1、 Project Management 乏设鐾 2010年第1期(总第1271)厂 括 矗 写运 使用港式工程量清单计价招标钓控制要点 曲 涛 (金大元集团(上海)有限公司， 上海200122) 摘要：就使用港式工程量清单计价在招标过程中的控制要点，从投标单位的选定、招标文件的编制、回标分 析、履约保函、保险到评标定标等过程做了介绍。 关键词：港式工程量清单计价模式；投标单位；招标文件编翻；回标分析；保函；保险；评定标 中图分类号：F4079 文献标识码：8 文章编号：10074104(2010)01003603 随着建设工程工程量清单计价规范在全国范 围的实施，国内越来越多建设工程招标投标实
2、行工程 量清单计价。目前工程量清单计价招标形式呈现多种 并存的现象，既有国标清单计价模式(即使用建设 工程工程量清单计价规范(GB 50500-2008)招投标 的工程，也有FIDIC和港式清单计价模式。多年来， 笔者在工作实践中，多使用港式清单计价进行招标工 作。下面，笔者就使用港式工程量清单计价在招标过 程中的控制要点做一交流 1关于投标单位的选定 入围投标单位的选定是整个招投标工作非常重 要的一个环节，是业主选择一个实力雄厚，技术过 硬，安全、质量、信誉有保障的承包方的基础。也就 是说，只要是入围的投标单位，均应能确保项目的品 质。如果选定某些资质、实力、信誉均较差的投标单 位入围，那对
3、各方面情况均较好的投标单位是不公平 的，对项目的工期、质量也都难以得到保证。 投标单位的选定大致有以下几个步骤：首先，根 据项目的特点，选择一定数量有相应资质的投标报名 单位。这一步比较简单，主要是合作过有较好信誉的 施工单位、同行介绍及投标单位自荐进行初步筛选。 其次，初步筛选出要考察的投标单位。对投标单位的 考察，是确认入围投标单位非常关键的一步，多花一 些时间是值得的，要引起足够的重视。考察的内容包 括办公场地、加工厂、已完工程、在建工程、社会信 誉和项目经理的业绩、管理及品行等。尤其是要着重 加强对项目经理及其班子的考察，以便能选择出一批 优秀的投标人和项目班子来参与竞标，确保项目的品
4、 质。当然，很多实际的情况是投标时的项目班子与中 标后参建的项目班子不一致。为尽量防止这种情况的 发生，在招标阶段双方要有一些约定，并纳入合同以 加强约束。最后，确定投标单位的数量。投标单位究 竟选择几家，要根据项目的情况来定，过少易发生串 标围标现象，过多则大幅增加工作量，招标时间也不 允许。对于有一定规模的总承包工程，根据笔者多年 的工作体会，投标单位数量控制在711家较合适。 2关于招标文件的编制 港式招标文件的编制与内地的招标文件还是有 很大差异的。由于使用的合同版本与内地不同，港式 招标文件包括的内容非常全，大致包括投标人须知、 招标办法、协议书及合同条件、回标表格、工料规 范(注：
5、“工料规范”这个词在香港建筑合同中用得 比较多，与内地的惯例不太一样，不特指有国家背景 的强制性规定。从字面意思理解，它与工艺物料规 范的说法比较近，也就是定义建筑标准和价格物料 标准，是合同自身规定的“规范”类的文件。其目录 内容主要有：接受工地及完工、工地及视察、图纸、 物料和技术、法定责任、公众财产等的保护、保险及 担保、措施费、临时工程等等。下文中所提到的“工 料规范”均指此意义)、工程量计算规则、招标使用 的图纸目录及工程量报价清单等。定标后，这些内容 加上招标过程中形成的文件如商务标、技术标、询标 问卷等，都一并会放入装订成一册的合同文本中。因 此，合同文本通常都比较厚，但是，以后
6、使用起来非 常方便。使用内地的工程量清单招标的建设工程合 同，招标文件、回标文件、合同文本、工程量清单等 一般都是独立成册，使用起来不方便，而且容易产生 歧义。 港式工程量清单主要包括三部分，一是基本要 求费用；二是报价清单；三是指定项目暂定价及暂定 款。 港式清单中的基本要求费用有点类似于国标清单 的措施项目清单和规费，但有非常大的区别。在基本 要求费用报价单中，会把工料规范和协议书及合同条 件所有标题全部罗列，产生费用的项目由投标者在此 填上价款；任何项目，若没有填上价款，其所需费用 视作己包括在其他项目的价款或工程单价内。 港式报价清单与国标工程量清单不仅在形式上 不同，而且从所采取的原
7、则上看，亦有很大的不同。 国标清单强调的是建设方承担量的风险，施工方承 担价的风险。按这种说法，实际使用起来可能会引起 的争议，给实际操作造成很大的不便。港式清单强调 的是按图纸包干，报价清单所提供的工程量均是参考 数量，投标单位在投标时，均可按自己的计算结果， 对报价清单中的参考数量进行修改，结算时按照竣工 图纸与招标图纸差异，对比计算增减量乘以报价清单 中确认的报价进行调整。报价清单中的工程量，无论 计算正确与否均不调整。国标清单关于量价风险承担 的本意是风险合理分担的原则，也就是谁引起的风险 谁承担责任。一般来说，建设方对于工程量的计算远 比不上有经验施工方计算的准确，对于损耗的计算更
8、是如此。因此，建设方承担量的风险不仅是工程量计 算不准确，最大的不利之处就是可能会造成不平衡报 价。 3关于回标分析 对投标文件进行回标分析是整个招投标过程中非 常重要的环节，分析结果的优劣直接影响到中标单位 的选择及工程成本的控制。在招投标活动中，建设方 和施工方永远是矛盾的统一体，既对立又统一。站在 施工方的立场上是既想中标又想中标价格高；在总价 不能高的情况下，往往采取不平衡报价的方法，以达 到经济利益的最大化。不平衡报价也就是在投标总价 控制的前提下，调整内部各个项目的报价。方式大致 有：提高前期完工的报价，降低后期完工的报价；预 计今后工程量会增加的项目，单价适当提高，而把工 程量会
9、减少的项目单价降低；没有工程量的工作报高 价；实施可能性大的暂定工作报高价，实施可能小的 报低价；图纸不明确、估计修改后工程量要增加的提 高单价，而工程内容解说不清楚的降低单价，待澄清 后再要求提高。 以上所提到的不平衡报价方式，施工方的目的就 是尽早收回工程款，增加流动资金和获得额外利润。 但是从公平的角度讲，这对建设方是不公平的。很明 显，一是增加了资金压力，二是提高了不应有的建设 Project Management 写 乏设譬 2oio1期(总第1275k) 成本。在建设方承担量的风险，施工方承担价的风险 的原则下，这种不公平始终是存在的。 在运用港式清单进行回标分析时，主要采取以下
10、方式防止不平衡报价。一是对报价清单中所有异常的 项目向投标单位发出询标问卷，请投标单位予以澄清 并提供价格组成分析。异常的项目包括：报价清单中 工程数量异常的项目、以项为单位报价异常的项目、 工程项目中单价异常的项目。二是根据市场情况给出 建议的合理单价，请投标单位确认，作为以后变更计 算的依据。采取以上方式，基本可避免不平衡报价情 况的发生，对双方都是公平合理的。 4关于履约保函 履约保函作为承包人履约保证的种形式，是国 际建筑工程项目中的通行做法，使用国标清单计价招 标的国内工程项目使用的还不是很普遍。履约保函具 体又可分为两种类型：一种是无条件履约保函，指无 论业主任何时候提出声明认为承
11、包商违约，只要在保 函有效期之内，银行就要无条件地对业主进行赔付，即 见索即赔。另一种是有条件履约保函，指支付赔偿之 前，银行要求业主必须提供承包商确实未曾履行义务 的理由证据，或提交经仲裁的违约证明。 在实际使用港式清单计价的招投标工作中，主要 采用的是无条件履约保函的形式。具体做法是，在招 标文件中就提供履约保证书(样本)，也就是事 先把一些履约保证的条款约定好。主要的条款：一是 如果承包方违约时，发包方可发出正式通知予担保人 及无须提出证据证明承包方所违约之事项，担保人需 向发包方赔偿因此而蒙受的损失，直至赔偿额达到履 约保证书的限额后，此履约保证书的责任才可解除； 二是当工程“竣工证书
12、”发出或赔偿额达到上述之限 额时，此履约保证书的责任才告终止；三是此履约保 证书对承包方及担保人双方本身、其继承人及受让人 均共同和分别地有不可撤消的约束力。对以上条款投 标单位在回标时盖章确认，视为对招标文件的响应， 否则做废标处理。中标后需按此要求向银行或保险公 司(担保人)办理，办理完毕后的原件交甲方保管。 在建设工程中采用履约保函的益处是显而易见 的，一方面，是竞标人经济实力的展示，如果承包商 信誉太差，银行也不愿意出具保函，承包商就无法承揽 工程；更重要的，是对中标人履约行为的一种约束， 中标人在签订建设工程施工合同后，为避免履约保函 项下款项不因发包人索赔而丧失，就必须加强建设工
13、程质量、安全管理、遵守合同工期。 5关于保险 Prqiect Management 选堇!篁 箜 塑 曼璺 27 J一 招标殳 与运1介 建设工程的保险主要包括两方面，一是雇员保 险，二是工程一切险和第三者责任险。关于雇员保险 各地的规定有所差别。在上海，对建设施工企业外来 从业人员购买综合保险是强制性的。也就是工程中标 后，马上就要办理专用账户，根据工程规模、合同总 价等计算综合保险费足额预存，日后每月代扣。这些 手续办完后才可办理开工。而对于工程一切险和第三 者责任险，即便在招标文件中已明确在投标价格中需 包含此费用，但施工单位中标后，往往采取的都是不 积极的态度，能拖就拖，能不办理就不办
14、理。不愿缴 纳此费用的原因，其实就是抱着一种侥幸心理，认为 工程一切险和第三者责任险那些赔偿条款发生的可能 性太小了，交了白交了。然而一旦发生，损失往往是 巨大的，而且可能是毁灭性的。例如：上海2005年 8月初的麦莎台风给很多工程都造成了巨大损失。又 如汶川大地震所带来的工程损失，几乎是毁灭性的。 因此，在实际使用港式清单招标过程的定标前，要着 重提出报价中要包含工程一切险和第三者责任险，并 要求投标单位以书面形式承诺。 6关于评标、定标 评标、定标是择优选定施工单位最关键的环节。 因此选择一套公正合理、科学先进、操作准确的评标 办法是至关重要的。 招标工程的评标方法主要有综合评估法、经评审
15、 的最低投标价法，目前大多采用综合评价法。 所谓的综合评估法，就是评标委员会根据各项 评审指标，对投标人的投标报价、工程质量、投标 工期、违约经济责任、施工组织设计或施工方案、投 标人及项目经理业绩等进行综合计分；终评审，按照 得分由高到低的排序方式，确定中标候选人的评标方 法。经评审的最低投标价法，即评标委员会在投标文 件能够满足招标文件实质性要求的投标人中，评审出 投标报价最低的投标人，并按照最低、次最低投标报 价的排序方式，确定中标候选人的评标方法。 对以上两种评标方法，我个人比较倾向于经评审 的最低投标价法。因为综合评估法最大的不利之处， 就是评标过程打分人为主观因素太多，使评标的客观
16、 公正性大打折扣。如果要采取综合评估法评标，我个 人认为应突出商务标的权重，减少技术标的权重。可 能有人会提出，技术标的权重低可能会产生质量、安 全隐患。其实，做好前期工作，这种担心基本上是不 存在的。在选定入围的投标单位时，就应设置“门 槛”，确保项目的品质。对那些资质、实力、信誉均 一般的投标 位，在选定入围投标单位时，就应坚决 剔除。 在实际使用港式清单招标中，一般均使用经评 审的最低投标价法。具体做法是：技术标主要是对施 工组织设计方案进行评审，其他如工期目标、质量目 标、安全生产文明施工等，在招标文件中已明确，投 标单位必须满足，否则做废标处理；商务标通过回标 分析，对工程量清单中的
17、工程量、单价、以项为单位 的报价等不合理的项目，向投标单位发出询标问卷， 并要求以书面形式回复澄清。但有一点要说明的是， 无论工程量是否计算错误、单价是否合理，在澄清回 复中均不允许调整总价，否则做废标处理。这也是体 现投标公正性的一面。综合技术标和商务标的评审结 果，选出35家投标单位进行最后一轮的一口价报 价，最低报价者将胜出，成为最终的中标单位。可能 有人会问，如果投标单位以低于成本价报价，采取先 低价中标，后高价索赔的策略先中标怎么办。这就是 我反复强调的，入围投标单位均应是实力雄厚，技术 过硬，安全、质量、信誉有保障的承包方。另外，对 中标单位必须提交履约保函和购买工程保险等，也是
18、保证投标单位一般不会轻易以低于成本价报价。我们 知道，采取FIDIC合同形式投标的国际建筑工程，投 标单位一般不敢采取先低价中标，后高价索赔的策 略，就是因为有一整套的合同制度体系作保障。 收稿日期：200911-18 作者简介和通信地址：曲涛，经济师，国家注册造价工程 师、国家注册房地产估价师：通信地址：上海浦东新区张杨 路500号华润时代， 场22楼 (上接第18页) 项目监理机构实施管理的主要依据。为保证监理加现 场管理模式的效果，委托管理合同不仅要明确各方面 的权利义务，使业主职责明晰，项目监理机构权责利 清楚，更要制定项目的控制目标、工作标准和奖惩条 款，形成严格的约束和激励机制，以经济利益促使其 加强管理，提高效率。 收稿日期：20090717 作者简介和通信地址：杨庆 I(1970一)，男，就职于解放军理 工大学工程兵工程学院国防 ：程施工与管理教研室，主要从 事于教学和施工管理：I=作：通信地址：江苏省南京市海福巷 1号国防工程施工与管理教研室E-mail：gcbxyyqhsinatom
