公开发行公司债项目实施时间进度表时间表阶段 日期 事项 需要出具 /取得文件发行人与中德证券沟通，讨论发债初步方案 发行方案发行人初步确定中介机构名单，各中介机构出具尽职调查清单及联系人名单尽职调查清单，工作团队通讯录签订承销协议和评级协议 主承销协议，评级协议召开项目启动大会，各中介机构进场工作 项目启动会材料第一周发行人召开董事会，审议通过发行公司债券方案 董事会决议公告董事会决议(上市公司)，发出股东会通知 股东大会通知中介机构收集发行人初步提供的尽职调查材料 尽职调查材料第二周进行高管和相关部门访谈 访谈纪要完成评级报告初稿、法律意见书初稿、募集说明书初稿第三周审计师出具三年连审报告 审计报告发行人股东大会 股东大会决议评级报告定稿募集说明书、法律意见书定稿第四周主承销商内核会议，发行人及各中介机构完成签字盖章程序，取得全部原件资料全套文件盖章页申报阶段第五周 主承销商向证监会提交申报材料 全套申报材料证监会受理公司债券发行申请 受理函第一月证监会根据申报材料提出反馈意见 反馈意见通知第二月 发行人会同主承销商就反馈意见进行回复 反馈意见回复审核阶段 第三月 证监会出具核准发行的文件 发行批文时间表阶段 日期 事项 需要出具 /取得文件发行
