1、第 1 页 共 页 1. 工作和服务责任矩阵 示 例 责任方 O 业主、业主代表或业主指定的第三方 C 承包商 范围定义 X 实施 XA 批准文件 XB 提供基础或初步数据(注：合同及合同附件已包含的设计基础、工 程规定、基础设计等不在此表中以此字母注明) XR 审查文件 XU 更新完善文件(注：对合同及合同附件已包含的，如设计基础、工 程规定、基础设计等文件的优化完善均须报业主批准，未在此表中 以此字母注明) XRE 文件发表 第 2 页 共 页 1 项目管理和控制 责任方 编号 内容 O C 1.1 编制并更新项目执行计划 XA X 1.2 工作指导和协调程序 项目执行计划 编制工作指导，
2、概述业主和承包商关系并建立所有程序（包括各专 业之间的界面管理） XA XA X X 1.3 进度 编制并更新设计、采购和施工进度计划 编制并更新详细进度计划分项 按专业或工作性质 按交工/预投料的工艺系统 XA XA XA X X X 1.4 文件清单 编制并更新下列清单： 规范清单 图纸清单 请购单 采购订单 供货商文件清单（包括催交资料） XR XR XR XR XR X X X X X 1.5 进度及状态报告 编制周和月报告 - 包括全部文件的交付进度计划、当前状态、预期日期等 的文件状态报告 - 采购状态报告 - 设备材料交货状态报告 - 施工进度状态报告，包括人力状态报告 - 进度
3、偏差报告，包括原因分析及纠正措施等 XR X 第 3 页 共 页 - 库房材料状态报告 1.6 数据手册 从供货商文件中提供机械数据手册 XR X 1.7 质量保证 质量计划 质量计划的实施 项目质量管理体系审核 不合格项报告/通知 不合格项纪录 纠正和预防措施 XA X XR/X XR XR X X X X X X 第 4 页 共 页 2 工艺 责任方 编号 内容 O C 2.1 工艺设计 建立详细设计的基础和标准，包括： 危险材料和相关安全制度 进/出物流条件 公用工程、界区特性和条件 工艺及控制说明 生产安全及联锁说明 XAX 2.2 工艺流程图 XAX 2.3 设备清单 编制所有设备的
4、设备清单，包括下列资料（按照适用性）： 设备编号/名称/PFD相互对应 和工艺介质接触部分的施工材料（注：管程和壳程 如适用） 设计温度/压力 处理能力（流量或静体积） 热负荷（如适用） 表面积（如适用） 直径/直桶段的长度/高度 压（头）差 电机额定功率KW（估算值） XR X 第 5 页 共 页 2.4 设备工艺数据表 编制下列设备数据表： 容器/塔器/料斗等 过滤器 换热器/空冷器 泵 储罐 其它（如：喷射器、排放管等） 成套设备 泄放和安全阀 爆破膜 A 2.5 工艺/仪表流程图 (P&IDs) 完善单元工艺/仪表流程图（图上要显示所有设备管线阀门和仪 表），图中包含下列信息： 工艺管
5、线要标明尺寸、压力等级、材质规格、管线编号和介质号 成套设备要标识 仪表符号、位号和联锁关系 下列特殊信息： . 要求满足下列全操作条件范围的所有管线和仪表： 1） 启动试运 2） 安全开车 b) 运行 3） 工厂停车 下列设备关键标高和尺寸关系的要求： . 防寒要求 . 保温和/或伴热工艺要求 . 特殊工艺管线 . 特殊详图和注解（如：法兰间最小距离，无集液，污油自流等） 带设定压力的初步选型的安全泄放装置 XAX 第 6 页 共 页 2.6 分析化验 布置图 技术规格书 询价文件 技术评标 请购单 供货商文件要求 XR XR XR XR XRE XR X X X X X X X 2.7 化
6、学品、填料 技术规格书 询价文件 技术评标 请购单 供货商文件要求 XR XR XRE XR X X X X X 2.8 管线清单 编制管线表，需要包括下列信息: 管线号、长度、起止位置 管线材质、规格 物流介质 机械设计、操作和测试压力和温度 保温和伴热要求 蒸汽吹扫的其它设计条件 特殊工艺要求 面漆要求 测试要求 等级划分 蠕胀测点 位移指示器 R 第 7 页 共 页 阀门规格、型号 2.9 仪表数据表 编制下列仪表的数据表： 流量仪表 温度仪表 压力仪表 物位仪表 控制阀 在线分析仪 特殊监测系统（易燃易爆环境监测、火灾监测、闭路电视监测等） 报警和自动停车系统 R 2.10 排放物资料
7、 提供所有排放物（废气、废液、废固（渣）特性、排放量并提出 环保方案 R 2.11 竣工文件 R 第 8 页 共 页 3 容器和换热器等工艺设备 责任方 编号 内容 O C 3.1 设备材料请购单 编制： 技术规格书 询价文件 技术评标 请购单 供货商文件要求 XR XR XRE XR X X X X X 3.2 工程设计 工程图 计算书 XR XR X X 3.3 制造图纸 提供制造图纸 提供平台和梯子等制造图纸 提供计算书 X X X 第 9 页 共 页 4 机械（包括旋转设备；包括驱动器、成套设备等 ） 责任方 编号 内容 O C 4.1 设备请购 编制材料请购单，包括： 技术规格书 流
8、程图/工程图/布置图（如有） 机械数据表（基于工艺数据） 轴承、润滑数据表 随机仪表包括PLC、仪表箱、柜等 备品备件清单、随机专用工具清单 询价文件 技术评标 采购申请单 供货商文件要求 (备件见 13.6) XRE XR XR XR XREX X X X X X X X 4.2 制造图纸 提供制造图纸 性能曲线 XR X X 第 10 页 共 页 5 土建、结构和建筑 责任方 编号 内容 O C 5.1 工程规定 包括但不限于下列内容： 现场准备 道路 排水系统 废水和消防水收集系统 界区内建筑风格和色彩 界区内结构方案选型原则 钢结构 混凝土工程 特殊涂料 建筑工程 现场修整 消防 建筑
9、物 构筑物 防腐蚀 防爆 XA X 5.2 现场和地质详勘 编制： 地形勘察报告 地质勘察报告 土壤试验和分析报告 座标系统和高程系统的引入 XB 5.3 现场准备 厂平方案 X 第 11 页 共 页 临时设施布置图 地基处理方案 桩基图 5.4 建筑物许可证 编制“建筑物许可文件” 编制政府审批文件 编制政府申请文件 编制消防许可文件 编制施工许可文件 XR XR X X X X 5.5 总图 建筑物、构筑物及道路布置图 道路施工图 绿化系统布置图 地上管网布置图 地下管网布置图 场地土方平衡图 地面排水图（雨水） 原料存储和运输 废渣存储和运输 XA XR XR XR XR XR XR X
10、R X X X X X X X X X 5.6 建筑图/文件 编制： 建筑物申请计划和标高 建筑详图 装饰方案（如需要）及材料选型 装饰材料清单 天花板图 门窗清单 计算机房地板布置 XR XR XR X X X X X X X 第 12 页 共 页 配管布置 防腐蚀图 防火图 防爆 XR X X X X 5.7 土建计算和图纸 编制： 地基处理计算 地基处理施工图 结构计算 结构布置图和详图 构筑物计算 构筑物施工图 加强计算 加强计划和详图 X X X X X X X X 5.8 钢结构计算和图纸 编制： 总体稳定性计算 带力矩和力的构件尺寸计算 接头详细计算 布置图 详图 带接头详图的加
11、工图 XR X X X X X X 5.9 竣工文件 XR X 第 13 页 共 页 6 装置布置和配管 责任方 编号 内容 O C 6.1 工程规定 编制下列部分的工程规定： 装置布置 配管系统设计 配管材料，应力分析，保温、涂漆等等 XA XA XA X X X 6.2 装置平面图 编制下列资料： 现场平面图 (显示所有工艺设施， 建筑物和基础设计如道路厂区 等) 总图 (工艺装置、建筑物、结构等，显示主要装置和设备的大致 轮廓) 设备布置图（显示设备、成套设备、结构、平台、通道等，包括 标高） XR XR XR X X X 6.3 配管布置 编制下列部分的详细配管走向布置： 所有地上管线
12、 所有地下压力管线，包括消防干线 XR XR X X 6.4 管道轴侧图 编制单线图和材料表 X 6.5 一般配管项目 编制管线“一览表” 编制管线“接点表” XR XA X X 第 14 页 共 页 6.6 工厂模型 制作详细的3维模型或其它形式的模型 承包商对建议的系统提出意见 布置图/模型审查范围：30，60和90 XR X X X 6.7 配管应力和支撑 编制： 应力和支撑的设计规定 管道支架规定 规定设计计算范围 配管系统详细管道支撑图 进行如下工作： 对需要的地方进行应力分析 按照当地要求检查支撑方案是否适当 管道系统的固定和走向 编制膨胀节、弹簧吊架和滑板的材料请购单，包括： 技
13、术规格书 询价申请单 技术评标 采购申请单 供货商文件要求 XR XR XR XR XR XR XRE XR X X X XX X XX X X X X 6.8 配管材料 准备下列文件： 配管工况索引 项目特殊配管材料规格 面漆规范 保温规范 焊接规范 特殊清洁规范 XR XR XR XR XR X X X X X X第 15 页 共 页 编制所有大宗配管散材和特殊管件的材料请购单，包括： 技术规格书和材料表 询价文件 技术评标 采购申请单 供货商文件要求 所有要求的计算 XR XR XR X X X X X X 6.9 竣工文件归档 XR X第 16 页 共 页 7 仪表和控制系统 ( IC
14、S ) 责任方 编号 内容 O C 7.1 工程规定 编制项目专用工程规定 XA X 7.2 DCS/SIS/ PLC 功能详细规范 编制详细规范，包括下列内容： 操作工界面和硬件体系 系统输入/输出地址和分配 工艺控制和显示约定 批处理、顺序控制和安全联锁描述 应用软件详细规范（包括国外系统界面，数据管理等） 工厂检验、组态和现场验收试验 XR XR XR XR XR XR X X X X X X 7.3 仪表系统设计 仪表索引 工艺控制数据库 工艺控制功能图 安全联锁和SIS系统逻辑图 软件组态、加载和键盘输入 XR XR XR X X X X X X 7.4 仪表数据表 编制下列仪表的仪
15、表数据表： 流量仪表 温度仪表 液/料位仪表 压力仪表 调节阀（和开关阀） 在线分析仪 机械测量仪表（振动、位移、位置等） 特殊监测系统（易燃易爆环境监测、火灾监测、闭路电视监测XR XR XR XR XR XR XR XR X X X X X X X X 第 17 页 共 页 等） 报警和自动停车系统 数据表应包括用于编制采购（包括材料）和施工及详细设计和请购 单的所有数据 XR XR XR X X 7.5 仪表接线系统 接线方框图 回路图 接头、插排和端子图/计划 电缆和接线清单 电缆规范和选择 典型电气接头 XR XR X X X X X X 7.6 仪表总体图 控制/辅助室设备布置包括
16、电信、消防设备统一布置 仪表位置布置 仪表端子盘布置（强电/弱点结合） 分析小屋布置 注: 接线盘布置图仅显示主要走向。二级走向图可覆盖全场。 XR XR XR XR X X X X 7.7 安装详图 工艺连接 气动连接 气源连接 电气连接 伴热连接 仪表支撑详图 管子、管件等材料规范（工艺连接部分） XR XR XR XR XR XR XR X X X X X X X 7.8 材料请购 编制材料请购单，包括下列内容： 计算书（流量仪表和调节阀） X 第 18 页 共 页 技术规范 数据表 询价请示单 技术评标 采购申请单 供货商文件要求 以上文件用于下列系统： 控制系统 盘柜 辅助室（现场）
17、 盘柜 辅助室（控制室） 所有仪表就地 备件 (见 13.6). 提供所有其它仪表材料: 无仪表位号的材料 电缆 XR XR XR XRE XR XR XR XR XR X X X X X X X X X X X X 7.9 竣工文件 XR X 第 19 页 共 页 8 电气 责任方 编号 内容 O C 8.1 工程规定 编制项目专用工程规定 XAX 8.2 危险区域等级划分 编制总体危险区域等级划分 基于工艺数据编制详细的危险区域等级划分 XA XAX X 8.3 配电系统设计 提供进线电源数据 编制： 单线图（one-line diagrams） 用电设备清单 负荷计算书/负荷表 变电站设
18、备布置 进行下列工作： 短路和压降计算 继电器设定计算和选择性检查 电缆选型计算 X XA XR XR XRXR XR XRX X X X X X X 第 20 页 共 页 8.4 电力系统详图 编制下列文件 中压开关柜单线图（one-line diagram） 低压开关柜/MCC 单线图（one-line diagrams） 交流和直流UPS 系统单线图 总体仪表分配盘单线图 每台工艺马达的马达控制原理接线图 母联自动切换原理接线图 变电站报警/状态/控制回路原理接线图 方框图 电缆连接图 开关柜/MCC 正视图 典型安装详图（动力、照明、防雷接地） 端子接线图 XR XR XR XRXR
19、XRXRX X X X X X X X X X X X 8.5 动力及控制电缆走向设计 编制： 主电缆槽盒/电缆沟走向设计 埋地电缆施工图 电缆槽盒走向布置图（强弱电联合布置） 典型安装详图 注： 电缆槽盒布置图只限制主要走向，二级走向图显示详细情况 XR XR XR XRX X X X 第 21 页 共 页 8.6 电缆表与接地设计 编制下列文件： 电缆清单（显示电缆编号、型号、尺寸、电压等级、长度和起止 点说明 ） 接地线计算及选择 接地布置图（显示主要接地网和所有设备/结构/仪表接地接头， 包括防雷） 典型安装详图 XRX X X X 8.7 照明设计 编制： 照明系统布置图（显示灯具及
20、方便插座大致固定位置、固定形式 /回路/开关代码和安装方法） 照明/小型配电盘系统图/回路图 照明系统控制示意图 典型安装图 进行照度计算 XRXRX X X X X 8.8 伴热设计 编制： 数据表 热量损失计算 等角图（在管线等角图上手绘出伴热电缆线和接线盒） 回路连接图 伴热配电盘系统图/回路图 典型安装图 伴热电缆布置图 XR XR XR XR XR XR XRX X X X X X X 第 22 页 共 页 8.9 电信 行政（含调度）电话系统、扩音对讲系统、火灾自动报警系统、安 防电视监控系统、门禁系统、计算机局域网： 布置图 方框图/系统图/接线图 典型安装图 XR XRX X
21、X 8.10 材料请购 编制材料请购单，包括： 技术规格书 数据表 询价申请单 技术评标 采购申请 供货商文件要求 用于下列部分： 变压器 中压开关柜 低压开关柜 / MCCs 电机软启动器单元（motor soft starter unit） 交流、直流UPS系统 备件 (见 13.6). 提供所有其它所需的电气材料 注: 电机包含在机械采购中 XR XRXR XR XRX X X X X X X X X X X X 8.11 竣工文件 XR X 第 23 页 共 页 9 暖通空调 责任方 编号 内容 O C 9.1 工程规定 编制项目专用工程规定 XA X 9.2 系统设计 准备下列文件：
22、 物流表 布置图 (管道) 厂区房屋布置图 方框图 计算书 设备选择 主要设备清单 电气负荷清单 控制原理 XR X X X X X X X X X 9.3 材料请购单 编制所有主要暖通空调设备的材料请购单，包括： 技术规范 数据表 询价申请单 技术评标 采购请示 供货商文件要求 XR XR XR XRE X X X X X X 9.4 竣工文件 XR X 第 24 页 共 页 10 噪音控制 责任方 编号 内容 O C 10.1 工程规定 编制噪音控制设计的设计规范，包括内部和外部区域的噪音控制计 算、设计标准和规范。 XA X 10.2 噪音报告文件 编制噪音报告文件，包括下列工作和交付物
23、： 用经供货商确认的最终噪音数据和/或工厂测量的数据 XR X 10.3 现场测量和试验报告 X 第 25 页 共 页 11 消防 责任方 编号 内容 O C 11.1 工程规定 编制下列工程规定： 消防 火灾监控 XA XA X X 11.2 系统原理和审批 编制消防原理文件 从业主的保险公司和地方有关部门（消防队）得到审批 XR X 11.3 计算 消防水系统 最大消防水需求量 初步水力学计算 XR XR XR X X X 11.4 图纸 准备下列设计图纸: 消防平面图 本图上显示下列信息: . 埋地消防主管线和消防栓 . 水喷淋系统 . 泡沫系统 . 火焰/烟气监测系统 . 防火设施 .
24、 消防早期报警烟气探测器系统 消防平面图 - 显示主要管网走向 便携式灭火器和安全设备位置包括型号和编号（注：设备布置图 上显示安全淋浴和紧急逃生路线参见 to 6.2 ）. 消防水系统管路仪表图 XR XR XR XR X X X X 第 26 页 共 页 11.5 材料请购 编制材料请购单，包括： 技术规范 数据表 询价申请单 技术评标 采购申请 供货商文件要求 备件 (见 13.6). XR XR XR XRE XR X X X X X X 11.6 竣工文件 XR X 12 政府协调 责任方 编号 内容 O C 12.1 与工厂设计、施工安装和运行相关所有承包商文件和工作与第三方 政府
25、机构协调 XR X 第 27 页 共 页 13 采购 责任方 编号 内容 O C 13.1 采购计划 采购程序 包装和运输说明 清关程序 订单条款和条件 采购形式 检验程序 备件询价文件 XR XR XA X XR XR XR X X X X X X 13.2 供货商清单 编制供货商清单 选择投标商 XA XA X X 13.3 询价书 发给投标供货商 催交和标书接收 XR X X 13.4 供货商选择 标书分析和商务表格 商务谈判 最终推荐意见 XA X X X 13.5 采购订单 编制意向书和采购订单 按照正轨程序发出采购订单 签署订单 得到正式的供货商认可 索赔/变更谈判 决算后费用返还
26、、罚款 XR X XR XR X X X X X X 第 28 页 共 页 13.6 备件 编制下列部分的备品、备件清单: 启动试运 两年操作 主要设备 采购下列用途的备品、备件: 启动试运 两年操作 主要设备 XR XR XR XR XR XA X X X X X X 13.7 供货商发票 对照采购订单条件检查供货商发票 向供货商支付发票金额 XA XA X X 13.8 制造商现场服务 现场设备调试，人员培训等 X 第 29 页 共 页 14 催交催运 责任方 编号 内容 O C 14.1 制造进度 催交并接收: 供货商制造进度计划 采购状态报告 供货商分包订单 进度报告 XR XR XR
27、 XR X X X X 14.2 催交 督促: 请求检验 处理问题并找出解决方案 发出: 重要情况报告 原材料状态报告 XR XR XR XR X X X X 14.3 交付 督促供货商提供运单和装箱单 XR X 14.4 供货商文件 催交: 供货商文件及图纸清单 供货商供确认的文件及图纸发出和重新发出 供货商备品备件建议 供货商安装、操作和维护说明书 最终文件 XR XR XR XR XR X X X X X 第 30 页 共 页 15 检验/试验 责任方 编号 内容 O C 15.1 检验/试验 编制详细的检验/试验计划 根据情况举行检验/试验准备会 审查供货商质量计划 进行中间检验/试验
28、 根据情况需要现场测试 根据情况现场水力试验 进行工厂最终检验/试验 审查制造数据记录 发放放行单 XR XR XR XR XR XR XR XR X X XA X X X X X X 第 31 页 共 页 16 分包 责任方 编号 内容 O C 16.1 分包计划 合同程序 分包形式 XR XR XX 16.2 分包商名单 编制分包商名单 XA X 16.3 分包合同询价 编制分包询价书（所有专业） 发出询价书 接收报价 X X X 16.4 分包商选择 技术评标 商务评标 商务谈判 最终推荐意见 XR XR XR XA X X X X 16.5 分包合同 分包合同谈判 根据谈判协议进行最后
29、更新 X X 16.6 分包合同管理 控制并管理分包商 签订分包合同 向分包商支付 X X X 第 32 页 共 页 17 施工管理 责任方 编号 内容 O C 17.1 为施工提供施工管理 X 17.2 接收并管理到场设备和材料 X 17.3 对施工进行管理和监理 X X 17.4 给各施工单位分配公用设施 X X 17.5 提供管理储存设施 X 17.6 负责工作现场和办公区域安全（包括安全计划/安全规范） X 17.7 提供起重研究图和工作计划 XR X 17.8 施工组织计划 XR X 17.9 设备/结构/管道预制计划（方案） XR X 18 健康、安全与环境（HSE） 责任方 编号
30、 内容 O C 18.1 编制HSE计划 XR X 18.2 HSE 审查 布置图/人机工程学审查（业主代表参加） 危险性与可操作性（HAZOP）审查（业主代表参加） 探讨突出的HAZOP事宜 召开HAZOP讨论会 召开HAZCON讨论会 XR XR XR XR XR X X X X X 18.3 SIL 等级划分 XR X 18.4 指出所有排放物（废气、废液、废渣）的性质、数量和推荐环保方案 XR X 18.5 HSE 报告 XR X 第 33 页 共 页 19 试车 责任方 编号 内容 O C 19.1 单机试车方案 XR X 19.2 联动试车方案 X XR 19.3 试车保运 X 19.4 投料试车方案 X XR 19.5 试车指导 X 19.6 操作示范 X 19.7 试生产保运 X 20 培训 责任方 编号 内容 O C 20.1 培训计划 XA X 20.2 工艺规程、装置设备操作及维修手册 XR X 20.3 理论培训 X 20.4 运行维护培训、仪表操作和组态培训 X 20.5 特殊仪表维护培训 X
