1、,-,-,-,-,江苏华西村股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文,证券代码：000936,证券简称：华 西 村,公告编号：2011-030,江苏华西村股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。1.3 公司负责人孙云丰、主管会计工作负责人李满良及会计机构负责人(会计主管人员)吴文通声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基本情况2.1 主要会计数
2、据及财务指标单位：元,2011.9.30,2010.12.31,增减幅度（%）,总资产（元）归属于上市公司股东的所有者权益（元）股本（股）归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）,3,651,042,740.311,847,537,629.12748,012,887.002.47,3,540,263,621.441,862,465,781.20748,012,887.002.49,3.13%-0.80%0.00%-0.80%,2011 年 7-9 月,比上年同期增减（%）,2011 年 1-9 月,比上年同期增减（%）,营业总收入（元）归属于上市公司股东的净利润（元）经营活动产生的现金流量净额
3、（元）每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）基本每股收益（元/股）稀释每股收益（元/股）加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）,911,684,940.6512,143,641.490.020.020.80%0.80%,7.12%-75.66%-81.82%-81.82%-1.22%-0.80%,2,754,899,834.43157,828,567.58-91,779,778.89-0.120.210.218.54%6.01%,29.80%71.92%-9.74%36.84%0.00%0.00%3.20%2.02%,非经常性损益项目 适用 不适用单位：元,
4、非经常性损益项目除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益除上述各项之外的其他营业外收入和支出,金额,38,051,501.6924,344,111.03,附注（如适用）,1,-,江苏华西村股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文,少数股东权益影响额所得税影响额,合计,-51,022.85-15,568,753.3146,775,836.56,2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股,报告期末股东总数（户）,前十名无限售条件流通股股
5、东持股情况,78,585,股东名称（全称）江苏华西集团公司中国光大银行股份有限公司光大保德信量化核心证券投资基金徐王冠西藏同祥商务咨询有限公司法素明潘建军深圳市骏兴投资发展有限公司包晨曦林熙健陶涛,期末持有无限售条件流通股的数量306,791,377 人民币普通股25,250,640 人民币普通股7,367,255 人民币普通股3,570,000 人民币普通股2,480,000 人民币普通股2,450,098 人民币普通股2,049,900 人民币普通股1,870,000 人民币普通股1,829,237 人民币普通股1,595,000 人民币普通股,种类,3 重要事项3.1 公司主要会计报表项
6、目、财务指标大幅度变动的情况及原因 适用 不适用,3.1.1 资产负债表变动情况说明,单位：元,项,目,期末数,期初数,增减比例,变动原因说明,长期股权投资在建工程,735,103,310.306,565,334.56,337,103,310.3084,289.68,118.06%7689.01%,系增加的对东海证券有限责任公司的股权投资款系化纤厂对蒸汽锅炉改造投入的工程款增加,主要原因是：A、以人民币存款为质押,向银,短期借款,740,490,203.55,400,000,000.00,85.12%,行融入的短期外汇借款增加；B、本期原材料采购减少了票据结算方式，补充的流动资,金借款增加,应
7、付利息其他应付款,916,042.641,559,239.82,526,362.942,297,207.77,74.03%-32.12%,主要原因是期末应付的短期借款利息增加主要原因是结清了暂收的保证金款项,3.1.2 利润表变动情况说明,单位：元,项,目,本报告期,上年同期,增减比例,变动原因说明,2,江苏华西村股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文,营业税金及附加销售费用资产减值损失公允价值变动收益营业外收入所得税费用,12,212,192.6617,305,327.64-1,533,134.50949,452.5524,390,252.0341,084,101.13,7,073,
8、707.6411,933,502.93-25,368,915.16-3,729,750.03921,574.5823,127,434.37,72.64%45.01%93.96%125.46%2546.58%77.64%,主要原因是本期的营业税、城建税等地方税费增加主要原因是出口业务的运输费、服务费用增加主要原因是上期有转回的存货跌价准备金，本期无此项主要原因是本期期末持有的交易性金融资产市场价格上升主要原因是本期资产置换产生的收益增加主要原因是本期化纤业务实现的利润增加，相应所得税费用增加,3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明3.2.1 非标意见情况 适用 不适用3.2.2 公
9、司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 适用 不适用3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况 适用 不适用3.2.4 其他 适用 不适用3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项 适用 不适用3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 适用 不适用3.5 其他需说明的重大事项3.5.1 证券投资情况, 适用 不适用,单位：元,序号,证券品种,证券代码,证券简称,初始投资金额 期末
10、持有（元） 数量（股）,期末账面值,占期末证券总投资比例（%）,报告期损益,3,1,2,3,4,5,6,7,8,9,-,-,等）,、 、,江苏华西村股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文,股票基金基金基金,000960162214940011270026,锡业股份泰达宏利中小盘华泰紫金周期轮动广发中小板 300 联接,883,695.192,500,000.002,531,004.022,000,000.00,30,8772,486,0392,400,6491,988,516,731,784.902,145,452.051,812,249.771,685,863.87,6.77%19.
11、85%16.77%15.60%,-151,910.29-354,547.95-718,754.25-314,136.13,理财产品 940013理财产品 940006,华泰紫金新兴产业华泰造福桑梓,1,276,700.001,550,000.00,1,267,9391,381,059,1,113,504.111,196,411.49,10.30%11.07%,-163,195.89-353,588.51,基金基金,710001165309,富安达优势成长建信沪深 300,1,000,000.001,000,070.42,990,759994,106,990,759.01736,632.39,9
12、.17%6.82%,-9,240.99-144,145.34,理财产品 940012,华泰紫金龙,480,000.00,497,584,394,584.48,3.65%,-105,415.52,期末持有的其他证券投资,0.00,0.00,0.00%,0.00,报告期已出售证券投资损益合计,-13,221,469.63,-,-10,807,242.07,-,100%,562,750.49-1,752,184.38,证券投资情况说明公司证券投资已经公司第四届第二十一次董事会审议通过，并授权公司经营班子具体操作。公司已专门制订了证券投资内控制度，对证券投资的原则、范围、权限、内部审核流程、内部报告程
13、序、资金使用情况的监督、责任人等方面均作了详细规定，能有效防范风险。同时，公司将根据市场环境的变化，加强市场分析和调研，及时调整投资策略及规模，严控风险。3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表,接待时间,接待地点,接待方式,接待对象,谈论的主要内容及提供的资料,2011 年 08 月 11 日 公司会议室,实地调研,国都证券,信达证券,公司生产经营情况,3.6 衍生品投资情况 适用 不适用1、公司开户的经纪公司均为国内信用评级较高的合法公司，并与之签订了经纪合同，能充分保障合同履约和资金安全。2、公司资金较充裕，具有一定的期货投资经验。公司制定了报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施
14、说明（包括但不限 期货投资业务管理制度对期货业务进行管理，可最大限度于市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险 避免制度不完善、工作程序不恰当等造成的操作风险。3、在每一次业务开展前，首先制定详细的投资策略与计划，将风险降至可以承受的程度，并充分评估投资风险与收益。4、在每一次业务开展过程中，由公司风控对投资过程进行监控，授权操作部门及时将有关情况进行上报，确保风险可控。,已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变动的情况，对衍生品公允价值的分析应披露具体使用的方法及相关假设与参数的设定报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报告期相比是否发生重大变化的说明独立董事对公司
15、衍生品投资及风险控制情况的专项意见,公司持有的 PTA 期货衍生品的公允价值依据郑州商品交易所公布的相应合约的结算价确定。报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报告期相比没有发生重大变化。根据中国证监会颁布的关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见深圳证券交易所股票上市规则深圳证券交易所上市公司信息披露业务备忘录第 26 号衍生品投资等法律法规及本公司章程的有关规定，我们作为公司的独立董事，对公司提交的金融衍生品交易相关材料进行了认真的审阅，对公司提交的相关资料，实施、决策程序以及交易情况等进行了核查，现对公司衍生品投资及风险控制情况发表如下独立意见：为了确保公司金融衍生品交易业务
16、的正常开展，公司已按照相,4,江苏华西村股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文关要求建立了期货投资业务管理制度，在制度中对期货操作授权管理、风险管理、止损流程、保值交易管理、结算管理、资金管理、市场信息与分析、保密管理等方面均作了明确的规定，公司利用衍生金融工具通过套期保值锁定固有利润，规避和减少由于价格大幅度波动带来的生产经营风险。公司采取的风险控制措施有：1、严格控制衍生金融交易的资金规模，合理计划和安排使用保证金。公司利用自有资金开展期货套期保值业务，严禁使用募集资金直接或间接进行套期保值。2、公司的相关管理制度已明确了套期保值业务的职责分工与审批流程，建立了比较完善的监督机制。
17、设立了专门的风险控制岗位，实行严格的授权和岗位制衡制度，能够有效控制操作风险。3、公司已设立符合要求的交易、通讯及信息服务设施系统，能够满足期货业务的操作需要。根据上述情况，我们认为：公司开展套期保值业务符合国家相关法律、法规及公司章程的有关规定；公司开展套期保值业务有利于规避和控制经营风险，提高公司抵御市场风险的能力，不存在损害公司和全体股东利益的情况。公司从事金融衍生品交易业务的人员具有多年操作经验，对市场及业务较为熟悉，能够有效控制操作风险。3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况 适用 不适用单位：元,PTA 合约,合约种类合计,期初合约金额0.000.00,期末合约金额2,465,760.002,465,760.00,报告期损益情况33,000.0033,000.00,期末合约金额占公司报告期末净资产比例（%）0.13%0.13%,江苏华西村股份有限公司董事会董事长：孙云丰2011 年 10 月 25 日5,
