1、1湖南省中小河流治理工程验收工作大纲（试行）为加强中小河流治理工程验收管理，进一步规范验收工作，保证验收质量，根据水利水电建设工程验收规程（SL2232008）、 水利水 电工程施工质量检验与评定规程（SL176-2007）、水利工程建设项目施工监理规范（SL288-2003）和湘水计【2010】222 号文件，结合我省中小河流治理工程的特点，特制订本大纲。壹、工程验收的主要依据1、国家现行有关法律、法规、规章和技术标准；2、有关主管部门的规定；3、经批准的初步设计文件；4、经批准的设计文件及相应的工程变更文件；5、施工图纸及主要设备技术说明书等；6、施工合同、设计合同、 监理合同等。贰、工程
2、验收工作主要内容1、检查工程是否按照批准的设计进行建设；2、检查已完工程在设计、施工、设备制造安装等方面的 质量及相关资料的收集、整理和归档情况；3、检查工程是否具备运行或进行下一阶段建设的条件；4、检查工程投资控制和资金使用情况；5、对验收遗留问题提出处理意见；6、对工程建设作出评价和结论。叁、工程验收分类2我省中小河流治理工程验收按验收主持单位分为法人验收和政府验收。法人验收包括分部工程验收、单位工程 验收、合同工程完工 验 收；政府验收仅指竣工验收。如某一中小河流治理工程仅包含一个单位工程，可将单位工程验收与合同工程完工验收一并进行。肆、各类验收的条件、内容及其工作程序、方法一、分部工程
3、验收（一）分部工程验收组织机构：1、分部工程验收由项目法人或项目法人委托的监理单位主持，分部工程验收工作组由项目法人、监理、勘测、 设计、施工、主要设备制造（供应）商、运行管理等单位的代表组成。分部工程验收工作 组成员应具有工程师技术职称或相应的执业资格。2、分部工程验收应邀请质量监督机构、法人 验收监督管理机关、运行管理 单位的代表列席分部工程验收会议。（二）分部工程验收条件：1、分部工程所包含的所有单元工程已完成；2、已完单元工程施工质量经评定全部合格，有关 质量缺陷已处理完毕或有监理机构批准的处理意见；3、施工单位向项目法人提交的分部工程验收申请报告（分部工程验收申请报告格式见附录 D）
4、已获得项目法人批准；4、合同约定的其它条件。（三）分部工程验收程序：1、听取施工单位工程建设和单元工程质量评定情况的汇报；2、现场检查工程完成情况和工程质量；3、检查单元工程质量评定及相关档案资料；4、讨论并通过分部工程验收鉴定书，分部工程 验收鉴定书格式见附录 E。5、分部工程验收工作组成员在分部工程验收鉴定书上签字。（四）分部工程验收主要内容：31、检查工程是否达到设计标准或合同约定标准的要求；2、评定工程施工质量等级；3、对验收中发现的问题提出书面处理意见。（五）分部工程验收工作组的主要工作方式：1、要求工程参加单位按照附录 A、附 录 B 明确的责任单位、资料名称提供资料。分部工程验收
5、工作组应对照有关规范、规程检查上述资料的完整性、真实性、合法性。2、依据监理批准的施工图、 质量监督机构批准的工程项目划分资料、 监理单位提供的单元工程质量评定资料和质量检测资料，通过现场检验（含检查、量测、 检测、试验等）方式看已完工的分部工程是否达到施工图标示的轮廓尺寸和技术参数；3、对照初步设计看是否有存在设计变更，如有 设计变更看项目法人是否履行了设计变更报批手续；4、通过查阅施工单位提供的单元工程质量评定资料、工程施工质量检验资料、施工过程中采取的施工功法、 质量控制的工艺参数以及监理单位提供的抽样检测资料，看用于工程的原材料、中间产 品以及混凝土（砂浆）试件质量是否满足施工图标示技
6、术参数的方式来确定已完工的分部工程质量是否合格；5、查阅监理单位提供的工程监理资料、 质量缺陷备案资料，看 单元工程施工中出现的质量事故和质量缺陷是否整改到位。（六）分部工程验收资料报送工作：1、项目法人应将分部工程验收鉴定书及相关资料报质量监督机构核备、项目法人验收监督机关备案，送参加 验收的各单位存档。二、单位工程验收（一）单位工程验收组织机构：1、单位工程验收由项目法人主持，单位工程验收工作组由项目法人、 监理、勘测、设计、施工、主要 设备制造（供应）商、运行管理等 单 位的代表组成。单位工程验收工作组成员应具有工程师技术职称或相应的执业资格。42、项目法人应邀请质量和安全监督机构和法人
7、验收监督机关的代表列席单位工程验收会议。（二）单位工程验收的条件：1、所有分部工程已完建并验收合格；2、分部工程验收遗留问题已处理完毕并通过验收，未处理的遗留问题不影响单位工程质量评定并有处理意见；3、施工单位向项目法人提交的单位工程验收申请报告（单位工程验收申请报告格式见附录 D）已获得项目法人批准；4、合同约定的其他条件。（三）单位工程验收程序：1、听取工程参建单位工程建设有关情况的汇报；2、现场检查工程完成情况和工程质量；3、检查分部工程验收有关文件及相关档案资料；4、讨论并通过单位工程验收鉴定书， 单位工程验收鉴定书格式见附录 F。5、单位工程验收工作组成员在单位工程验收鉴定书上签字。
8、（四）单位工程验收主要内容：1、检查工程是按批准的设计内容完成；2、检查分部工程验收遗留问题处理情况及相关记录；3、评定工程施工质量等级；4、对验收中发现的问题提出书面处理意见。（五）单位工程验收工作方式：1、要求工程参加单位按照附表 A、附表 B 明确的责任单位、资料名称提供资料。单位工程验收工作组应对照有关规范、规程检查上述资料的完整性、真实性、合法性。2、对照分部工程验收鉴定书和质量监督机构批准的工程项目划分资料，看所有分部工程是否已完成分部工程验收工作。未验收的分部工程要按照分部工程验收要求补验；53、依据监理批准的施工图、 质量监督机构批准的工程项目划分资料和相关规程，对照施工单位提
9、供的分部工程质量评定资料和外观质量评定资料通过现场检验的方式看已完单位工程是否达到施工图标示的外轮廓尺寸、工程外观质量是否合格；3、对照监理单位、施工单位提供的有关工程监理资料和施工资料查看分部工程验收遗留问题是否完成和工程质量是否合格。（六）单位工程验收资料的报送工作：1 项目法人应将单位工程验收鉴定书及相关资料报质量监督机构核定、项目法人验收监督机关备案，送参加 验收的各单位存档。三、合同工程完工验收（一）合同工程完工验收组织机构：1、合同工程完工验收由项目法人主持，合同工程完工验收工作组由项目法人、 监理、勘测 、设计 、施工、主要设备制造（供应）商、运行管理等单位的代表组成。合同工程验
10、收工作组成员应具有工程师技术职称或相应的执业资格。2、合同工程完工验收前项目法人应邀请质量和安全监督机构和法人验收监督机关的代表列席合同工程验收会议。（二）合同工程完工验收的条件：1、合同范围内的工程项目和工作已按合同约定完成；2、工程已按规定进行了有关验收；3、观测仪器和设备已测得初始值及施工期各项观测值；4、工程质量缺陷已按要求进行处理；5、工程完工结算已完成（含财政评审）；6、施工现场已经进行清理；7、需移交项目法人的档案资料已按要求整理完毕；8、项目法人委托具有相应资质的工程质量检测单位已提供符合相关技术标准的质量检测报告，且此项工作已得到竣工验收主持单位和质量监督机构的认可。检测所需
11、费用由项目法人或质量责任单位列支；69、施工单位向项目法人提交的合同工程完工验收申请报告（合同工程完工验收申请报告格式见附录 D）经监理单位审定且获得项目法人批准；10、合同约定的其他条件。（三）合同工程完工验收程序：1、听取工程参建单位工程建设有关情况的汇报；2、现场检查工程完成情况和工程质量；3、检查工程有关文件及相关档案资料；4、讨论并通过合同工程完工验收鉴定书和竣工验收自查工作报告，合同工程完工验收鉴定书格式见附录 G，竣工验收自查工作报告格式见附录 M。5、合同工程验收工作组成员在合同工程完工验收鉴定书和竣工验收自查工作报告上签字。（四）合同工程完工验收主要工作内容：1、检查合同范围
12、内工程项目和工作完成情况；2、检查施工现场清理情况；3、检查已投入使用工程运行情况；4、检查验收资料整理情况；5、鉴定工程施工质量；6、检查工程完工结算情况；7、检查单位工程验收鉴定书中遗留问题的处理情况；8、对验收中发现的问题提出书面处理意见；9、确定合同工程完工日期；10、讨论并通过合同工程完工验收鉴定书。（五）合同工程验收主要工作方式：1、要求工程参加单位按照附录 A、附 录 B 明确的责任单位、资料名称提供资料。合同工程验收工作组应对照有关规范检规程检查上述资料的完整性、真实性、合法性；72、依据监理批准的施工图纸、 项目法人委托的质量检测单位提供的质量检测报告通过现场检验的方式确定已
13、完合同工程是否达到设计和合同要求的工程量和工程质量，工程外观质量是否合格和施工现场清理是否完成；3、对照监理单位、施工单位提供的有关工程监理资料和施工资料看单位工程验收鉴定书中明确的遗留问题是否完成和工程质量是否合格；4、对照合同完工结算的审计资料和工程竣工财务决算的审计资料，看完成工程量、投资于施工图设计的差异。（六）合同工程完工验收资料的报送工作：1、项目法人应将合同工程完工验收鉴定书及相关资料报质量监督机构核定、项目法人验收监督管理机关备案，送参加验收的各单位存档。（七）实体工程移交1、合同工程完工验收通过后，施工 单位、项目法人、工程运行管理单位管理三方代表应完成实体工程在交接工作，移
14、交过程中应有完整的文字记录且有相关单位负责人签字；2、合同工程完工验收通过后，施工 单位应按照合同约定的条件向项目法人递交工程质量保修书，工程质量保修 书的格式见附录 S。工程质量保修期从工程通过合同工程验收日开始计算；3、合同工程完工验收通过后， 项目法人应向施工单位颁发合同工程完工证书，合同工程完工证书格式见附录 T；4、工程质量保修期满，且保修期保修责任范围内的质量缺陷已处理完毕， 项目法人应向施工单位颁发质量保修责任终止证书，质量保修责任终止证书格式见附录 U。四、竣工验收（一）竣工验收的组织机构：1、竣工验收的主持单位为省水利厅规划计划处或其委托的市（州）水利（水务）局。2、竣工验收
15、由竣工验收委员会负责，竣工 验收委员会由竣工验收主持单位（或委托单位）、 项目所在地市、县水行政主管部门、项目所在地 县级财政部门、质量和安全8监督机构、运行管理单位的代表及有关专家组成。 专家组成员应具有工程师技术职称或相应的执业资格，三分之二以上成员应来自非参建单位。竣工验收委员会设主任委员 1 名（由主持单位代表担任），副主任及委员若干名。3、项目法人、勘测、 设计、 监理、施工和主要设备制造（供应）商等单位应派代表参加竣工验收，负责解答验收委 员会提出的问题，并 应 作为被验收单位代表在竣工验收鉴定书上签字。（二）竣工验收验收应具备的条件：1、工程已按批准设计全部完成；2、工程重大设计
16、变更已由原初步设计批准单位或其委托单位批准；3、历次验收所发现的问题已基本处理完毕；4、单位工程均能正常运行；5、工程投资已全部到位；6、项目法人编制的竣工财务决算已通过经过审计，审计意见中提出的问题已整改到位，并提交了整改报告；7、运行管理单位已明确，管理养护经费已基本落实；8、质量和安全监督工作报告已提交，工程 质量达到合格标准；9、竣工验收资料以准备就绪，竣工 验收主要工作报告格式及主要内容见附录 N；10 项目法人向竣工验收主持单位或委托单位提交的竣工验收申请报告已获得批准。（三）竣工验收的程序：1、项目法人应在提出竣工验收申请报告前组织竣工验收自查工作。竣工验收自查工作由项目法人主持
17、，勘测 、设计、监理、施工和主要设备制造（供应）商以及运行管理等单位的代表参加，并邀请 本项目质量和安全监督机构以及法人验收监督管理机构的代表列席竣工验收自查工作。2、竣工验收自查工作主要包括：9、检查有关单位的工作报告；、检查工程建设情况，评 定工程项目施工质量等级；、检查历次验收的遗留问题和工程初期运行所发现问题的处理情况；、确定工程尾工内容及其完成期限和责任单位；、对竣工验收前应完成的工作作出安排；、讨论并通过竣工验收自查工作报告，竣工 验收自查工作报告格式见附录 M。3、项目法人按附录 L 格式 编制竣工验收申请报告，竣工验收申请报告（含竣工验收自查报告）和审计部门对项目法人编制的竣工
18、财务决算出具的审计报告一并报法人验收监督管理机关审查后报市（州）水利（水务）局，由市（州）水利（水务）局报竣工验收主持单位批复。4、竣工验收主持单位批复竣工验收申请报告， 对竣工验收作出安排。5、召开竣工验收会议；6、印发竣工验收鉴定书。（四）竣工验收会议的主要内容和程序：1、现场检查工程建设情况及查阅有关资料；2、召开大会，大会议程如下：宣布验收委 员会组成人 员名单；观看工程建 设情况声像 资料；听取工程建设管理工作 报告；听取验收委 员会确定的其他 报告；讨论并通过 竣工验收鉴 定书，验收委员会委员和被验收单位的代表在竣工验收鉴定书上签字，竣工验收 鉴定书格式见附录 R。（五）竣工验收主
19、要工作方式：1、要求工程参加单位按照附录 A、附 录 B 明确的责任单位、资料名称提供资料。竣工验收委员会要对照有关规范检规程检查上述资料的完整性、真实性、合法性；102、依据监理批准的施工图纸、 项目法人委托的质量检测单位提供的质量检测报告，对照施工单位提供的竣工图纸、合同工程验收鉴定书，通过现场检验的方式确定已完工程是否达到设计和合同要求的工程量和工程质量，工程外观质量是否合格和施工现场清理是否完成；3、对照监理单位、施工单位提供的有关工程监理资料和施工资料看合同工程验收鉴定书中明确的遗留问题是否完成和工程质量是否合格；4、对照工程竣工财务决算的审计资料，看完成工程量、投 资与施工图设计的
20、差异。看未完工程安排是否合理。（六）竣工验收资料的送达工作：1、竣工验收主持单位或委托单位应在 30 个工作日内将应将竣工验收鉴定书发送到验收委员会组成单位和被验收单位存档。如验收主持单位为市（州）水利（水务）局，市（州）水利（水务）局应将竣工验收鉴定书报水利厅规划计划处。2、项目法人应将工程档案资料按附录 C 全数移交给 工程运行管理单位，且双方的法定代表人应在移交记录上签字。（七）验收遗留问题及尾工处理1、验收遗留问题及尾工处理由项目法人或项目法人组建单位负责；2、负责验收遗留问题的单位按照竣工验收鉴定书或合同约定督促有关责任单位完成处理工作；3、验收遗留问题及尾工处理完毕后， 负责验收遗
21、留问题的单位应组织验收，并将验收成果性文件报竣工验收主持单位；4、工程质量保修期满，且竣工验收遗留问题和尾工均已处理完毕， 项目法人应向竣工验收主持单位申请领取工程竣工证书，竣工证书格式见附录 V 和附录 W。伍、其它1、一个建设项目由多家设计、 监理、施工 单位共同承担建 设任务，各类竣工验收工作报告应分别编写，汇总 工作由项目法人或其指定的承担主要任务的单位负责。各参建单位单独编写的工作报告作为竣工验收汇总工作报告的附件。112、因地方配套资金不足，工程不能按批准的 设计全部完成部分，验收时应作为遗留问题处理。3、本 工 作 大 纲 解 释 权 在 水 利 厅 规 划 计 划 处 。12附
22、录 A 验收应提供的资料清单序号资料名称分部工程验收单位工程验收合同工程完工验收竣工验收资料提供责任单位1 工程建设管理工作报告 * 项目法人2 工程建设大事记 项目法人或监理单位3拟验工程清单、未完工程清单、未完工程的建设安排及完成时间* 项目法人或监理单位4 验收鉴定书（初稿） 项目法人或监理单位5 工程建设监理工作报告 * 监理机构6 工程设计工作报告 * 设计单位7 工程施工管理工作报告 * 施工单位8 运行管理工作报告 运行管理单位9 工程质量和安全监督报告 质量和安全监督机构101112注：符号“”表示应提供，符号“*”表示“根据需要提供”13附录 B 验收应提供的资料清单序号资料
23、名称分部工程验收单位工程验收合同工程完工验收竣工验收资料提供责任单位1 前期工作文件及批复文件 * 项目法人2 主管部门批文 * 项目法人3 招标投标文件 * 项目法人4 合同文件 * 项目法人5 工程项目划分资料 项目法人6 单元工程质量评定资料 施工单位7 分部工程质量评定资料 项目法人或监理单位8 单位工程质量评定资料 * 项目法人或监理单位9 工程外观质量评定资料 项目法人委托检测单位10 工程质量管理有关文件 参建单位11 工程安全管理有关文件 参建单位12 工程施工质量检验文件 参建单位13 工程监理资料 监理单位14 施工图设计文件 设计单位15 工程设计变更资料 设计单位16
24、竣工图纸 * 施工范围17 征地移民有关文件 * 承担单位18 重要会议记录 项目法人或监理单位19 质量缺陷备案表 监理单位20 安全、质量事故资料 项目法人或监理单位21 竣工决算及审计资料 项目法人22 工程建设中使用的技术标准和强制性文件 参建单位14附录 C 中小河流治理工程档案资料目移交目录业主单位 设计单位 监理单位 施工单位1、可行性研究报告批复；2、地形地质勘测报告、初步设计（含变更设计）及其批复；3、实施计划、资金计划文件；4、项目法人及其协调领导小组组建文件；5、征地拆迁移民安置资料；6、招投标文件、评标报告、合同协议书；7、项目划分和质量监督申请报告及其批复；8、开工申
25、请报告及其批复；9、大事记及重要会议纪要，法人工作日志及其工作文件、批复等；10、安全、质量事故资料；11、分部、单位、合同、竣工验收鉴定书；12、第三方提供的质量检测报告及工程质量和安全监督报告；13、竣工决算及其审计报告；14、工程建设管理工作报告；1、初步设计；2、施工图设计；3、变更设计；4、工程设计工作报告；1、组建监理机构、配置监理人员的文件；2、监理规划及监理实施细则；3、监理例会及专题会议纪要（含第一次工地会议）；4、指令、指示、通知、批复及签认等监理文件；5、原材料、构配件、砂浆、混凝土试件抽样检测资料及单元工程质量抽样检测资料；6、分部、单位工程质量评定资料及重要单元工程质
26、量等级评定资料；7、工程计量审核及工程价款签发资料；8、监理月报、专题及总结报告；9、监理日志；10、监理报告及其批复；11、监理工作报告1、组建项目部及人员配置的文件；2、施工组织设计（含质量、安全管理体系）及其批复；3、业主、监理认定的地形测量资料及施工放样资料；4、原材料、构配件、砂浆、混凝土试件的自检材料及钢筋、水泥等原材料的出厂证明材料；5、施工大事记及施工日志；6、施工过程中的来往函件；7、单元、分部、单位工程质量自评及监理复核资料； 8、质量事故、质量缺陷资料及其处理资料；9、竣工图纸；10、工程施工管理工作报告；915附录 D 法人验收申请报告内容要求一、验收范围二、工程验收条
27、件的检查结果三、建议验收时间（ 年 月 日）附录 E 分部工程验收鉴定书格式16编号：工程分部工程验收鉴 定 书单位工程名称：分部工程验收工作组年 月 日前言（包括验收依据、组织机构、 验收过程等）17一、分部工程开工完工日期二、分部工程建设内容三、施工过程及完成的主要工程量四、质量事故及质量缺陷处理情况五、拟验工程质量评定（包括单元工程、主要 单元工程个数、合格率和优良率；施工单位自评结果；监理单位复核意见；分部工程质量等级评定意见）六、验收遗留问题及处理意见七、结论八、保留意见（保留意见人签字）九、分部工程验收组成员签字表十、附件：验收遗留问题处理记录附录 F 单位工程 验收鉴定书格式18
28、工程单位工程验收鉴 定 书单位工程验收工作组年 月 日验收主持单位：19法人验收监督管理机关：项目法人：代建机构（如有时）：设计单位：监理单位：施工单位：主要设备制造（供应）商单位：质量和安全监督机构：运行管理单位：验收时间（ 年 月 日）验收地点：20前言（包括验收依据、组织机构、 验收过程等）一、单位工程慨况单位工程名称及位置单位工程主要建设内容单位工程建设过程（包括过程开工、完成时间，施工中采取的主要措施等）二、验收范围三、单位工程完成情况和完成的主要工程量四、单位工程质量评定分部工程质量评定过程外观质量评定工程质量检测情况单位工程质量等级评定意见五、分部工程验收遗留问题处理情况六、运行
29、准备情况（投入使用验收需要此部分）七、存在的主要问题及处理意见八、意见和建议九、结论十、保留意见（保留意见人签字）十一、单位工程验收工作组成员签字表附录 G 合同工程完工验收鉴定书格式21工程合同工程完工验收（合同名称及编号）鉴 定 书合同工程完工验收工作组年 月 日22项目法人：代建机构（如有时）：设计单位：监理单位：施工单位：主要设备制造（供应）商单位：质量和安全监督机构：运行管理单位：验收时间（ 年 月 日）验收地点：23前言（包括验收依据、组织机构、 验收过程等）一、合同工程慨况（一）合同工程名称及位置（二）合同工程主要建设内容（三）合同工程建设过程二、验收范围三、合同执行情况（包括合
30、同管理、工程完成情况和完成的主要工程量、 结算情况等）四、合同工程质量评定五、历次验收遗留问题及处理情况六、存在的主要问题及处理意见七、意见和建议八结论九、保留意见（应有本人签字）十、合同工程验收工作组成员签字表十一、附件施工单位向项目法人移交资料目录附录 L 竣工验收申请报告内容要求24一、工程基本情况二、竣工验收条件的检查结果三、尾工情况及安排意见四、验收准备工作情况五、建议验收时间、地点和参加单位六、附件：竣工验收自查工作报告附录 M 工程项目竣工 验收自查工作报告格式25工程项目竣工验收自查工作报告工程项目竣工验收自查工作组年 月 日项目法人：26代建机构（如有时）：设计单位：监理单位
31、：主要施工单位：主要设备制造（供应）商单位：质量和安全监督机构：运行管理单位：前言（包括组织机构、自查工作过程等）27一、工程慨况（一）工程名称及位置（二）工程主要建设内容（三）工程建设过程二、工程项目完成情况（一）工程项目完成情况（二）完成工程量与初设批复工程量比较（三）工程验收情况（四）工程投资完成及审计情况（五）工程项目移交及运行情况三、工程项目质量评定四、验收遗留问题处理情况五、尾工情况及安排意见六、存在的问题及处理情况七、结论八、工程项目竣工验收自查工作组成员签字附录 N 湖南省中小河流治理工程竣工验收主要工作 报告内容概述28附录 N-1 工程竣工验收工程建设管理工作报告（封面）（
32、项目法人全称）年 月 日29批准：（项目法人的法定代表人）审定：审核主要编写人员：一、工程慨况1 工程位置302 立项、初设文件批复3 工程建设任务及设计标准4 主要技术特征指标5 工程主要建设内容6 工程布置7 工程投资8 主要工程量和总工期二、工程建设简况1 施工准备2、工程施工分标情况及参加单位3 工程开工报告及批复4 主要工程开工完工日期5、主要工程施工过程6 主要设计变更7 重大技术问题处理8 施工期防汛度汛三、专项工程和工作1 征地补偿和移民安置2 环境保护工程3 水土保持设施4 工程建设档案四、项目管理1 机构设置及工作情况2 主要项目招标投标过程3 工程概算及投资计划完成情况1）批准概算与实践执行情况
