1、温馨提示一、转托管、销户客户挽留细则二、星级服务三、金牌团队四、最新业务五、经典案例转托管、销户客户挽留细则对于无客户经理的客户：一、客户资产在 5 万以内，必须由挽留人员和客服部经理签名，缺其中一个签名，扣罚挽留人员 600 元二、客户资产在 5 万到 10 万之间，必须由挽留人员、投资顾问和客服部经理签名，缺其中一个签名，扣罚挽留人员 800 元三、客户资产在 10 万到 30 万之间，必须由挽留人员、投资顾问、市场部经理和客服部经理签名，缺其中一个签名，扣罚挽留人员 1500 元四、客户资产在 30 万以上，必须由挽留人员、投资顾问、市场部经理、客服部经理和总经理签名，缺其中一个签名，扣
2、罚挽留人员 2000 元对于有客户经理的客户，无论资产大小，客户经理 30 分钟内必须到场，否则扣除客户经理当月所有绩效：一、客户资产在 5 万以内，必须由客户经理、挽留人员和客服部经理签名，缺其中一个签名，扣罚挽留人员 600 元二、客户资产在 5 万到 10 万之间，必须由客户经理、挽留人员、投资顾问和客服部经理签名，缺其中一个签名，扣罚挽留人员 800 元三、客户资产在 10 万到 30 万之间，必须由客户经理、挽留人员、投资顾问、市场部经理和客服部经理签名，缺其中一个签名，扣罚挽留人员 1500 元四、客户资产在 30 万以上，必须由客户经理、挽留人员、投资顾问、市场部经理、客服部经理
3、和总经理签名，缺其中一个签名，扣罚挽留人员 2000 元注意：以上条例，由柜台人员和交易部经理作最后监督，如果本月累计超过 2 名客户转走，挽留人员作劝退处理。星级服务光大证券金阳光金股信95525 客服热线手机炒股软件基金智能定投理财产品光大证券金阳光光大证券金阳光是一个集“股市行情” 、 “快捷交易”和“投资资讯”为一体的证券投资综合理财平台。该系统全面服务于光大证券的所有交易客户，由客户利用金阳光投资决策支持系统专用软件自助申请相应的资讯等级，一旦申请成功即可享受相应服务，遵循“不申请不服务，不达标不服务”原则。该支持系统也给非光大证券交易客户提供全面体验机会，只要利用金阳光投资决策支持
4、系统专用软件自行申请试用账户，一旦申请成功即可免费享受一定期限的综合理财服务。金股信光大金股信短信服务平台以手机短信为媒体，向光大证券的投资者提供四大类二十项服务项目全面涵盖证券行情、市场信息、专业资讯、证券交易等专业信息，充当您的投资助手、秘书、伴侣，帮助投资者从一个投资操作者的角色向投资决策者的角色转变，让您尽享悠闲投资的乐趣。 光大金股信短信服务平台通过 24 小时不间断地密切监控用户的证券账户、交易动态及市场行情、信息公告、股市点评等，及时发送您想得到的信息，实现“您的投资秘书团，风吹草动手机传” ，让您随时随地掌握您的账户情况和股票信息，从常年关注股市的烦劳中解脱出来，做到“ 省时、
5、省心、省钱”的炒股。服务项目专业资讯类 及时雨 光大策略 交易提醒类 对账单 成交回报 撤单回报 中签提示资金变动提醒 配股提醒行情提醒类 个股到价提醒 个股涨跌幅提醒 涨跌排行 成交量排行基金净值提示信息公告类 新股申购 上市提醒 除权息登记 除权息提醒年报中报季报 个股公告 特别提示手机炒股软件技术全面 全面支持各种手机终端速度快捷 高速的无线通讯网络操作简便 支持快捷操作、向导式菜单等安全可靠 手机号码、证券账号绑定，保证安全性功能强大 证券交易、银证转账、开发式基金申赎、资讯信息、期货市场行情等95525 客服热线自助（7*24 小时） 人工（交易日 9:00-17:00）普通证券交易
6、语音信箱传真客户留言集合理财场外开放式基金融资融券单客户多银行转账专业坐席专员接听业务咨询疑难答惑妥善处理建议接受非现场业务受理为客户传递资讯服务信息理财产品理财产品 日期 净值 累计净值光大阳光 2011-07-20 1.2732 2.9332光大阳光 2 号 2009-08-30 1.7862 2.6662光大阳光 2 号二期 2011-07-20 0.966 0.966光大阳光 3 号 2011-07-15 1.1727 1.2527光大阳光 5 号 2011-07-18 1.0494 1.1094光大阳光 6 号 2011-07-15 0.9952 1.0752光大阳光集结号 2011
7、-07-18 1.3074 1.1174经典案例1.、因手续费高而转户，其他券商以极低手续费开户2011 年 1 月 5 日，客户李某因某券商承诺给予低手续费而转户，李某转去新券商后，因资产和交易量达不到新券商的规定，新券商无法实现承诺，李某由此遭受了重大损失。最终李某在 1 月 10 日重新转回我部。2011 年 6 月 8 日，客户王某在我部开户长达 10 年，一直享受我部最低的手续费优惠，因某券商承诺会给予万分之五全包的优惠，但今年协会已出了新规定，手续费不可以低于万分之六，后因新券商无法给予万分之五全包的优惠，结果王某想重新转到我部时，已经无法享受之前的优惠，由此带来的损失是如此巨大。
8、2、因为亲戚或朋友在其他证券公司工作，可以帮忙看股票2011 年 1 月 7 日，客户叶某因好朋友在其他证券公司工作，有所谓的好建议，故把户转过去了，此前叶某在 2010 年 11 月 3 日以 14.45 元的价格重仓买进 600036 招商银行，因无法忍受连日的下跌，希望好朋友可以以其在证券公司工作的便利，提供好的建议，结果叶某把户转过去后，其好朋友在 2011 年 2 月 14 日叫叶某以 12.6 元的价格把招商银行全部止损卖出，亏损达到 12.8%，然后叫其一直空仓，结果在 2011 年 4 月 15 日，招商银行当日的最高价是 15.24 元，如果叶某能坚持自己的操作策略，在 4
9、月 15 日股票不仅可以解套，还可以有 5.4%的盈利。2011 年 6 月 10 日，客户陈某因侄子在其他证券公司工作，可以帮忙看股票，故把户转过去了，此前陈某在 2011 年 2 月 23 日以 17 元的价格全仓买进 002008 大族激光，并一直持有该股票，直到 2011 年 6 月 10 日，亏损较严重，决定让自己的侄子帮忙看股票。陈某把股票转到新券商后，因侄子没有丰富的从业经验，让陈某在 6 月 15 日以 12.02 的价格把所有股票卖掉，当天换成 000505ST 珠江，结果在 6 月 21 日 002008 大族激光开始涨起来，000505ST 珠江在 6 月 15 日开始下
10、跌，如果陈某没有听从自己侄子的建议，除了不用导致不必要的亏损，还会减少原来的市值损失。3、因为亲戚或朋友刚在其他证券公司工作，帮忙完成任务2011 年 3 月 25 日，客户王某因其姐姐在其他证券公司刚入职，为帮其亲戚完成任务，结果把户转过去了，因 3 月份的时候，王某的姐姐没有完成任务，要求王某把户转过去，虽然王某帮其姐姐开了一个户，但 3 月份，王某的姐姐依然无法完成任务，因王某的姐姐连续三个月无法完成任务，最终被公司劝退了。王某的姐姐离职后，王某在新券商既没人服务，连基础服务也无法享受到，虽多次向公司反映，但一直没人理会。王某再也无法忍受新券商所谓的服务，最终选择在 5 月 23 日重新
11、在我部开户。4、因其他券商有人推荐股票，跟踪一段时间已经赚钱了2011 年 4 月 7 日，客户张某因其他券商的人曾向其推荐过股票，赚了点钱，故把账户转到其他券商，新券商的人在 2011 年 5 月 13 日向其推荐了 000426 富龙热电，结果经历了 4 个跌停板，亏损达到 50%以上。5、因为其他证券公司送笔记本电脑、iphone4 或 ipad22011 年 6 月 16 日，客户赵某因其他证券公司送 ipad2，故把户转走，结果赵某在新券商拿到 ipad2 两天后，ipad2 无法开机，现在一直在维修中，而且新券商送 ipad2 的同时，附带了一些额外条件，非法冻结了赵某股票账户中的
12、 1 万元现金，并要求赵某一年的成交量必须达到一定额度。2011 年 6 月 23 日，客户陈某因其他证券公司送笔记本电脑，故把户转走，陈某拿到新券商赠送的笔记本电脑半个月后，笔记本电脑的操作系统已经无法正常使用了，而且严重影响了陈某的证券交易。6、因为平时没有人联系2011 年 1 月 25 日，客户杨某因长期无人联系而要求转走其朋友所在的证券公司，事前已经向朋友承诺会把账户转过去，我部详细了解了情况，发现杨某在两年前已换了手机号码，多次联系均失败，这两年也一直无法收到我部短信。后来我部介绍了一位有经验的认真负责的投资顾问给杨某，杨某当时非常犹豫，答应了先体验一个月的高端服务再决定是否转走，
13、一个月后，杨某真切地感受到我们这种贴心的高端服务，最终决定留下来，4 月份的时候，还介绍了其他朋友到我部开户。7、账户平时由亲戚或朋友操作，因其他便利，亲戚或朋友要求其转到其他证券公司2011 年 2 月 9 日，客户黄某为满足其朋友的需要，账户平时是该朋友使用，现该朋友要到湛江工作，故黄某把户转到了湛江一家证券公司，5 月份，因机缘巧合，黄某到我司从事客户经理一职，因证券从业人员不可以开立证券账户，故黄某决定在 5 月份某个星期五去湛江销户，到达该营业部时，已超过 3 点，无法成功办理业务，结果黄某为了销户适宜去了两次湛江，不仅损失了大量交通费，而且浪费了许多宝贵时间。8、因长期严重亏损，想
14、转换环境2010 年 12 月 16 日，自 2007 年在我部开户的张某因无法长期忍受亏损，要转换新环境，2007 年投入了 100 多万，一直采用激进的投资策略，现在只剩下了 60 万，故想转走账户，后在我部人员口中得知，有融资融券这一新业务，于是立刻办理了这一业务，就在 2011年 2 月 28 日的时候，成功做多了 600036 招商银行，在 2011 年 4 月 13 日，获利了结，获利高达 20%。9、券商丑闻案2011 年 4 月， 经济参考报记者获悉，已有部分因被券商研究报告“忽悠”而亏损的投资者准备起诉湘财证券、平安证券、国泰君安和信达证券。分析人士指出，作为集投顾与投资业务
15、于一身的券商，其研究与自营之间的串通合谋、操纵市场，亟待引起监管部门的重视。2011 年 7 月，理财周报收到一份对国元证券的举报信。信中消息称，国元证券研究所与资产管理部门、自营部门因涉嫌在 2010 年年底联手，先买后推、操纵华工科技(000988.SZ)和双鹤药业(600062.SH)股价，于近日被证监会严查。据悉，这一事件中副总裁陈东杰以及合规总监沈和付记大过处罚，研究所所长高哲免职，更有不少员工受此牵连。国元证券内部不愿意透露姓名的人士也表示：“这事情在我们内部是有的，证监会已经来调查过了，现在内部出公告了。 ” 国元证券去年 1 月至今所有个股研报大多给出“推荐”或“中性” 评级，“强烈推荐”评级的研报屈指可数。而关于华工科技和双鹤药业的个股研报，评级均为“强烈推荐”，撰写研报的分析师分别为郑旻和王广军。据公开资料显示，郑旻为国元证券宏观策略研究员，据悉，其只为华工科技撰写过个股评级研究报告。
