1、，,证券代码：000028 、200028,证券简称：一致药业、一致 B,公告编号：2011-08,一致药业关于实施企业内部控制基本规范的工作方案为贯彻实施企业内部控制基本规范及相关配套指引(以下简称“内控规范”)，根据中国证监会深圳监管局的相关要求，现就本公司内控规范实施工作制定如下工作方案：一、 公司基本情况介绍深圳一致药业股份有限公司是集医药研发、制药工业、药品分销、医药物流为一体的综合性医药上市公司，简称“一致药业、一致 B”(股票代码（000028、200028） 上市地为深圳证券交易所。截止 2010 年 12 月 31日，公司总资产 630,679.30 万元，净资产 105,2
2、37.03 万元。1、公司治理结构及子公司股权关系股东大会,监事会,董事会,董事会战略委员会,董事会秘书,一致药业总经理,董事会提名委员会董事会审计委员会董事会薪酬与考核委员会,总经办,规划投资管理部,风险与运营管理部,财务管理部,资金管理部,人力资源部,行政管理部,党群工作部,质量管理部,审计部,分销事业部,1,制药事业部,100%国药控股广州有限公司(40000),100%51%100%100%100%100%,国药控股南宁有限公司(10000)国药控股柳州有限公司(2053.06)广西一致医药有限公司(500)国药控股佛山有限公司(200)国药控股湛江有限公司(60),100%100%,
3、广西国药物流有限公司(710.07)广西一致中药饮片有限公司(200),深圳一致药业股份有限公司,东莞一致医药有限公司(280)100%广东粤兴医药有限公司(3000)100%广东一致恒兴医药有限公司(2000)100%广东惠信投资有限公司(500)100%深圳市健民医药有限公司(500)51%深圳市延风医药有限公司(3000)100%国药控股梅州有限公司（120）100%国药控股惠州有限公司（700）100%深圳市一致药材有限公司(600)100%深圳致君医药贸易有限公司(189)100%深圳致君制药有限公司(20000)75%苏州致君万庆药业有限公司(8000)35.19%深圳万乐药业有限
4、公司(USD500)100%国药控股深圳中药有限公司(5000)100%广东恒畅物流有限公司(500)100%深圳一致药业物流有限公司(100)100%广东一致医药职业技能培训中心(3)备注：括号内为注册资本，单位万元。2,2、董事会机构设置:,为贯彻实施企业内部控制基本规范，拟在新一届董事会增设“风,险内控管理委员会”，或将“审计委员会”增加相应内控管理和监督职能，,并更名为“风险内控与审计委员会”。,二、组织保障,为确保在公司内部建立起长效、规范的内部控制管理体系，提高风险,防范能力，确保公司安全、高效运转，公司的组织保障安排如下：,（一）公司董事长施金明作为第一责任人，组织公司层面成立风
5、险内,控与流程领导（工作）小组，全面领导和推进内部控制管理规范的建设工,作。,1、风险内控与流程管理领导小组：,组长：施金明董事长,副组长：闫志刚总经理,成员：林敏副总经理、魏平孝财务总监、公司班子其他成员、风险运,营管理总监。,主要职责：确定公司风险内控与流程管理的总体目标，审批确定公司,风险内控管理策略并监督执行。,2、风险内控与流程管理工作小组：,组长：林敏副总经理（分管内控）,副组长：魏平孝财务总监,成员：由公司总部各部门及各事业部核心业务人员共 17 人组成。,3,主要职责：组织协调并确保公司风险内控与流程管理工作的推进实施。,3、小组日常工作承接的主要责任部门划分:,（1）风险与运
6、营管理部：作为风险内控与流程管理领导（工作）小组,的日常办事机构，全面承接公司的风险内控建设及组织内控自我评估工作；,（2）审计部：负责对公司全面风险内控管理的监督与审计评价；,（3）董事会秘书：根据要求对全面风险内控建设中相关信息进行披露。,（二）各事业部层面成立以分管运营副总为组长的制度流程工作小组：,成员： 由事业部业务核心人员组成，分销事业部工作小组共 29 人，,制药事业部工作小组共 14 人组成。,主要职责：承接与落实一致药业风险与流程规划、计划，负责组织协,调事业部风险内控与流程管理日常工作。,日常办事机构：事业部主管风险内控与流程部门。,（三）为确保公司内控基本规范的推进效果，
7、公司已于 2009-2010 年,度外聘了专业咨询机构德勤会计师事务所完成公司内部控制手册及自我评,估手册的梳理与编制工作。2011 年度公司计划聘请专业咨询机构指导完成,企业内部控制基本规范在公司的实施工作。,（四）内部控制实施过程中的费用预算方面:,1、公司外聘专业咨询机构产生的费用按照公司一致药业会计师事务,所选聘制度规定的程序进行办理。,2、公司内部控制实施过程中产生的各类内部费用，统一纳入公司的全,面预算进行处理。,三、内控建设工作计划,4,（一）第一阶段：筹备阶段,1、负责人:闫志刚总经理,2、主要工作内容:,A、2011 年 3 月 31 日前组织完成内控规范实施工作方案的编制。
8、,B、2011 年 4 月 31 日前积极组织参加各项内控规范建设的培训。,（二）第二阶段：完善内部控制体系建设，完成内控缺陷的整改,1、负责人:林敏副总经理,2、主要工作内容:,A、2011 年 4 月 30 日前确定内控规范实施的范围，包括各项业务流程，,编制梳理公司风险清单；,B.2011 年 5 月 30 日前将现有的政策、制度等与风险清单进行比对梳理,公司各项内控缺陷，制定内控缺陷整改方案；,C、2011 年 6 月 30 日前完成落实内控缺陷整改工作，可能包括调整机,构设置和流程、修订政策及制度等；,D、2011 年 7 月 30 日前组织完成检查内控缺陷的整改效果；,E、每季度结
9、束后的 10 个工作日内，向证监局报送内控进展情况说明，,并在定期报告中予以披露。,在每月结束后的 5 个工作日内，向证监局报送该月内控建设工作情况,说明。,四、内控自我评价工作计划,1、负责人:林敏副总经理,2、主要工作内容:,A、2011 年 7 月 30 日前编制自我评价工作计划，确定纳入自我评价范,围的子公司和业务流程，确定评价工作的具体时间表和人员分工；,5,B、2011 年 8 月 30 日前确定内控缺陷的评价标准，包括定性标准和定,量标准；,C、2011 年 9 月 30 日前按计划组织实施自我评价工作，并编制内控评,价工作底稿；,D、2011 年 12 月 30 日前对内控自评中发现的问题及缺陷进行整改，,并跟进检查；,E、2011 年 2012 年 2 月 28 日前完成内控自我评价报告，并在披露,2011 年年报时披露,五、内控审计工作计划,1、负责人:魏平孝财务总监,2、主要工作内容:,A、2011 年 7 月 30 日前确定负责内控审计的会计师事务所；,B、2011 年 12 月 30 日前配合内控审计会计师事务所做好内控审计工,作；,C、2012 年 2 月 28 日前完成内控审计报告，并在披露 2011 年年报时,披露。,6,
