1、产业经济学,企业创新行为,本章主要内容,2,企业创新主体间的动力差异,3,4,5,企业R&D与专利策略,企业创新策略选择,科技创新政策及其作用,1,基本概念,1基本概念,创新不是“创造新东西”的简单缩写，而是具有特定的经济学内涵,1.创新的概念,熊彼特把创新界定为一种新的生产函数的建立，是企业家对生产要素的“新组合”,1、引进新产品或提供一种产品的新质量；2、采用新技术和新生产方法；3、开辟新市场；4、获得原材料的新来源；5、实现企业组织的新形式。,产业经济学研究的对象是技术创新,技术创新是市场主体（主要是企业）以实现长期利润最大化为目标，应用新知识和技术发明开发出新产品或新工艺，并成功实现首
2、次商业化应用，以改善企业在产品市场上的供给和需求条件的活动,1.创新的概念,2.技术创新的分类,发明(invention),创新(innovation),模仿(imitation),分类一,分类二,产品创新,过程创新,产品创新,产品创新与过程创新,1、指在市场中首次引入新产品，或对现有产品的十分显著的改进，而产品的生产工艺没有发生变化。2、产品创新通过创造新的市场使企业获得垄断力量，或通过产品差异化影响市场的需求。,过程创新,1、指引进新的生产方法或对现有生产方法的改进，从而使企业生产原有产品的成本明显下降。2、过程创新使创新企业获得了成本优势，改善了产品的市场供给条件，使创新企业在市场竞争中
3、处于有利的地位。,两种过程创新,剧烈创新或重大创新(drastic or major innovations) 指创新使企业的生产成本发生了大幅度地降低，创新者在新的成本水平下的利润最大化价格为市场垄断价格，也即创新者成为一个完全垄断者，它所制定的垄断价格低于竞争对手的边际或平均成本。,两种过程创新,非剧烈创新或微小创新(nondrastic or minor innovations) 指企业通过创新所获得的成本优势不足以使其完全垄断市场，在新成本下的完全垄断价格高于竞争对手的边际或平均成本,3.研究与开发的概念和类型,研究与开发（R&D）,R&D包括三种类型:,基础研究(basic rese
4、arch),应用研究(applied research),开发(development),指为了进行知识创造和知识应用而进行的系统的创造性工作，是人们不断探索、发现和应用新知识的连续过程。,研究与开发的基本特征,作为长期投资的研发过程,研究与开发的基本特征,不确定性: 知识生产过程的不确定性 市场实现过程的不确定性,溢出效应: R&D活动的主要产品是知识或信息，知识具有公共物品的特性 R&D活动具有显著的外部性 R&D活动的收益由研究者向模仿者转移 -通过企业之间的经济技术联系 -通过R&D研究人员的流动,2企业创新主体间的动力差异,2.1过程创新的动力差异,图 7-3 垄断市场与竞争市场过程
5、创新利润变化,（1）过程创新主要是通过工艺创新降低成本的。（2）对过程创新而言，垄断性市场结构下的大企业没有竞争性市场结构下的小企业更有创新动力。,2 企业创新主体间的动力差异,2.2产品创新的动力差异,（一）创造性毁灭,2 企业创新主体间的动力差异,约瑟夫.熊彼特（Joseph.A.Schumpeter,1883-1950），美籍奥地利经济学家，“创造性毁灭”是他提出的最著名的观点之一。熊彼特认为，“创造性毁灭”是资本主义的本质性事实。,创造性毁灭的结果：（1）新的产品进入市场，使老的产品被新的产品所替代。（2）原有企业退出市场。（3）市场需求未必扩大。,(二)吞噬效应吞噬效应的结果：（1）
6、市场需求不会有大的变化。（2）企业利润没有增加。（3）吞噬效应可能会诱发企业的专利行为。（三）创造性发展创造性发展的结果：（1）市场扩大。（2）大企业会变得更加强大。,2 企业创新主体间的动力差异,（四）效率效应效率效应是指垄断者为了巩固自己的垄断地位而不断改进技术，不断创新产品，不断扩大需求和不断增加利润的现象。（五）动态竞争的市场结构 大企业和小企业在创新中的不同表现会产生不同的市场动态结构。,2 企业创新主体间的动力差异,企业的创新活动需要有足够的资本投入，风险投资制度为创新活动提供了融资的可能。大企业在此方面有着明显的优势。,2 企业创新主体间的动力差异,2.3企业创新能力,（一）企业
7、R&D投入企业R&D投入是指企业在研究和开发方面的投入。企业在研发中的两个方面的投入形成了投入结构。,3 企业R&D与专利策略,3.1企业R&D投入与专利策略,（二）专利策略,1、专利是一项所有权证明，是政府依法向发明者（创新者）授予的,在一定期限内对某项实用新型产品、工艺、物质或设计的独占权利 2、专利制度的效应 -有效的制约机制，提高了模仿成本 -鼓励企业投资于R&D -鼓励发明信息的披露，提高了发明的速度，实现研发投入的有效配置 -专利限制了技术扩散 3、专利期限 4、中国的专利保护,政府奖励和R&D补贴,政府奖励 -政府可以设立资金，以奖励那些成功的发明者。 -如果企业是风险中性的，只
8、要它预期的奖励至少等于企业从事R&D 的成本时，企业将选择从事R&D来赢取奖金。 R&D补贴 -政府可通过补贴研发成本来鼓励更多的创新。 -在政府资助的研发中的知识产权问题。 -政府通常只有有限信息，可以建立专利制度作为创新激励机制。,合作研发,合作研发指的是在进行研究开发的企业间，围绕事前的研究开发投资水平、方向、开发成果的利用以及普及的方法等问题，预先以某种形式缔结契约的行为。合作研发有利于改善创新资源的配置效率 -实现研究与开发的规模经济性 -有效分散研发过程中的风险 -避免研究开发的重复投资 -将研发的外部性部分内部化,3.2垄断企业专利行为分析,假设：市场中有两类企业，一是领先者，它
9、保持领先地位、追求巩固自己的优势；另一类是跟随者，追求自己地位的提升，实现赶超。存在垄断者、潜在竞争者和一个提供技术的研究与开发实验室。研究部门不将成果直接应用于生产而是拍卖，谁出价高卖给谁，这意味着接受者有更高的创新动力并申请专利。,3 企业R&D与专利策略,模型：垄断者原来的利润为M，购买专利后仍然维持垄断地位，利润不变；如果对手获得专利后，可以与垄断者一同分享市场，两个企业利润均为D。垄断者愿意购买专利的最高支出为M-D，而对手原来利润为零，愿意购买专利的最高支出为D。,3 企业R&D与专利策略,如果垄断者更具购买专利的积极性，则垄断者出价应高于潜在竞争者出价，即M-DD，解之有，M2D
10、，也就是，如果完全垄断利润大于双头寡头下的市场总利润时，垄断者愿意购买技术。,3 企业R&D与专利策略,结论：如果产品同质，购买专利后边际成本不变，垄断者比对手企业具有更高的购买专利的动机，也就相当于垄断企业有自己研发的动力，具有更强的申请专利的愿望。推论：市场中的垄断企业地位得到加强，市场结构向高利润方向发展。,3 企业R&D与专利策略,假设：垄断的竞争对手不参加专利竞价的概率为，垄断者不知道竞争是否对手参与竞标。模型：有两种情况可以使垄断者继续维持垄断利润，一是竞争者不参加竞标，二是垄断者参与并获胜，垄断利润为M。,3.3垄断者研发投入分析,3 企业R&D与专利策略,如果垄断者不参加竞标，
11、竞争对手有可能以（1-）的概率参加竞标，并且竞争对手获得专利的可能性为（1-），市场由两个平分，垄断者的利润减少至D；竞争对手不参与竞标，其概率为，垄断者仍然得到与原来一样的垄断利润。垄断者参加投标的机会收益应为：(1-) D+M，相应的机会损失，也就垄断者愿意参加投标的最高价格，写成：M-(1- ) D +M=（1- ）（ M-D）,3 企业R&D与专利策略,从竞争对手角度看，他愿意出价的最高额为D。在竞标过程中，垄断者胜出的条件是垄断者报价高于竞争者报价，即（1-）（ M-D）D如果竞争对手不参与的概率较大时，垄断者愿意支付购买创新金额将少于竞争对手出价，竞争对手获得竞标胜利；反之，则垄断
12、者愿意购买该技术。当概率满足下列条件时，垄断者愿意购买该技术：(M-2D)/ (M-D),3 企业R&D与专利策略,3.4渐进式创新与激进式创新,根据企业对待创新的态度差别，将创新区分为激进式创新和激进式创新。 渐进式创新是指创新产品没有取代现有产品，激进式创新是指创新产品进入会迫使现有产品退出市场。,3 企业R&D与专利策略,假设：竞争对手有的不参与激进创新的概率，如果竞争者不参加竞标，垄断者保持垄断利润M不变，而竞争者参加竞标，垄断者将没有垄断利润。所以，垄断者愿意出价等于M-（1-）0+M=（1-）M而竞争对手投标后可以获得垄断利润M，所以愿意投标的最高金额为M 。显然，（1-）MD/S
13、时，企业才会愿意冒险获得盈利；而企业稳定地扩大产量，积累经验，可以确定地得到节约T，如果将能力扩大所产生的节约T大于，那么企业就会选择生产能力扩大。如果企业主动学习效应不需要投入更多，而得到的成本优势增加更明显时，企业可能会更加倾向于内部产量积累而不是创新。,4 企业创新策略选择,第一，不同产业学习曲线效应和规模效应存在差别。第二，原有企业也可以创新，主要集中在渐进创新领域。第三，企业通过竞争实现专业化，每个企业都倾向于在一种产品上发展，它不仅可以得到学习曲线，也可以积累研发能力，有利于创新。企业内部组织与策略对创新有着重要的激励或限制作用。,四、组织与策略,4 企业创新策略选择,很多研究证实
14、：一国的经济增长和国家地位提高与技术进步直接相关，通常情况下，政府对研究开发持积极态度。可以分为推动创新的公共政策和科技产业政策。,5 科技创新政策及其作用,一、技术研发的公共政策,（一）推进研发的公共政策类型政府促进研发的公共政策主要是两类：一类是以保护知识产权为目标的制度；另一类是针对企业有可能产生损害配置效率的协议进行限制的政策，属于反垄断政策范畴。,5 科技创新政策及其作用,（二）专利的作用及其公共政策专利的重要作用是鼓励创新和限制抄袭，它是用产权制度保护专利发明人利益的法律工具。 专利的历史渊源。,5 科技创新政策及其作用,1专利构成因素： （1）新颖性和首创性。 （2）公开信息。
15、（3）保护时间。 （4）保护宽度。 （5）保护力度。,2专利保护分析。保护强度是专利政策的重要方面，它是将保护时期和保护力度综合在一起的抽象指标，不是一个可以测量的具体指标。为了分析问题，在理论上分为强保护和弱保护。强保护：创新企业为维持其垄断地位，选择垄断产量和垄断价格PM并获得垄断利润，垄断利润用QM(PM-c)表示；,5 科技创新政策及其作用,弱保护：专利持有者将面临一些竞争，这时在竞争者压力下，产品市场价格会下降到PL，产量也会相应地扩大，如图5-3。,图7-6 强保护与弱保护的社会福利,5 科技创新政策及其作用,P,PM,PL,A,C,C,B,O,QM,QL,Q,（一）财税金融政策（
16、二）以政府采购政策为中心的产业支持政策（三）引进消化吸收再创新的产业政策（四）科技创新基地与平台政策,5 科技创新政策及其作用,二、推进研发的科技产业政策,（一）研发协议与研发投入节约解决创新溢出效应的重要方法之一是联合开发。设溢出效应在V=0-1之间，也就是研究与开发者为自己创造的收益会产生0-1倍的外部利益。,5 科技创新政策及其作用,三、研究与开发协议管制,当V=1时，研究与开发变成了公共产品，没有人会愿意投资研发，只希望能够搭便车。解决的方案是与那些可能搭便车的企业达成联合开发的协议，使外部性内部化或者联合投资。当V=0时，会产生负的外部效应，创新企业将使那些竞争对手市场份额减少。这时
17、竞争对手有动力与其联合投资。（二）研发协议与合谋限制政策,5 科技创新政策及其作用,思考与练习,1.技术创新和技术发明之间有什么区别？2.创新和研究与开发之间有什么区别和联系？3.你同意“专利期限的设立应视不同产业和不同类型的发明而不同”这一观点吗？请说明你的理由。4.在什么情况下政府奖励比专利更有效？什么情况下专利比政府奖励更有效？5.你认为是大企业的研发效率高还是中小企业的研发效率高？为什么？6.什么样的市场结构更有利于研发和创新？垄断厂商会让自己的专利“沉睡”吗？7.合作研发有什么优势？这对市场结构会产生什么影响？8.假定市场需求为，创新前厂商的不变边际成本为80，成功实现创新的厂商边际成本下降为20，这一创新是剧烈创新还是非剧烈创新？如果边际成本下降为60，在没有专利竞赛的情况下，这一创新对竞争性厂商的价值是多少？对垄断者的价值又是多少？更新效应的影响是多大？,谢谢！,
