技术性贸易壁垒的概念及特点.doc

1、1一、 技术性贸易壁垒的概念及特点（一） 技术性贸易壁垒的概念及表现形式1、 技术性贸易壁垒的概念技术性贸易壁垒（Technical Barriers to Trade，简称 TBT）是贸易壁垒中非关税壁垒的一种，主要是指货物进口国所制定的那些强制性和非强制性的技术法规、标准以及检验商品的合格评定程序所形成的贸易障碍，即一国通过颁布法律、法令、条例、规定，建立技术标准、认证制度、检验检疫制度等方式，对外国进口商品制定苛刻繁琐的技术、卫生检疫、商品包装和标签等标准，从而提高进口产品要求，增加进口难度，最终达到限制进口的目的。 2、 技术性贸易壁垒的表现形式(1) 技术法规(Teehniea1 R

2、egulation)技术法规是指规定强制执行的产品特性或相关工艺和生产方法、包括适用管理规定在内的文件。该文件还可包括或专门关于适用于产品、工艺或生产方法的专门术语、符号、包装、标志或标鉴要求。技术法规属于强制性文件，具有强制约束力，其一经颁布就必须强制执行，是国际贸易中很难逾越的技术性贸易壁垒形式。随着贸易战的加剧，发达国家愈来愈多地打着本国消费者安全和健康的旗号，建立许多有关安全卫生方面的法律，来限制商品的进口。例如，美国有联邦食品、药品和化妆品法 ；德国有仪器与日用消费品的管理法 、 化妆品管理法等；日本有肉类制品进口检验法 、 蔬菜水果进口检验法 、 化妆品成分管理法等。(2) 技术标

3、准(Standard)技术标准是指由公认的产品，或有关工艺和生产方法、规定规则指南或特性的机构所核准，供共同和反复使用的、不强制要求与其一致的文件，当它们适用于一种产品、工艺或生产方法时，也可包括或仅涉及术语、符号、包装、标志或标签要求。 虽然技术标准不具有强制性，但许多发达国家利用其科技优势，有意识地利2用技术标准作为竞争手段，对许多产品制定了极为严格的技术标准，有一些标准的规定甚至是经过精心策划的，专门用以针对某个国家的出口产品。例如：生产标准，试验、检验方法标准，工业品标准，农业产品标准，安全卫生标准等。(3) 合格评定程序(Conformity Assessment Procedure

4、s)合格评定是指任何可直接或间接用以确定是否满足技术法规或标准中的相关要求的程序。 它一般包含认证、认可、互认三种形态。由于各国实行的合格评定程序存在较多的差异，即使各国所采用的检验方法和产品标准相同，但由于各国的合格评定程序不同，技术性贸易壁垒仍然存在。从技术领域角度看，技术壁垒还可以分为绿色壁垒、信息技术壁垒等。绿色壁垒主要是指用于保护人类健康与安全、保护动植物与生态环境的法规与标准等。信息技术壁垒包括计量单位、商品标识、条形码、电子商务等。达不到进口国绿色壁垒与信息技术壁垒要求的商品将被拒绝进口。（二） 技术性贸易壁垒的特点1、 技术性贸易壁垒的范围技术性贸易壁垒涉及的范围广泛， “对国

5、际贸易的影响，商品贸易首当其冲。因为商品对生态环境和人类健康有着不同程度的影响，特别是药品和食品与人体健康的关系极为密切。因此，许多商品，包括初级产品、中间产品和工业制成品，都会因为对生态环境或人类健康具有负面影响而受到进口国的技术性贸易壁垒制约和影响。产品的开发、生产、加工、包装、运输、销售、消费、废弃这一整个生命周期，包括加工程度和技术水平不同，都会导致其对环境的友好程度不同，或对人体健康产生不同影响。对环境不友好、对健康不利的产品就会受到进口国技术性贸易壁垒的制约。金融、信息、投资、知识产权及环境保护等服务领域，由于可能会与环境的保存和保护发生这样或那样的关系，对于那些不利于生态的投资、

6、保险、专利技术等，就有可能受到有关国家技术性贸易壁垒的制约。 ”2、 技术性贸易壁垒的特点(1) 合理性技术法规、标准、合格评定主要是为了保护本国消费者利益，而且其主要是由政府部门或权威机构制定和颁布的，所以技术性贸易壁垒具有名义上的合理性。如果是为了实现本国规定的合理目标，是可以采取适宜的壁垒措施的，如限制或3禁止濒危动植物贸易，可以保护生物多样性；强制规定产品的安全标准可以保护消费者的生命健康。(2) 灵活性技术性贸易壁垒的表现形式灵活多样，措施名目繁多。WOT 规定，各国国内的法律、法规、标准、程序等，都可以被各国做为限制进口的理由。在激烈的市场竞争中，一些发达国家为了保护本国生产者的利

7、益，蓄意地灵活改变商品的进口标准，致使国外厂商无法及时全面了解对方进口商品的所有技术要求，处于非常被动的局面，从而达到贸易保护的目的。(3) 隐蔽性一般来说，各国实行技术性贸易壁垒都是极其隐蔽的，其制定技术法规、标准和程序，往往是打着保护消费者健康安全或生态环境的旗号，以不符合安全或卫生标准为由，把技术法规、标准作为一种贸易壁垒。因此，在传统的关税壁垒和进口配额、许可证等非关税壁垒逐渐弱化和取消之后，看似最客观、最平和的技术法规、技术标准、合格评定等必然成为影响国际贸易的最重要的因素之一。(4) 复杂性技术壁垒因涉及的技术和适用范围的广泛，所以它远比配额、许可证等非关税壁垒复杂。如美国、德国、

8、日本等国，各种技术规定及检验程序十分复杂，不仅中央政府，地方政府和民间机构也颁布了许多工业品和消费品的技术标准。(5) 广泛性技术性贸易壁垒涉及法律、法令、规定、要求、程序、强制性或自愿性措施等各个方面。从产品角度看，不但包含初级产品，而且涉及所有的中间产品和工业制成品，产品的加工程度和科技含量越高，所受的制约和影响也越显著；从过程角度看，涵盖了研究开发、生产、加工、包装、运输、销售和消费整个产品的生命周期；从领域角度看，覆盖了工业农业领域，金融、电信等服务领域和投资、知识产权及环境保护等各个领域。二、 发达国家存在的技术性贸易壁垒（一） 发达国家技术性贸易壁垒体系概况由于发达国家有着发达的经

9、济和强大的科技优势，因此其技术性贸易壁垒体系完整，使用巧妙，手段隐蔽。综合起来有以下特点：41、技术法规、标准繁多，让出口国防不胜防。为了限制国外产品的进口，保护本国市场，一些发达国家制定了繁多而且严格的技术法规和标准。目前，欧盟有技术标准 10 多万个，德国的工业标准约有 15 万种。美国是目前公认的法律、法规最健全的国家，其技术法规和标准就更多了，据不完全统计，各类技术标准和法规多达 25 万个。2、技术标准要求严格，发展中国家很难达到。发达国家凭借其经济、科技优势，制定出非常严格苛刻的标准，有些标准甚至让发展中国家望尘莫及，如欧盟的“OKO生态纺织品标准 100”中对服装和纺织品中的某些

10、物质的含量要求达到 ppb（part per billion）级，而大多数发展中国家的科技水平目前还无法达到这一标准，这无疑给发展中国家的纺织品出口贸易造成很大的难度。3、有些标准经过精心设计和研究，可以专门针对某些国家的产品形成技术壁垒。如法国为了阻止英国糖果的进口而规定禁止含有红霉素的糖果进口，而英国的糖果普遍采用红霉素染色剂制造。4、利用商品的包装和标签要求给进口商品增加技术和费用负担。如美国FDA 要求大部分的食品必须标明至少 14 种营养成分的含量，仅仅这一规定，使得处领先地位的美国制造商就为此每年多支出 10.5 亿美元，由此可以想象发展中国家国家出口商的成本压力了，对没条件进行食

11、品成分分析的国家而言无疑就是禁止进口的措施了。（二）欧盟的技术性贸易壁垒体系欧盟是最先认识到国际贸易中技术壁垒的区域组织，由于欧盟各成员国普遍经济、技术实力较高，因而各国的法规较严，技术标准水平也较高，客观上形成了体系越来越完善、效果越来越明显的技术壁垒。目前，欧盟已形成了双层结构的技术性贸易措施管理体系，其上层是几百个具有法律效力的欧盟指令，下层是上万个技术标准。该体系有效地消除了欧盟内部的贸易壁垒，但对欧盟成员国以外的国家造成了贸易障碍。欧盟规定，进口商品必须满足指令的要求才能在欧盟市场销售。由于这些指令和技术标准要求极高，即使其他发达国家的一些产品也难以达到要求。欧盟技术法规主要是欧盟理

12、事会和委员会制定的各种规范性法律文件，主要形式包括：（1）条例（REGULATIONS） 欧盟共同体条约规定，条例具有普遍适用、统5一的约束力，并在所有成员国直接适用。（2）指令（DIRECTIVES）指令是要求各国把有关立法纳入共同体法律的条文，是对成员国具有约束力的欧盟法律，实施方法可自行选择，一般给成员国一定的时间开始执行，使其变成本国法律。（3）决定（DECISIONS）决定是有明确针对对象的有约束力的法律文件。1985 年前的技术协调指令通常对产品的规格和技术要求做出详细规定，要求成员国完全执行。按照这种方法制定的欧盟指令主要集中在药物、农药、食品添加剂和机动车辆等领域。1985 年

13、欧共体颁布了关于技术协调与标准的新方法的决议 ，建立了以新方法指令为主体的完善的技术法规体系，涉及到安全、健康和环境保护与消费者保护的领域。每一个新方法指令都规定了对所涵盖产品的合格评定程序，并依据产品的危险程度要求采用不同的合格评定的方法。 （三） 美国的技术性贸易壁垒体系美国的技术法规或标准大多以保障消费者安全、生态环境及国内市场秩序、维护国家安全为出发点，几乎涉及到美国社会及公众生产、生活的每个层面，成为美国法律体系的基本组成部分，而且多属强制性法规或标准之列。美国针对每一种产品，包括其生产与进口行为，基本上都订有相应的法律、法规，并以标准、检测、标识及认证等为手段，为进口产品设置高门槛

14、及繁杂的检验手续。美国的技术法规体系复杂。据了解，仅从 1980 年至今，美国已制定了 2000 多个技术法规，仅化妆品就有 8000 多个限量指标。例如在美国消费品安全领域，属于法律层次的技术法规有 5 个：消费品安全法案 、 联邦危险品法案 、 可燃纺织品法案 、 包装防毒法案和制冷器安全法案 。这五个法案覆盖了由美国消费品安全委员会管辖的 15000 余种商品。针对不同商品不同的具体要求，消费品安全委员会根据上面 5 个法案制定了大量的属于技术法规范畴的具体规范、要求等。美国执法体系复杂，负责技术法规及技术标准执法工作的部门很多，美国各主要执法机构分别在各自职责范围内，从不同的角度，为进

15、口产品设立标准或负责执法，如 FDA 负责进口食品的检验审批，农业部负责进口农产品的检验及检疫，国际贸易委员会（ITC）负责制定进口产品的标签与包装规定，消费者产品安全委员会主要负责从消费者安全的角度为进口产品指定标准并负责产品的安全性检测，6环保署主要从环保角度为进口产品制定标准。 三、 技术性贸易壁垒对我国对外贸易有害影响的原因分析（一） 发达国家的贸易保护主义随着近年来大量的关税壁垒、非关税壁垒等贸易壁垒的取消和消除，世界范围内的贸易自由化有所进展。近年来，我国出口贸易取得了巨大的成绩，从2005 年开始就已突破万亿美元大关。为了限制我国商品的出口，以保护本国同行业和对外贸易的发展，一些

16、发达国家有意识地利用技术性贸易壁垒限制我国产品出口。在非关税壁垒中，如果直接采用进口配额等传统的措施限制进口，不仅常常要受到国际舆论的谴责，而且容易遭到对等的报复。同时，随着当前企业经营国际化的发展，可以绕开对进口配额的限制，而技术性壁垒却很难对付。因此，在关税壁垒和非关税壁垒逐渐失去贸易保护功能的情况下，在世界各国经济与科技发展有明显差距的现实下，技术性贸易壁垒已经成为发达国家保护本国或本地区贸易利益的主要手段。欧盟各国、美国、加拿大、瑞士、日本、韩国等多数发达国家和地区已对我国的出口产品实施了各种形式的技术性贸易壁垒。（二） 我国政府和企业的认识不足，重视不够1、 我国政府对技术性贸易壁垒

17、重视不够我国宏观管理层次上存在巨大的漏洞，对国际通用的国际标准和技术管理措施知之甚少，对主要贸易对象国的技术手段缺乏了解，不能对我国出口企业在宏观上加以指导。我国至今没有像欧盟这样确立完善的专门法律技术法规标准评定程序的市场技术指令体系。没有建立起全国各行业、各地区，协调、统一的市场法规体系。在向市场经济过渡过程中，各种条例、规章、办法、细则及红头文件发布的各种规定，在国家的法律体系中尚未明确其为“法规” 。由于在已有的立法或政策制订中缺乏统一协调，致使各种法规常常出现交叉和矛盾。实质上，我国的出口商品受阻，很多情况是由于情报系统不发达，贻误了时机。再加上技术性贸易壁垒本身的不透明性，使我国出

18、口在缺乏宏观层次上的指导下面临更大的困难。72、 我国出口产业多数企业的产品技术含量低作为全球最大的发展中国家，我国的科技发展水平落后于发达国家，由此导致我国出口产业的产品技术含量少、质量落后。据专家估计，我国产品质量实际水平落后于发达国家主要体现在出口商品结构上，附加值低的劳动密集型产品和资本密集型产品占主导地位，而附加值高的技术资本密集型产品出口仍然占次要地位。而随着全球质量水平和档次的不断提高，我国出口产品的技术性门槛也随之提高。仅就德国而言，目前应用的工业标准约有 15800 种，大多数标准等同于国际标准，相比之下，我国标准体系混乱，有国家标准、地方标准、专业标准及企业标准，数目多且水

19、平低下，使企业产品出口不畅。例如我国农产品因有害物质超标、商品包装用木材因含有害病虫卵等原因而被贸易对象国拒绝入境等。 四、 我国政府和企业应如何应对技术性贸易壁垒（一） 我国政府应该高度重视，遵循技术性贸易壁垒协定的相关规则并充分利用其赋予发展中国家特殊的优惠待遇技术性贸易措施之所以容易演化成技术性贸易壁垒，一个根本的原因就在于不同发展程度国家间的技术、标准要求差距太大，即发展中国家在技术、标准、信息方面的落后。因此技术性贸易壁垒协定 规定： “发达国家成员须向发展中国家成员提供技术援助，以保证技术法律、标准及合格评定程序的制定和实施不会对后者出口的扩大和多样化造成不必要的障碍；就技术法规的

20、制定提供咨询、能够最好地符合技术法规的方法、就生产厂商进入各成员国的合格评定体系的步骤提供咨询等方面向发展中国家提供的技术援助；发展中国家在制定和实施技术法规、标准及对技术法规和标准的合格评定程序方面可能遇到特殊困难，期望对他们在这一方面所作的努力给予协助。 ”这一发展中国家特殊差别待遇有积极的现实意义。一方面使发展中国家的出口不致因过于苛刻的技术标准而减少，另一方面发展中国家可以获得足够的时间和宽松的环境，提高本国产品的质量和技术标准水平，积极向国际标准靠拢。 因此，我国在制订或修改有关的技术法规时应充分利用这特殊差别待遇，加快完善技术性贸易壁垒法律体系，争取早日与国外先进技术法规接轨。作为

21、发展中国家，我国可以：（1）在制定技术标准和法规时，利用我国东8西部地区之间经济发展的差异以及通过对货物原产地规则、地理标志和标记、进口商品原产地判定标准的研究，制定和颁发对我国有利的技术标准和法规，可以在一定的范围内不采用国际标准并对发达国家在技术标准方面提出的与我国的经济发展、资金和贸易等方面不相适应的要求提出异议；(2)积极争取发达国家在法规、标准、认证和检验制度上给发展中国家的援助。此外，我国政府还应积极参与 WTO 的新一轮相关问题谈判，同广大的发展中成员加强协调和合作，共同制定谈判的目标与设想，争取与发达国家公平对话，力求在新一轮谈判中为发展中国家成员争取到更多的利益，把技术性贸易

22、壁垒协定中针对发展中国家成员利益的规定落到实处，从而改善发展中国家成员的贸易环境。 （二） 企业应构筑自己的技术壁垒目前不少企业以为自己开发了一种新技术或新产品就算拥有了自主知识产权其实并非仅仅如此，在市场日益开放，市场竞争日趋激烈的形势下，企业应将着眼点从关税壁垒、行政壁垒转移到技术壁垒方面来。构筑技术壁垒最有效的手段就是专利，专利对市场构成了一种无形的法律保护。企业构筑技术性壁垒应从以下几点做起:1、 优化进出口产业结构，提高科技水平随着消费者环境意识的不断提高，绿色经济已成为 21 世纪世界经济发展的重点，绿色产品将成为国际市场的新潮，应把开发特色产业作为企业优化出口产业结构，争夺 21

23、 世纪国际市场战略制高点的重要举措。积极开发新产品，注重提高产品的科技含量，对于企业来说，这才是突破技术壁垒的本途径。2、 通过技术引进、技术创新跨越技术壁垒由于国内先进技术供给能力有限，时不待我，企业必须重视从国外引进先进技术，然后通过技术外溢、技术创新，将制成品生产和出口提高到一个新的技术水平，并尽快从比较劣势向比较优势和竞争优势转变。3、 积极申请国际认证出口产品争取获得 ISO9000 和 ISO14000 认证，以取得通往国际市场的通行证，还要把环境作为重要的生产要素，努力提高环境竞争力；同努力通过贸易对象国一些认证要求，如美国电器产品的 UL 认证、水产品的 HACCP 认证等。此

24、外，企业在构筑自己的技术壁垒的同时，还应灵活的绕开技术壁垒。为绕9开复杂、繁琐的外部技术壁垒，可以采取直接投资、间接投资等方式进行跨国经营通过合资、独资、收购、兼并、投资等手段，发展我国企业的国际化经营规模，并带动相关产业跨越贸易壁垒国内企业与国外企业合作和竞争，这对于跨越动态的技术壁垒也是很有意义的。（三） 借鉴发达国家的贸易壁垒调查制度的先进经验，建立和完善我国的贸易壁垒调查制度从积极的方面讲，各国建立自身的贸易壁垒调查制度，可以对本国产业和对外贸易的合理保护发挥积极作用。首先是能更好的保护国内产业。 “由于世贸组织争端解决机构有大量的争端需要处理，而性术壁垒作为贸易壁垒当中的一种又具有多

25、样性、复杂性和表面正当性的特点，因此要通过 WTO 争端解决机制调查有关的贸易壁垒，往往耗时很长，可能会使国内产业的利益受到很大影响。所以通过国内的贸易壁垒调查制度，能在较短的时间内做出决定，并提供相关的救济。而且，由于是在本国提起调查申请，申请方比较了解相关的程序，无形中为其提供了便利。 ”其次，建立贸易壁垒调查制度能够对外国不公平贸易作法进行反击。在实践中，很多国家为了保护国内产业，动不动对外国同类或相似产品采取反倾销、反补贴措施等不公平贸易作法，如 2002 年，国外对中国就发起了 58 起反倾销案。有关部门在组织相关企业积极应诉的同时，积极利用贸易壁垒调查制度对国外发起调查，可以发挥这

26、一进攻性手段的作用。再次，作为行政法律规范，贸易壁垒调查制度还对有关部门的调查行为起到规范作用。通过法律的形式明确了相关各方的权利义务、约束相应的行政行为，保护整个调查过程的法制化和秩序化。所以，我国应该借鉴国外的先进的关于贸易壁垒调查的经验，建立和完善我国的调查制度。（四） 实施标准化战略，制定统一的技术、标准法规和认证法规“标准作为国际贸易中技术壁垒的重要手段，已经成为国际竞争的制高点。”制定、实施标准化战略是我国建立技术贸易保护体系，维护国家利益，跨越技术壁垒最急迫而有效的途径。为此，我认为我们应该做好以下几方面工作:101、 认真研究和积极推广国际标准国际标准，特别是 ISO、EIC、

27、ITU 三大组织所制定的标准，是世界各国协调的产物，反映了国际上先进的科技水平，得到各国认同，成为国家之间的协调标准和处理贸易纠纷的重要基础，采用国际标准已成为国际贸易中的主要条件。采用国际标准，不仅能给本国技术、经济的发展带来巨大的经济利益，使生产更加便利，也更容易了解市场需求，打破贸易技术壁垒。2、 适应出口贸易需要，调整我国标准结构我国目前是以国家标准为主体，行业标准、地方标准和企业标准相互协调配套的标准化体系，改变了无标生产的状况。但是，我国的标准结构和内容只能满足国内市场需要，很难适应国际市场的要求。而且我国原标准体制又以单一性强制型标准居多，推荐性标准少，其结果是不能灵活面对国际市

28、场和多品种小批量的需要，因此，调整标准结构，是跨越国际贸易技术壁垒的关键举措。要由过去侧重制定和修订标准，增加标准数量转向调查标准的构成，由侧重传统工业的标准化转向大力发展高科技产业的标准化，由单纯的技术标准转向技术与管理标准化并重，提供全国统一的管理标准化体系与标准规范，这样会提高我国产品尤其是出口产品的质量。 3、 积极参加国际标准化的活动“WTO/TBT 协议要求成员国积极参与国际标准的制订，我国作为发展中国家，应该借鉴发达国家的经验，积极参与各种标准化组织的活动，为我国产品顺利进入国际市场创造条件，可以及时了解国际上相关产业发展的最新动向，有利于将我国技术标准纳入国际标准。 ”4、 及

29、时收集、整理、跟踪国外制定标准的动向，建立技术壁垒的预警机制“信息的及时和准确是非常重要的，也是突破技术壁垒的前提。 ”首先，我们应该密切注意国外的信息、资料的收集，尤其加强对重点国家的跟踪调查和研究，除了搜集信息外，还要设法获取基本的市场信息，并及时将信息汇总反馈到国内技术壁垒信息中心，建立相应的数据库。其次，加强对反馈信息的分析和判断。集合国内专门研究机构和研究力量，依据各项信息的关联分析和新旧资料的比照分析，预测进口国政策法规，技术壁垒动态和市场走势，最后，指导国内企业的决策，将搜集的各项信息及相关预测结果或参考方案及时报给国内厂商，11使厂商能够及时正确的做出反应对策和行动，有针对性的

30、调整生产、出口的规模和结构及其竞争战略，以求更充分的适应进口国在市场、政策法规和技术壁垒等方面的变化。注 释 夏友富:影响未来的盆要因素(TBT)与我国出口贸易发展 ，载国际贸易 ，1999 年第 6 期。陆业：浅析技术性贸易壁垒对我国对外贸易的影响及其应对之策 ，载经济学家2005(3)，32 页。 Ronan GF.TBT and a new Mi11ennium.Behaviour Therapist，2001.22P。华文：六大行业出口遭遇技术壁垒,载于深圳商报 ，2003.9.7.A2 版。易在成:TBT 对我国出口贸易的影响及突破对策 ，载宁夏社会科学 ，2001.3。钟慧中:美、

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