增的原因，使一般厂商无法在生产成本上与之竞争，这种大规模生产的企业就形
22、成了垄断。如供水、供电、铁路等,完全垄断厂商如何选择价格和产量？ 完全垄断厂商的需求曲线与边际收益曲线 完全垄断厂商区别于其他厂商之处在于垄断厂商的需求曲线就是该产品的市场需求曲线。 在完全竞争市场中，厂商只能被动地接受市场价格而不能对价格施加任何看得见的影响，但在垄断市场中，厂商是产品价格的制定者。他们面临的是向下倾斜的需求曲线和边际收益曲线，而且边际收益曲线的斜率比需求曲线大一倍。 当完全垄断厂商提高自己产品价格时，他们将失去部分消费者。,当垄断厂商降低价格时，会发生两种效应： 有利于厂商的效应：厂商的销售量会增加。 不利于厂商的效应：厂商在每一单位产品上所获得的收入要比高价格时有所下降。
23、 表8-2 时代华纳基本电视节目收费价格与收益 每月订户单 价格 总收入 平均收入 边际收入0 60 0 0 01 57 57 57 572 54 108 54 513 51 153 51 454 48 192 48 395 45 225 45 336 42 252 42 27,从表8-2可以看到，当电视收费价格下降时，时代华纳的总收入虽然是增加的，但平均收入和边际收入都在不断地减少。 完全垄断厂商利润最大化的决策 理论分析 注意：不要认为完全垄断厂商将产品价格定得越高就会得到更多的利润。 完全垄断是否会降低经济效率？ 完全垄断市场与完全竞争市场之间的比较 完全竞争厂商是在长期平均成本曲线上的
24、最低点上进行生产，这时的产量是理想产量，成本是最低成本。完全垄断厂商的产量小于理想产量，成本高于最低成本。 由于竞争的作用，价格降到了能够维持长期生产的最低点。完全竞争厂商只能获正常利润，而无超额利润，这使消费者得到了福利。完全垄断厂商按照利润最大化的原则定价，价格高于完全竞争市场的产品价格，垄断厂商能够获得超额利润，挤占了消费者剩余。,衡量完全垄断的效率损失 结论：完全垄断市场的经济剩余是最低的，并且存在着效率损失。在垄断市场中消费者处于弱势群体的地位。 政府的反垄断政策 市场力量：厂商制定一个高于边际成本的价格的能力。 合谋：指厂商之间达成共同协议。制定相同的价格或者约定互不竞争。合谋在许
25、多国家是违法的。 美国政府的反托拉斯法 1890年美国国会通过了第一部反制垄断的法律谢尔曼法。其宗旨在于促进竞争，阻止垄断的形成。,谢尔曼法规定：“任何即将建立垄断、试图建立垄断或与其他个人或集体进行合并或合谋，以垄断某些商业领域的个人，都将判重罪。” 1914年国会通过了克莱顿法和联邦贸易委员会法。克莱顿法规定：如果合并的影响是导致竞争大量地减少，或者趋向于垄断，那么该合并是非法的。联邦贸易委员会法设立了联邦贸易委员会，并授权其对不公平的商业行为进行管制。,企业合并 企业合并会使企业获得或增强市场力量。合并有两种形式： 水平合并：指同一行业的厂商之间的合并。如生产铁矿石的几个企业之间的合并。
26、 垂直合并：处于产品不同生产阶段上的厂商之间的合并。如生产电力的企业与生产煤炭的企业合并，形成煤电联合生产企业。,引起政府关注的水平合并因为这种合并有可能增加企业的市场力量。 影响政府对水平合并管制决策的因素有两个： 第一、厂商所在的市场并非总是很清晰的。例如两个生产碳酸汽饮料的厂商进行合并，这加大了他们在碳酸汽饮料市场中的份额，如果政府认为这一合并局限于碳酸汽饮料的市场，那新企业将占有70%的市场分额。政府会反对这项合并。但如果政府将市场界定为饮料市场，那就包括果汁饮料、果肉饮料、乳酸饮料、蔬菜饮料、豆乳饮料等多种饮料，那么这项合并就有可能被批准。,第二、合并后的企业是否会比以前的厂商更具效
27、率。 如果合并后的厂商的成本比合并前厂商的成本更低，就会增加消费者剩余并提高经济效率。就有可能会得到政府的批准。 政府审批合并的方针 主要包括三个部分： 界定市场：一个市场由所有生产相似产品的厂商所组成。,界定市场的方法是在一个被界定的市场中当所有厂商的价格都上升5%，那么它的利润是否会增加呢？如果利润会增加，那么该市场就仅仅由这些厂商所构成。如果利润减少了，就需要尝试一个更宽的界定。 集中度的衡量：如果相对少数的厂商占有了一个大的市场份额，那该市场就是集中的。 赫芬达尔-赫希曼指数：将行业中每家厂商的市场份额的平方相加起来所得到的数值。,1家厂商100%的市场份额： HHI=1002=100
28、00 2家厂商各占50%的市场份额： HHI=502+502=5000 4家厂商市场份额为30%、30%、20%、20%： HHI=302+302+202+202=2600 10家厂商，每家厂商的市场份额为10%： HHI=10*102=1000 合并标准： 合并后的HHI低于1000，可以批准合并。 合并后的HHI介于1000与1800之间，如果合并使HHI提高100，这一合并会得到批准。如果合并使HHI提高大于100，这一合并可能会受到挑战。,合并后的HHI高于1800，这个市场是高集中度的，如果合并使HHI提高50，这一合并可能会批准。如果合并使HHI提高大于100，这一合并必然会受到挑
29、战。 对自然垄断的管制 如果厂商是自然垄断的，那就缺乏来自其他厂商的竞争，从而价格就不会调整到较低的水平。在这样的市场中，垄断者往往会独享超额利润。为了得到一个合理的较低价格，往往使用平均成本定价法。,案例8-8：德比尔的钻石垄断 产生于一种关键资源所有权垄断的典型例子是南非的钻石公司德比尔。德比尔控制了世界上钻石生产的80%左右。虽然这家企业的市场份额并不是100%，但它也大到了足以对世界钻石价格产生重大影响的程度。 德比尔所拥有的市场势力（市场控制度）取决于有没有钻石产品的相近替代品。如果人们认为翡翠、红宝石和蓝宝石都是钻石的良好替代品，那么，德比尔的市场势力就较小了。在这种情况下，德比尔
30、任何一种想提高钻石价格的努力都会使人们转而购买其他宝石。但是，如果人们认为这些其他的宝石都无法与钻石相比，那么，德比尔就可以在相当大程度上影响自己产品的价格。,德比尔支付了大量的广告费。乍看起来，这种决策似乎有些奇怪。如果垄断者是一种产品的唯一卖者，它为什么还需要支付广告费呢？其主要目的就是为了在消费者心目中把钻石与其他宝石区分开来。当德比尔的口号告诉你“钻石永恒”时，你马上会想到翡翠、红宝石和蓝宝石并不是这样。如果广告是成功的，消费者就将认为钻石是独特而高贵的，不是许多宝石中的一种，而且，这种感觉越强烈，德比尔的市场势力就会越大。,案例8-9：针对微软的反托拉斯案 1981年IBM选择微软为
31、其个人电脑提供操作系统的时候，微软还是一家名不见经传的小公司。由于其他公司都克窿IBM电脑，因此微软的业务开始增加。到1992年，它控制了个人电脑操作系统90%以上的市场。微软要求电脑制造商只要在在制造的任何一台电脑上安装了视窗系统，就必须为出售的没一台电脑交纳版税，无论该电脑是否安装了视窗，司法部将此事视为对反托拉斯法的违背。因为这使得新厂商进入操作系统市场变得更加困难了。,任何个人电脑制造商只要在其任何一台电脑上安装了视窗系统，它就很可能在其所有个人电脑上安装视窗系统，因为这使得该厂商在其他电脑上安装了非视窗操作系统，它就不得不为电脑操作系统付费两次，一次付给了微软，一次付给了实际使用的非
32、视窗操作系统的生产商。为了阻止司法部的调查，微软于1994年同意放弃这一规定。此后个人电脑制造商只需要为安装了视窗操作系统的电脑向微软支付版税。,然而微软的反托拉斯问题并没有结束。1997年，微软试图增加网页浏览器的市场份额。那时，该市场占有份额最大的是美国Netscape公司。当微软推出新版的网页浏览器4.0版的时侯,它要求个人电脑厂商在出售的所有使用视窗系统的电脑上安装该浏览器。司法部认为微软的这一行为违反了它在1994年签订的协议。1998年5月，司法部以违反谢尔曼法的罪名起诉微软公司。78天的审查结束后，法官杰克逊判定微软公司非法垄断了个人电脑操作系统市场，并且试图利用该垄断权进行对浏
33、览器市场的垄断也是非法的。,杰克逊责令将微软一分为二，一家公司生产微软的视窗操作系统，另一家公司生产微软的其他软件，包括网页浏览器。 微软对此判决提起上诉，美国联邦上诉法院裁定微软确实在个人电脑操作系统市场上在努力维持其垄断地位，但是上诉法院驳回了杰克逊法官将微软一分为二的判定案移交给地方法院作最终裁决。2002年春，司法部和微软最终达成和解协议。微软同意从视窗系统的“桌面”移去网页浏览器的图标并允许电脑制造商在桌面添加其他厂商软件的图标。微软也同意使其他厂商的操作系统能够更方便地在安装了视窗操作系统的电脑上运行。,有九个州拒绝执行联邦反托拉斯案的解决协议并提起了州诉讼。 微软案显示了执行反托
34、拉斯法中的一个关键性问题：效率和市场力量之间的权衡。微软认为捆绑式销售软件，如网页浏览器以及多媒体播放器，会方便消费者，从而使消费者受益。然而同时，竞争厂商的软件想要打入市场就变得更为困难了。虽然政府要证明微软拥有市场力量并不困难，但是如一位观察家所指出的：“在此项政府反微软案中，要证明微软的垄断有损消费者的利益一直是存在困难的。”,案例8-10：非管理下的垄断美国铝业公司 美国铝业公司自19世纪后期创立以来至第二次世界大战止，一直是美国制造铝锭的唯一厂商，它的垄断地位原先是建立在生产工艺方面的专利基础上的，这些专利在1909年终止。随后，美国铝业公司就试图通过两方面的措施来维持其垄断地位：
35、（1）与外国的铝生产商签定互不侵犯各自市场的协定； （2）与控制原料来源的公司签订禁止它们向本公司以外的其他公司出售原料的长期合同。但是，这些协定和合同均于1912年被法庭宣布无效。,从1912年以后，美国铝业公司主要是依靠持续扩大生产能力以在既定的价格水平上满足日益增长的对铝的需求来维持其垄断地位。 在价格政策方面，美国铝业公司不试图使短期利润达到最大。相反，它认识到价格的制定若高于一定水平后，会刺激外国商品的进口。此外，某些观察家认为，美国铝业公司已经认识到了在一些年里把有步骤地削减铝的价格作为向新的市场进行渗透的必要手段，并在每次削价之间维持稳定价格的政策将会给公司带来好处。这样还可以起到阻碍潜在竞争对手进入本行业的作用。这说明美国铝业公司制定价格政策的目的是为了追求长期的利润。,20世纪40年代曾有人对美国铝业公司提出过反托拉斯诉讼案。但公司否认自己是一个垄断者，它争辩说自己有许多竞争者，如旧铝锭的出售者、外国生产商以及其它某种程度上可替代铝锭的原料生产商等。但是贾奇.汉德大法官仍然裁定美国铝业公司是拥有垄断地位的，因为它控制了国内铝锭市场的90%以上的市场份额。结果，美国政府将新建铝工厂的许可证发给了凯泽公司和雷诺兹公司，从此，美国铝市场形成了三家公司同时生产的寡头市场。,
