施工企业法律风险防范工作存在的问题及对策.doc

1、施工企业法律风险防范工作存在的问题及对策摘 要 ： 加 强 施 工 企 业 法 律 风 险 防 范 工 作 ， 是 提 高 企 业 竞 争 力 和 提 升 企 业 依 法 经 营 管 理 水 平 的 迫 切需 要 。 笔 者 通 过 分 析 认 为 应 该 从 六 个 方 面 加 强 法 律 风 险 防 范 ， 以 提 高 企 业 规 避 和 化 解 法 律 风 险 的能 力 。关 键 词 ： 企 业 管 理 风 险 防 范 对 策随 着 市 场 竞 争 的 日 益 激 烈 ， 受 囿 于 市 场 环 境 的 诸 多 不 规 范 性 和 不 确 定 性 因 素 ， 施 工 企 业 所 面临 的

2、 法 律 风 险 越 来 越 大 。 如 何 在 复 杂 多 变 的 市 场 竞 争 中 有 效 地 保 护 自 我 ， 规 避 和 化 解 法 律 风 险 ，成 为 每 个 施 工 企 业 在 经 营 管 理 中 必 须 客 观 面 对 的 一 个 现 实 而 紧 迫 的 问 题 。1、 当 前 施 工 企 业 法 律 风 险 防 范 工 作 存 在 的 问 题1.1 管 理 认 识 不 到 位 近 年 来 施 工 企 业 因 法 律 诉 讼 纠 纷 造 成 经 济 效 益 流 失 的 现 象 ， 越 来 越 受 到决 策 层 的 重 视 ， 大 多 数 施 工 企 业 认 识 到 “防 范

3、 企 业 法 律 风 险 就 是 创 效 ”， 对 企 业 法 律 工 作 的 关注 度 有 所 增 强 ， 但 不 少 企 业 对 法 律 工 作 的 关 注 度 仅 限 于 “打 官 司 ”， 片 面 地 认 为 应 对 好 了 诉 讼就 是 做 好 了 企 业 法 律 工 作 。1.2 制 度 执 行 未 监 控 随 着 施 工 企 业 逐 步 认 识 到 事 前 防 范 工 作 的 重 要 性 ， 对 企 业 规 章 制 度 的 制定 和 完 善 也 越 来 越 重 视 。 但 不 少 企 业 虽 制 定 了 严 格 的 制 度 ， 规 定 了 严 密 的 流 程 ， 但 因 为 无

4、人 考 核和 监 督 ， 在 落 实 时 流 程 简 化 、 细 节 忽 略 ， 看 似 落 实 了 ， 却 不 到 位 ， 看 似 执 行 了 ， 却 不 严 谨 ， 导 致这 些 制 度 形 同 虚 设 ， 未 能 起 到 应 有 的 约 束 和 防 范 作 用 。1.3 防 范 重 心 未 前 移 施 工 企 业 普 遍 存 在 法 律 部 门 或 人 员 参 与 企 业 重 大 经 营 论 证 、 合 同 谈 判 等企 业 管 理 活 动 的 程 度 不 够 ， 使 法 律 风 险 防 范 工 作 与 企 业 管 理 工 作 滞 后 、 脱 节 ， 未 能 起 到 “事前 预 防 和

5、事 中 控 制 ”作 用 。 由 于 未 将 法 律 工 作 重 心 向 “事 前 防 范 ”前 移 ， 当 纠 纷 问 题 产 生 ， 其 他方 法 无 法 解 决 时 才 作 为 案 件 交 给 企 业 法 律 部 门 处 理 ， 法 律 工 作 人 员 就 扮 演 “消 防 员 ”进 行 “事后 救 火 ”， 被 动 地 进 行 应 对 。1.4 防 范 机 制 未 联 动 目 前 不 少 施 工 企 业 的 法 律 部 门 主 要 职 责 是 处 理 官 司 、 提 供 法 律 咨 询 和 进行 合 同 审 查 ， 没 有 进 行 企 业 法 律 风 险 防 范 的 职 责 。 其 它

6、 职 能 部 门 虽 然 涉 及 到 法 律 风 险 的 防 范 工 作 ，但 法 律 风 险 识 别 、 防 范 和 解 决 的 能 力 相 对 较 弱 ， 局 限 性 较 大 。 项 目 部 受 临 时 观 念 的 影 响 ， 对 风 险防 范 工 作 重 视 和 开 展 不 够 。 由 于 缺 乏 统 一 、 联 动 的 法 律 风 险 防 范 机 制 ， 在 进 行 法 律 风 险 防 范 时 难免 各 行 其 是 、 步 调 不 一 、 眼 界 过 窄 、 效 率 不 高 ， 影 响 整 个 企 业 法 律 风 险 防 范 工 作 的 开 展 。1.5 防 范 基 础 不 扎 实 项

7、 目 部 日 常 工 作 紧 张 繁 杂 ， 忙 于 施 工 的 现 场 管 理 ， 相 对 而 言 ， 对 内 业 管理 不 够 重 视 ， 尤 其 是 防 范 工 作 不 够 扎 实 。 项 目 部 是 施 工 企 业 各 项 管 理 工 作 的 落 脚 点 ， 项 目 部 法 律风 险 防 范 工 作 开 展 得 如 何 ， 将 影 响 整 个 企 业 法 律 风 险 防 范 工 作 。 法 律 风 险 防 范 工 作 不 扎 实 ， 在 工作 中 就 容 易 出 现 疏 忽 和 遗 漏 ， 从 而 引 发 诉 讼 纠 纷 。 加 上 如 果 资 料 缺 失 ， 发 生 纠 纷 时 常

8、常 因 拿 不 出有 力 证 据 证 明 客 观 事 实 和 责 任 关 系 ， “哑 巴 吃 黄 连 ”， 输 了 本 不 应 输 的 官 司 ， 损 害 了 企 业 的 合 法权 益 。1.6 人 员 素 质 待 提 升 企 业 法 律 顾 问 岗 位 的 特 殊 性 和 专 业 性 决 定 对 其 个 人 的 综 合 能 力 要 求 较 高 ，而 企 业 现 有 法 律 人 员 的 素 质 不 高 和 后 备 人 员 力 量 的 不 足 ， 使 有 些 施 工 企 业 不 得 不 借 助 外 力 ， 甚 至出 现 完 全 放 手 让 外 聘 律 师 来 充 当 企 业 法 律 顾 问 的

9、 角 色 。 外 聘 律 师 由 于 对 企 业 经 营 管 理 不 够 深 入 参与 ， 提 供 的 法 律 意 见 未 必 适 应 企 业 的 实 际 需 要 ， 加 上 与 企 业 处 理 问 题 的 利 益 诉 求 和 目 标 追 求 并 不完 全 一 致 ， 在 对 待 企 业 的 风 险 防 范 的 积 极 性 和 主 动 性 就 会 与 企 业 法 律 顾 问 形 成 差 别 。2、 加 强 施 工 企 业 法 律 风 险 防 范 工 作 的 对 策2.1 提 高 全 员 的 法 律 风 险 防 范 意 识2.1.1 提 高 各 级 领 导 防 范 法 律 风 险 的 认 识 这

10、 是 加 强 企 业 法 律 风 险 防 范 工 作 的 关 键 所 在 。 由 于各 级 领 导 的 素 质 不 一 ， 部 分 领 导 在 工 作 决 策 和 处 理 问 题 时 会 出 现 “拍 脑 袋 ”或 凭 经 验 办 事 的 现象 ， 忽 略 法 律 风 险 的 存 在 ， 直 到 产 生 不 必 要 的 纠 纷 或 损 失 后 ， 才 后 悔 莫 急 。 因 此 各 级 领 导 在 平 时工 作 中 一 定 要 时 刻 绷 紧 “法 律 风 险 ”这 根 弦 ， 多 问 几 个 “为 什 么 ”， 多 想 几 个 “会 怎 样 ”， 遇 到 问题 冷 静 谨 慎 应 对 ， 多

11、 做 几 种 方 案 比 较 后 再 行 定 夺 。2.1.2 加 强 员 工 的 法 律 意 识 宣 传 每 个 员 工 所 处 的 岗 位 不 同 ， 发 生 法 律 风 险 的 类 型 和 程 度 也 不同 ， 施 工 企 业 要 采 取 多 种 形 式 ， 有 针 对 性 地 结 合 其 岗 位 特 点 进 行 全 员 普 法 教 育 ， 增 强 员 工 的 法 律风 险 防 范 意 识 ， 构 筑 法 律 风 险 防 范 的 第 一 道 防 线 。2.2 强 化 施 工 企 业 制 度 的 执 行 力2.2.1 强 化 制 度 的 规 范 性 施 工 企 业 应 根 据 市 场 环

12、境 和 企 业 特 点 ， 对 企 业 的 日 常 工 作 制 定 严 密细 致 、 规 范 可 控 的 制 度 ， 要 突 出 对 风 险 点 的 把 控 ， 确 定 好 各 项 工 作 的 基 准 线 ， 保 证 有 章 可 循 ， 杜绝 因 规 章 制 度 不 健 全 不 完 善 而 引 发 法 律 风 险 。 同 时 ， 施 工 企 业 应 定 期 对 企 业 的 规 章 制 度 “回头 看 ”， 进 行 的 修 改 、 补 充 和 完 善 ， 保 证 企 业 规 章 制 度 合 理 合 法 。2.2.2 强 化 制 度 的 权 威 性 “制 度 的 生 命 力 在 于 执 行 ”，

13、执 行 制 度 比 制 定 制 度 更 为 重 要 ， 也 更为 艰 难 。 如 果 执 行 制 度 总 是 打 折 扣 、 走 样 ， 那 么 再 健 全 再 完 善 的 制 度 也 是 墙 上 画 虎 、 一 纸 空 文 ，同 样 导 致 法 律 风 险 的 发 生 。 制 度 的 执 行 不 能 仅 依 靠 个 人 的 自 觉 性 ， 放 之 任 之 ， 要 明 确 责 任 主 体 和主 抓 部 门 ， 建 立 健 全 监 督 、 反 馈 、 考 评 和 奖 罚 机 制 ， 切 实 维 护 好 制 度 的 权 威 性 和 严 肃 性 ， 保 证 制度 的 执 行 力 。2.3 加 强 法

14、 律 风 险 的 事 前 防 范2.3.1 建 立 重 大 经 营 决 策 和 管 理 举 措 的 论 证 制 度 企 业 在 进 行 重 大 经 营 决 策 和 管 理 举 措 商 讨 时 ，应 保 证 企 业 法 律 顾 问 参 与 ， 认 真 听 取 企 业 法 律 顾 问 意 见 、 建 议 ， 了 解 决 策 和 管 理 事 项 可 能 存 在 的法 律 风 险 ， 预 见 决 策 执 行 的 法 律 后 果 。2.3.2 遵 循 合 同 审 核 会 签 制 度 加 强 合 同 风 险 管 理 是 施 工 企 业 防 范 法 律 风 险 的 重 要 工 作 ， 必 须要 严 防 死

15、守 ， 常 抓 不 懈 。 合 同 签 订 前 要 严 格 遵 循 审 核 会 签 制 度 ， 合 同 签 订 单 位 和 部 门 对 合 同 的 可行 性 、 经 济 性 负 责 ， 对 合 同 相 对 方 的 基 本 情 况 和 履 约 能 力 进 行 慎 重 审 查 ， 避 免 合 同 不 能 履 行 的 风险 。 法 律 部 门 要 对 合 同 的 文 本 进 行 法 律 审 查 ， 重 点 审 查 合 同 的 内 容 是 否 合 法 ， 条 款 是 否 全 面 ， 形式 是 否 合 规 ， 文 字 是 否 严 谨 ， 管 辖 及 违 约 条 款 是 否 有 利 。 为 了 提 高 合

16、 同 签 订 的 质 量 和 效 率 ， 法 律部 门 还 可 以 制 定 工 程 分 包 、 物 资 采 购 、 设 备 租 赁 等 各 类 合 同 示 范 文 本 进 行 推 广 使 用 。2.4 建 立 法 律 风 险 防 范 联 动 机 制2.4.1 实 行 法 律 风 险 归 口 管 理 法 律 部 门 应 作 为 整 个 公 司 法 律 风 险 防 范 的 归 口 部 门 ， 负 责 对 法律 风 险 防 范 工 作 进 行 监 督 、 检 查 和 指 导 。 机 关 和 项 目 部 应 根 据 具 体 情 况 设 置 一 至 两 名 兼 职 的 风 险防 范 联 络 员 ， 构

17、筑 法 律 风 险 防 范 的 网 络 体 系 。2.4.2 做 好 法 律 风 险 定 期 检 查 和 防 范 法 律 事 务 人 员 应 定 期 深 入 基 层 ， 对 机 关 和 项 目 部 工 作 中涉 及 法 律 风 险 积 极 识 别 ， 建 立 联 动 机 制 ， 进 行 分 析 、 指 导 ， 提 出 补 救 措 施 ， 实 现 法 律 事 务 与 企 业各 项 工 作 有 机 融 合 、 交 互 促 进 。如 合 同 的 履 约 管 理 ， 这 是 最 容 易 出 现 法 律 纠 纷 、 导 致 效 益 流 失 的 环 节 ， 应 引 起 法 律 事 务 人 员的 高 度 关

18、 注 和 警 觉 ， 一 旦 发 现 有 引 发 诉 讼 纠 纷 的 可 能 ， 应 积 极 采 取 措 施 。2.4.3 建 立 纠 纷 案 件 卷 宗 的 归 档 制 度 对 施 工 企 业 带 有 共 性 的 法 律 纠 纷 案 件 ， 进 行 收 集 、 分 析和 归 纳 ， 采 取 案 例 汇 编 的 形 式 ， 下 发 到 机 关 和 项 目 部 进 行 书 面 警 示 ， 防 止 类 似 风 险 和 事 件 的 发 生和 蔓 延 。2.5 加 强 项 目 法 律 风 险 防 范 基 础 工 作 项 目 管 理 千 头 万 绪 ， 接 触 人 员 形 形 色 色 ， 稍 不 注 意

19、 ， 就埋 下 了 法 律 纠 纷 的 隐 患 ， 因 此 做 好 日 常 的 防 范 工 作 就 显 得 尤 为 重 要 。2.5.1 项 目 部 的 公 章 管 理 项 目 部 的 公 章 代 表 企 业 在 本 项 目 处 理 各 种 事 项 的 专 用 章 ， 具 有 法 律效 力 。 项 目 部 公 章 如 果 在 合 同 、 计 价 结 算 单 、 材 料 供 货 单 上 盖 章 ， 涉 及 到 官 司 ， 项 目 部 的 所 作 所为 企 业 就 要 进 行 埋 单 。 因 此 ， 施 工 企 业 要 高 度 重 视 项 目 公 章 的 保 管 ， 控 制 和 规 范 使 用 项

20、 目 部 的 公章 。 由 专 人 保 管 ， 按 照 严 格 的 用 章 审 批 程 序 ， 做 好 用 章 登 记 ， 保 持 用 章 记 录 的 可 追 溯 性 。2.5.2 劳 务 队 伍 的 选 用 与 监 管 目 前 劳 务 市 场 的 不 够 规 范 ， 一 旦 选 用 了 诚 信 差 、 技 术 水 平 不 高的 队 伍 ， 如 同 埋 下 了 定 时 炸 弹 ， 将 给 企 业 带 来 巨 大 的 风 险 。施 工 企 业 要 重 视 劳 务 队 伍 的 选 用 ， 进 行 招 标 挑 选 优 秀 的 劳 务 队 伍 。 在 日 常 工 作 中 ， 按 时 做 好已 完 工

21、程 量 确 认 、 验 工 计 价 和 劳 务 工 资 发 放 等 各 项 工 作 ， 并 保 存 好 原 始 记 录 ， 防 止 劳 务 队 伍 因 中途 退 场 或 不 讲 诚 信 借 机 向 企 业 进 行 敲 诈 。 同 时 要 加 强 对 劳 务 队 伍 的 监 管 ， 做 好 施 工 方 案 评 审 和 技术 交 底 工 作 ， 避 免 因 劳 务 队 伍 技 术 水 平 不 高 造 成 工 期 延 误 、 安 全 质 量 事 故 发 生 扯 皮 纠 纷 的 现 象 。2.5.3 材 料 采 购 和 设 备 租 赁 管 理 项 目 部 的 材 料 供 应 约 占 项 目 总 造 价

22、 的 60% 一 70% ，频 繁 的 材 料 采 购 和 设 备 租 用 管 理 成 为 项 目 部 风 险 防 范 的 重 点 。 首 先 要 注 意 材 料 采 购 和 设 备 租 赁 合同 的 签 订 ， 严 格 按 照 合 同 签 订 流 程 进 行 会 签 ， 仔 细 斟 酌 合 同 条 款 ， 避 免 合 同 的 不 利 条 款 造 成 企 业的 被 动 。 其 次 要 重 视 材 料 采 购 和 设 备 租 赁 各 种 单 据 的 签 认 ， 进 行 严 格 把 关 。 比 如 材 料 供 货 单 的 签认 ， 品 名 、 规 格 是 否 符 合 要 求 ， 质 量 是 否 合

23、 格 ， 数 量 是 否 准 确 ， 这 些 都 要 在 单 据 签 字 前 进 行 验 收和 确 认 。 一 旦 项 目 人 员 在 单 据 上 签 认 后 ， 这 些 证 据 往 往 使 施 工 企 业 难 以 胜 诉 。 因 此 ， 项 目 部 要 避免 类 似 风 险 ， 在 签 认 时 要 慎 重 ， 指 定 两 位 人 员 同 时 签 认 ， 部 门 主 管 进 行 复 查 。 每 月 进 行 一 次 盘 点 ，避 免 未 收 货 就 已 签 单 或 签 单 数 量 质 量 不 符 的 现 象 。2.5.4 各 种 资 料 的 收 集 管 理 项 目 部 在 施 工 过 程 中 ，

24、 要 提 高 防 范 意 识 ， 对 涉 及 有 可 能 引 发 法 律纠 纷 的 各 种 资 料 ， 如 双 方 施 工 纠 纷 、 现 场 协 调 、 施 工 进 度 、 验 工 计 价 的 有 关 函 件 、 会 议 纪 要 和 原始 文 字 资 料 进 行 收 集 归 档 ， 妥 善 保 存 ， 一 旦 发 生 诉 讼 纠 纷 ， 能 从 容 应 对 ， 进 行 有 效 的 自 我 保 护 。2.6 加 强 法 律 人 员 队 伍 建 设2.6.1 加 大 内 部 法 律 人 员 的 培 养 力 度 施 工 企 业 应 摒 弃 “外 来 和 尚 好 念 经 ”的 思 想 ， 积 极 培

25、养 企 业 的 内 部 法 律 人 才 。 每 年 有 计 划 地 从 高 校 招 收 法 律 专 业 的 毕 业 生 ， 充 实 法 律 人 员 的 后 备 力 量 。同 时 在 机 关 和 项 目 部 选 配 兼 职 的 法 律 人 员 ， 加 强 日 常 业 务 培 训 ， 进 行 内 部 交 流 、 学 习 和 研 讨 ， 提高 专 业 能 力 和 综 合 素 质 ， 为 企 业 的 法 律 风 险 防 范 工 作 储 备 人 才 资 源 。2.6.2 加 强 对 外 聘 法 律 顾 问 的 选 择 和 管 理 根 据 企 业 自 身 状 况 ， 慎 重 地 、 有 选 择 性 地 聘 用 外 部法 律 顾 问 ， 不 能 仅 以 律 师 的 资 历 和 名 气 为 标 准 ， 还 应 看 是 否 有 施 工 企 业 的 办 案 经 验 来 综 合 考 察 。聘 用 后 ， 既 不 能 “配 而 不 用 ”， 也 不 能 “放 而 不 管 ”， 要 发 挥 其 优 势 ， 进 行 动 态 管 理 ， 定 期 考 核 评价 。 作 为 施 工 企 业 ， 只 有 不 断 提 高 防 范 和 化 解 法 律 风 险 的 能 力 和 水 平 ， 才 能 在 复 杂 的 市 场 竞 争 中保 持 优 势 地 位 ， 把 企 业 不 断 作 强 作 优 。