1、长沙环境保护职业技术学院毕业论文论 HSE 管理体系年级： 09 级 学号： 503093431 姓名： 吴雨晴 专业：工业生产与安全技术指导老师： 王巧玲 二 0 一二年五月长沙环保学院毕业论文长沙环境保护职业技术学院毕业论文第 2 页 共 12 页诚 信 声 明本人郑重声明：所呈交的本科毕业论文（设计）是本人在指导老师的指导下，进行研究工作所取得的成果，成果不存在知识产权争议。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体在文中均作了明确的说明并表示了谢意。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。毕业论文（设计）作
2、者签名：年 月 日目录长沙环境保护职业技术学院毕业论文第 3 页 共 12 页论文摘要.4关键字.4第 1 章 绪 论51.1 本论文的引言和意义51.2 本论文主要内容 51.3 本论文的结构 5第 2 章 HSE 管理体系2.1 HSE 管理体系预审核2.1.1、预审核的目的52.1.2、预审核的要求62.1.3、文件审核62.1.4、现场审核的内容和方法72.1.5 审核结论与报告82.2 HSE 管理体系实施中存在的问题2.2.1、HSE 管理体系的文件内容可操作性比较差 .92.2.2、HSE 管理体系文件的编排方式不便于查阅 .92.2.3、HSE 管理体系难以实现全员参与.92.
3、3 增强体系运行有效性的对策2.3.1、加强岗位培训，熟知体系文件要求，明白岗位风险.92.3.2、建立激励员工主动参与岗位风险识别的机制.102.3.3、加强体系运行过程指标的管理102.3.4、加强统计数据的应用分析102.3.5、完善现场管理制度和标准10长沙环境保护职业技术学院毕业论文第 4 页 共 12 页第 3 章 结论.11第 4 章 参考文献.12第 5 章 致谢.12论 HSE 管理体系学 生：吴雨晴指导老师：王巧玲摘 要： HSE 是国际安全生产管理的一种先进管理理念，随着企业质量意识、环境意识和职业安全健康意识的不断提高，HSE 管理体系得到了建立和推行，该体系对提高企业
4、市场竞争能力和管理水平发挥了很好的作用。探讨了企业建立和实施 HSE 管理体系重要性，并对一些常见问题在实施过程中提出一些建议和对策.长沙环境保护职业技术学院毕业论文第 5 页 共 12 页论文关键词：HSE 管理体系 有效性 对策第 1 章 绪论1.1 本论文的引言和意义引言HSE 是英文 health、safety、environment 的缩写，即健康、安全、环境。HSE 管理体系作为控制健康安全环保问题的系统性载体,其先进的理念、规程、方法已在杜邦生产现场得到了体现和验证，也得到了石油石化企业及员工的广泛认同和应用。意义HSE 一体化体系是管理体系标准的发展趋势，在企业生产中有效实施
5、HSE 管理，必将促进企业可持续发展，促进其形成一个相互协调、相互补充、相互兼容的有机整体，从而达到改善企业安全、健康和环境业绩的有效管理。1.2 本论文主要内容本论文开头主要是对 HSE 管理体系预审核的基本情况进行了概况总结，进而引出 HSE 管理体系所存在的问题，然后对这些问题进行进一步的剖析和讨论，并对此提出了自己的一些建议和看法，最后结论部分，HSE 管理体系的影响是非常之大的。1.3 本论文的结构介绍 HSE 管理体系预审核的目的、要求、文件审核、现场审核的内容和方法、审核结论与报告和管理体系在实施中存在的问题，还提出了一些建议和对策长沙环境保护职业技术学院毕业论文第 6 页 共
6、12 页第 2 章 HSE 管理体系 2.1 HSE 管理体系预审核2.1.1预审核的目的（1）了解受审核方 HSE 管理体系的基本情况对体系文件和实施情况做初步的审核，对申请方 HSE 管理体系形成初步了解，确认体系运行的基本情况和存在问题，受审核方应按期进行整改，只有在整改完成后方可进行正式审核。与受审核方的有关人员进行沟通，了解现场情况，对受审核方的管理权限、活动领域和现场区域，收集有关 HSE 管理的信息等，预审核还应确定审核范围。（2）确定认证审核的可行性重点是了解受审核方的重要危害因素的识别是否充分和正确，HSE 状况满足法律法规要求的程度，为能否按期进行认证审核提供信息。（3）确
7、定认证审核的重点。了解 HSE 管理体系的控制重点，以确定认证审核的重点，为认证审核的策划提供依据。（4）现场审核预审核的现场审核没有严格的首、末次会议等固定形式，各认证机构可自行规定。但审核组进入受审核方现场后，应向受审核方的有关人员说明整个审核的程序和方法（包括预审核和认证审核）、预审核的目的和范围，预审核的内容、方法和要求。现场审核应按审核计划进行，包括：（1）审查 HSE 管理体系文件与 HSE 有关的证明资料。（2）与管理代表交谈了解有关体系的整体运行情况；（3）查阅体系运行的有关记录；（4）现场调查（如生产现场、施工作业现场和环保设施现场）了解企业的主要危害因素及其影响。如注意各类
8、健康、安全与环保风险、高风险设施及设备与安全设施及设备。危险性作业安全控制措施，作业环境与个人防护设备，实地测试，通过现场抽样证实内审的可靠性、现场确认审核范围。在现场审核结束前，审核组长应与受审核方沟通，通报预审核的结论，指出其存在的问题，提出纠正的要求；确认审核范围；确定认证审核的条件和具体事宜。（5）审核报告预审核完成后，审核组长负责编写审核报告，报告内容包括现场审核的实施情况与总体结论、发现的问题及下一步工作的重点。2.1.2.预审核的要求（1）审核组长要负责组织预审核工作，通过审核可以了解受审核方 HSE 管理体系的概况，以便安排认证审核的事宜。（2）预审核不必对审核准则的所有要素进
9、行审核，而是有侧重点的审核。在有限时间内，应详细审核侧重的要素和/或活动。（3）在预审核中发现并确定的不符合，一般以问题清单的形式出现，纠正情况可以在认证审核时验证。（4）预审核完成后，审核组长应编写审核报告。（5）在以下特定情况下，预审核可不进行现场审核：受审核方组织规模及现场范围很小，且危害因素简单、明确；审核组长已充分了解受审核方的现场及其危害与影响因素，认为具备认证审核条件；审核组有充分的资源保证，在受审核方的配合下，可确保一个阶段的审核能满足审核准则的全要求。2.1.3.文件审核现场审核前，审核组长应组织审核组成员对受审方提交的 HSE 管理手册、程序文件及背景材料进行审查。背景材料
10、一般有风险辨识评价报告，“三同时” 验证报告，以往事故记录、相关法规、厂区平面图、工艺流程图等，文件审核时间在认证机构决定受审认证之后，初访前进行。长沙环境保护职业技术学院毕业论文第 7 页 共 12 页1文件审核的目的（1）审查受审核方的 HSE 管理体系文件是否满足 SY/T62761997 标准及相关法律法规的要求，从而确定能否进行现场审核。如达不到标准要求，交受审核方澄清或补充。只有通过文件审核后，才能开始现场审核工作。（2）通过体系文件了解受审核方的 HSE 管理体系情况，以便为后续审核活动作准备。2文件审核的要求（1）审查文件的符合性，即文件是否满足 HSE 管理体系标准和有关 H
11、SE 法律法规的全部要求。（2）审核文件系统性，即文件是否包括了企业全部 HSE 管理活动的控制要求和标准规定的应形成程序的文件，但这些程序不一定要与标准的要素一一对应。（3）审查文件的协调性，包括两个方面：一是同一层次文件之间或不同层次文件之间在职责、要求等方而否一致，不同层次的文件是否连贯和对应；二是逻辑关系的要素之间是否衔接和对应，如承诺、方针、目标和指标、HSE 计划书等。（4）审查文件的有效性，即文件是否现行有效、符合文件控制要求。（5）审查文件中的名词术语是否符合 SY/T62761997 标准的要求。3文件审核（1）审核人文件审查通常由审核组长进行，也可以由审核组长委托的审核员进
12、行。（2）审查内容在进行体系文件审查时，庆首先了解企业的体系文件结构，然后再依据企业的文件层次逐级进行审查。每一层次的文件都应从文件的内容和格式两个方面来审核。文件内容的审查是审查文件的符合性、系统性和协调性；文件格式的审查是审查文件的有效性和统一性，包括文件的版面格式、编号方法、章节编排、版本控制等。文件审查应按制定的“文件审核检查表 ”进行，对照标准作出判断，如有不符合或需改进之处，应提出审核意见，最后应形成审核结论。（1） HSE 管理手册审查，应考虑以下几个方面：（2） 企业的承诺、方针和目标是否与企业的经营规模、风险的特点相适应，是否反相关方的要求，是否体现对遵守法律法规的承诺以及持
13、续改进的承诺，方针目标是否合理，目标是否量化并具有可操作性。组织机构的设备，职责的分配与接口是否明确，并逐层次、逐部门得到落实。是否清楚的描述了 HSE 管理体系文件，包括其层次，结构及相互关系。要素描述是否完全覆盖标准的要求，体系包含的要素是否完整，不应回避或遗漏。这是手册审查的最主要的内容。体系要素规定的各项活动是否明确了责任部门和相关部门。每一要素与其对应的程序是否给出了索引路线。承诺、方针和目标、HSE 计划、运行、监测、纠正措施等有逻辑关系的要素之间的接口关系是否描述清楚。是否提供了主要危害和影响因素清单，法律法规清单。是否描述手册的管理要求，包括手册的批准、分发和修改、受控标识、版
14、本控制等。程序文件审查应考虑以下几方面： 标准中有些要素明确要求建立并保持程序。企业的程序文件中，是否满足了这些要素的要求。这些要求可以反映在一个程序中，也可以反映在多个程序中。第一程序是否阐明了目的和范围、职责、程序和方法、需引用的其他文件。有逻辑关系的程序之间的接口是否明确描述。与其他相关文件是否协调。程序文件的内容和结构是否合理和完整，是否明确“5W+1H”的要求。（3）文件格式审查：长沙环境保护职业技术学院毕业论文第 8 页 共 12 页无论是手册还是程序，文件格式审查应考虑以下几方面： 文件是否为有效版本；文件是否经过审批；文件是否按规定控制方式标有控制标识；文件的发布日期和版本变更
15、情况；文件的编号方法是否一致，编号是否正确；文件是否经过修改，修改标识是否正确；文件格式是否统一。（3）审核结论文件审查应得出的总的审查结论，结论有如下两种：（1）一是合格，即体系文件符合标准和控制的要求。（2）二是局部不符合，尚需修改。第二种结论应指明需修改之处，并规定修改期限，视文件修改的程序由审核组长决定文件复查是在现场审核前进行还是在现场审核中进行。如果文件在符合性方面不够充分，则要求受审方在规定期限内进行修改，直至通过审查才能进行后续的现场审核工作。2.1.4.现场审核的内容和方法审核组在与受审核方的有关人员接洽后即开始按审核计划进行现场审核。1现场审核的内容和方法在现场审核中，需通
16、过与受审核方有关人员的面谈，查阅有关的文件和记录，收集和评审有关的信息以及现场调查，从以下几个方面对企业的 HSE 管理体系进行初步的评价。1）了解企业情况与受审核方管理者代表和 HSE 管理部门的人员交谈与沟通，了解企业的相关情况，包括受审核方的组织机构和职能，产品、活动或服务的流程与特点，生产（或服务）活动的现场分布情况，产品、活动或服务提供过程中原材料、资源、能源消耗情况，化学品的保管和使用情况，重要 HSE 控制点设置情况等。2）对体系文件进行补充审查在对文件复查的基础上，在现场对程序和作业指导书进行补充审查，考察其完整性、协调性、可操作性及合理性（企业最好有一份程序与标准要素的对照表
17、）。特别是对文件审查中有疑问之处，可在补充审查中查证。文件的补充审查既可以在办公室进行，也可以在活动现场进行。3）收集评审有关信息通过收集并评审以下信息，获取对受审核方 HSE 管理体系整体情况的了解，判断其 HSE 管理体系总体策划的合理性及体系是否已被实施。（1）组织的承诺、方针目标是否得到了实施，并传达到全体员工。（2）目标指标的确定是否合理。（3）遵守 HSE 法律法规的情况。通过查证有关的证明资料，验证企业 HSE 法律法规符合性，如风险评价报告、监测报告等。同时对法律法规获取、识别程序及其执行情况进行评审。（4）危害与影响因素识别与评价程序的合理有效性以及是否被执行，重要危害因素清
18、单是否包含了组织应识别的危害与影响因素（5）重要危害因素的识别与评价是否合理和完整。重要危害因素将作为认证审核的重点，了解其控制方式，明确认证审核的线索。（6）HSE 管理方案是否明确，并有具体的实施措施。（7）内部审核的信息。包括内部审核程序、审核计划、审核报告，并对审核的有效性进行评价。（8）管理评审的信息。了解管理评审实施程序和方式，查看评审记录。管理评审应包括对体系的适应性、充分性和有效性进行评审。（9）组织是否与外部相关方进行沟通，评审信息交流程序的执行情况。4）评价自我完善和持续改进机制长沙环境保护职业技术学院毕业论文第 9 页 共 12 页通过内部审核和管理评审后实施纠正和预防措
19、施的有效性以及日常监督的实施情况来评价受审核方自我完善和持续改进的机制是否有效。应查核最近 12 个月（或体系建立以来）所发现的不符合及针对不符合所采取的纠正和预防措施的有关资料。5）现场调查通过对现场的调查，了解产品、活动和服务过程中产生的危害与影响因素有哪些，影响的程度如何，为确定认证审核的重点做准备。一般应关注以下内容：（1）作业现场的各类危害与影响；（2）作业环境与个人防护设备；（3）高风险设施及设备与安全设施及设备；（4）危险性作业与安全控制措施；（5）通过现场抽样证实内审的可靠性；（6）现场确认审核范围；（7）确定认证审核方案和审核重点。2.1.5.审核结论与报告审核组在完成现场审
20、核后，应对审核记录汇总和整理，讨论得出审核结论。审核组长在与受审核有关人员沟通时通报审核结论，并负责编写审核报告。1审核结论（1）受审核方的 HSE 管理体系在审核范围内是否符合审核准则的要求。主要从文件是否完整并覆盖了标准的全部要求，组织结构和职责是否合理和明确，目标和指标是否明确，HSE 管理方案是否具体等方面综合考虑。（2）受审核方的 HSE 管理体系是否具备认证审核的条件。主要从危害因素识别是否全面，重要危害因素是否识别清楚，以及针对重要危害因素制定的控制方法是否确定等方面考虑。2.2 HSE 管理体系实施中存在的问题2.2.1.HSE 管理体系的文件内容可操作性比较差 很多企业在建立
21、体系时，文件内容会大量引用国家法律法规条款或相关标准要求，使得体系文件的内容比较生硬，不仅难以理解，而且难于操作执行。比如，某企业 HSE 管理体系有一条规定:“公司所有特种设备必须每半年进行一次全面安全检查。 ”仅仅只有这么一条，执行起来就有很多难度:特种设备安全检查主要检查什么内容?有没有检查表?由谁来组织?检查人员需要具备怎样的技能?检查需要配备什么工具?检查时间是设备运行期还是停产检修期？检查发现问题如何整改等等。只有把体系的每一条款写得清楚透彻，体系才有可操作性。此外，体系的可操作性还表现在体系的规定必须合理可行，否则也难于落实。比如，某公司的体系规定“不准在海洋石油生产设施上使用手
22、机，带上设施的手机应交给设施指定人员保管，人员离开设施前返还所有者”这一条规定的出发点很好，但是实际很难做到。因为手机保管需要专人、专柜，而且手机一旦丢失，容易出现纷争。经过讨论修改为“不准在海洋石油生产设施上使用手机，一旦被安全监督发现，将按照公司奖惩制度处理”。修改后的条款不仅可操作性大大增强，而日也起到了应有的效果。因此，在体系的持续改进过程中，要高度市视体系文件的可操作性，认真审查体系文件中每一个条款在实际工作中是如何落实的？公司有没有配备相应的资源?执行过程有没有困难?只有解决了这些问题，体系才有可操作性，才有生命力，否则再好的体系也只能成为摆设。2.2.2.HSE 管理体系文件的编
23、排方式不便于查阅随着公司的发展壮大，生产经营业务的增加，HSE 管理体系的文件也会与日俱增。目前很多公司的体系文件（指程序文件或作业文件）没有进行分类编排，体系文件大都按照发布时间先后顺序进行收录排列，有的公司文件编号可以从 001 排到 100。由于文件数量较多，这种编排使各类制度、规定混杂在一起，假如要查找某个设备的管理规定，就需要从体系的第一个文件找起，十分不便;另外，这种编排方式也很难看出体系的整体结构。体系建设可以分为综合安全管理类、作业安全管理类、设备设施长沙环境保护职业技术学院毕业论文第 10 页 共 12 页物料安全管理类、环境保护管理类、职业健康管理类和交通安全管理类。综合安
24、全管理类收录安全奖惩制度、安全会议制度等;作业安全管理类收录高空作业规定、放射性作业规定等; 设备设施物料安全管理类收录起重机械管理规定、锅炉压力容器管理规定等;环境保护管理类收录废弃物管理规定、污水处理管理规定等;职业健康管理类收录公共卫生管理、员工体检管理等; 交通安全管理类收录车辆安全管理、船舶安全管理等。这样一来，原本杂乱无章的文件编排就变得十分有序，不仅便于查阅使用，而且能清楚了解体系的结构，有利于日后对体系文件进行持续改进。2.2.3.HSE 管理体系难以实现全员参与建立 HSE 管理体系的理念就是要实现“ 全员、全方位、全过程”的管理。目前大部分公司在体系文件中规定了公司各个部门
25、、各个层次人员的职责，即在制度上实现了所谓的安全责任“横向到边、纵向到底”的目标。但是，大部分公司在实际中很难做到全员参与 HSE 管理。一方面这与公司的企业文化有很大的关系，另一方面，如何才能让全体员工从一本厚厚的管理体系文件中找出自己的职责，然后去执行，也是很多公司面临的难题。为了使公司全体员工都能读懂 HSE 管理体系，清楚自己的职责所在，建议企业推行 HSE 管理体系职责分解工作。该项工作就是把厚厚的一本体系文件分解到公司各个部门，各个部门进一步把相应职责分解到每个员工身上，最后公司全体员工人手一册薄薄的 HSE 管理体系（只记载本人应履行的职责），实现了体系由厚变薄的目的，这样既便于
26、每个员工对体系进行学习、执行，也便于体系内审过程中对每个员工进行考核。2.3 增强体系运行有效性的对策2.3.1.加强岗位培训，熟知体系文件要求，明白岗位风险（1）开展岗位培训、强化技能考核。培训上，管理岗位以程序文件、综合管理类作业文件为主，掌握本岗位主管、相关程序文件要求，严格执行体系程序。操作岗位以作业指导书、技术标准、管理规定为主，知道“如何做、做到什么程度 ”，明白“规定动作” 。强化岗位培训的技能考核，提高操作技能，按照规范正确操作。（2）在岗位风险辨识的基础上，对作业过程中每个环节存在的风险定期进行识别，评价控制措施的有效性，补充作业指导书中的岗位风险极其处置措施。（3）专项培训
27、中加强案例分析互动，增强培训效果。在典型案例分析中，创造人人参与的气氛，让员工分析事故原因，明白事故后果和相关规章制度的必要性，强化安全意识，提高风险识别技能。（4）现场检查中发现问题时，要对照相关文件规定指出违规，说明整改的方法，增强员工对具体规定的理解。同时下达纠正和预防措施单，分析具体原因，验证措施的有效性，防止同类问题重复发生。2.3.2.建立激励员工主动参与岗位风险识别的机制风险识别是员工的岗位职责，树立每一位员工都是风险管理人的理念。在人才价值观上，把能够发现岗位风险的人，视为优秀人才并给与重奖，奖励和鼓励事前发现风险，激励员工主动查找岗位风险。将事故事件管理的驱动方式由事后处罚，
28、转向以人才价值取向引导、事前奖励和鼓励相结合2.3.3.加强体系运行过程指标的管理管理中，重点检查体系规定的风险识别、例行检查和分析等定期的、有频次要求的过程性指标的执行情况，突出日常管理过程的考核,推动管理者 HSE 责任落实。2.3.4.加强统计数据的应用分析（1）HSE 事故、事件的统计数据，应用统计分析工具分类分析，进行趋势判断，抓住控制的重点方面。（2）关注细节问题。细节不但反映仪器设备状况，同时也反映员工对标准的掌握理解程度以及习惯性违章等。从细节入手实施改进，培养良好的行为习惯。2.3.5.完善现场管理制度和标准（1）引进推广的新设备、新技术，结合实际运行状况、安全分析结果，及时
29、修订完善操作、维修保养规程。（2）开展工作循环分析。检查设备和关键过程有无操作规程和技术标准，检验已有操作规程和技术标准是否适用，操作方法是否正确。对无操作规程和技术标准的设备、关键过程及时制定规程和标准，对长沙环境保护职业技术学院毕业论文第 11 页 共 12 页不适用的及时修订，保证操作过程和技术标准与设备相适应，岗位操作有依据。第 3 章、结论HSE 管理体系运行以人才价值取向引导，奖励和鼓励事前发现风险，调动员工主动查找岗位风险的积极性，主动采取纠正和预防措施，不断消除风险，由于 HSE 管理体系引入国内时间还不长，体系在实施过程中难免会出现一些问题，只要不断学习，不断取长补短，及时解
30、决体系运行中出现的问题，就能保证 HSE 管理体系正常运行，最终实现体系的真正价值。长沙环境保护职业技术学院毕业论文第 12 页 共 12 页第 4 章 参考文献1 赵云胜职业健康安全与环境法规手册2008 年2 曹晓林HSE 管理体系标准理解与实务2010 年3管理体系文件的编写培训广州中船远航船坞有限公司 2012 年4HSE 管理体系规范广州中船远航船坞有限公司 2012 年5HSE 管理手册广州中船远航船坞有限公司 2012 年第 5 章 致谢本论文是在王巧玲老师的悉心指导下完成的，在此予以衷心的感谢。她严谨的教学精神，精准求精的工作作风，深深地感染和激励着我。她教学严谨，学识渊博，视野广阔，为我营造了一种良好的学长沙环境保护职业技术学院毕业论文第 13 页 共 12 页术氛围，从课题的选择到最终成，王巧玲老师都始终给予我细心的指导和不懈的支持。在此我谨向王巧玲老师致以诚挚的谢意和崇高的敬意。通过毕业论文的准备，使我的能力和水平得到明显的提高，感谢所有帮助过我的人。
