1、目 录一 、 轨 道 交 通 工 程 风 险管 理办 法 . 3 第 一 章 总 则 . 3 第 二 章 管 理 目 标 .6 第 三 章 风 险 管 理 组 织 机 构 及 各 方 职 责 . 7 第 四 章 设 计 阶 段 风 险 管 理 . 21 第 五 章 施 工 阶 段 风 险 管 理 . 26 第 六 章 风 险 管 理 文 件 编 制 . 4041 第七 章 依 据. 41 第八 章 附 则 . 41一 、 轨 道 交 通 工 程风 险 管 理 办法第一章 总 则1.1 一般规定1.1.1 为促进 南 宁 市 轨 道交 通 工程 建 设风 险 管理的 系 统 化 、 规范 化和信
2、 息 化 ， 最 大限 度 地规避 风 险 ， 避 免人 员 伤亡 和 环境 破 坏 ， 降 低 工程造 价 ， 确 保 建设 工 期 ， 特 制 定 南 宁 轨 道 交通 工 程建 设 风险 管 理 办 法 ，以 下 简称 “本办 法 ”。1.1.2 城市轨道交通地下工程勘察设计 风 险管理应编制风险管 理文件 ， 同时 可 根据 实 际条 件 开展 风 险评估 。 具体 评 估过 程 详 见 城 市轨道交通 地下工程 建设风险 管理规范 （G B 50652-2011） 。1.1.3 为便于有效开展施工阶段的风险技术管理工作，轨道交 通工程建设的施工阶段 细 分为施工准备 期 和施工过程。
3、具 体 包括勘 察 、 可 行 性研 究 、 初 步设 计 、 施 工 图设 计 、 施 工等阶 段 ， 各 阶段 应 有 针对性 地 开展 风 险管 理 工作 ， 并采 取 有效的 预 防和 控 制措 施 。1.1.4 本办法所规定的各种审查、论证等，不代替勘察、总体 设计、 工 点设 计 、监 理 、施 工 、第 三 方监测 等 相关 单 位的 技 术责 任 。1.1.5 本办法适用于南宁市轨道交通土建工程风险管理工作， 不包括 工 程施 工 过程 中 安全 生 产管 理 。1.1.6 南宁市轨道交通工程各参建单位应严格遵守国家、行业 和地方 现 行有 关 法律 、 法规 、 政 策规 定
4、 和有 关 规范 规 程 ， 并 按照 本 办 法的规 定 和合 同 要求 进 行相 应 阶段 的 风险管 理 工作。1.1.7 工程建设过程中各阶段应对工程风险进行识别、分析、 评估， 并 在工 程 设计 、 施工 过 程中 进 行全面 的 控 制 。1.1.8 城市轨道交通地下工程 施 工必须实施动态风险管理，利 于现场监 测 数据和 风 险记录 ， 实现施 工 风险动 态 跟踪与 控 制 。1.1.9 为便于进行风险技术管理，工程风险分为工程自身风险 和工程 环 境风 险 。（ 1）工程自身风险 指 因工程本身特点和地 质 条件复杂性等 导 致工程实 施 难度 大 、风 险 高的 轨 道
5、交 通 工程。（ 2）工程环境风险 指 因轨道交通工程周边 环 境条件复杂， 轨 道 交通施 工 过程 中 ， 可 能 导致轨 道 交通 工 程正 常 使用 或 功能 、 结构 安 全 受到影响的环 境 。周边环 境 主要指既 有 轨道交 通 工程（含 铁 路 ） 、 建（构） 筑 物、 管 线、 道 路、 水 体等。1.2 风险等 级 划分1.2.1 轨道交通工程建设 应 在风险识别的基础上，对工程自身风险 和工程 环 境风 险 进行 定 性分 级 ，并 在 此基础 上 采取 分 级管 理 。1.2.2 工程自身风险等级划分根据工程特点分 为 、 、 、 级， 分 级原 则 如下：（1 ）
6、级工程自身风 险：地下 四 层或深度 超过 25m（ 25m）的 深基坑 ； 较长 范 围处 于 非常接 近 状态 的 并行 或 交叠 盾 构隧 道 ； 水 文 地 质和工 程 地质 复 杂条 件 下的 盾 构区 间 的联络 通 道、 始 发到 达 区段。（2 ） 级工程 自身风 险： 地 下三层 或深 度 15m25m 的深基坑； 盾构区 间 的联 络 通道 、 始发到 达 区 段 ； 水文 地 质和 工 程地 质 复杂 条 件 下的一 般 的盾 构 法区 间 。（3 ） 级工程 自身风 险： 地 下二层 或一层 或深 度 5m15m 的基 坑；一 般 的盾 构 法区 间 。（4 ） 级工程
7、 自身风 险： 基坑深 度小 于 5m， 隧 道建 设 无相 互 影 响的工 程 。1.2.3 工程环 境 风险 等 级划分 首先根 据 基坑 、 隧道 周 围地 质 及环 境 受工程 扰 动的 程 度将 基 坑 、隧道周边划分为强烈影 响 区 、 一般影响 区 和 轻微影响区三 个 区 域 如 下：表 1 .2 . 3- 1 基 坑 工 程 影 响 分 区基 坑 工 程 影 响 分 区 区 域 范 围强 烈 影 响 区 （ ） 基 坑 周 边 0.7H 或 Htg（45 -/2）范 围 内一 般 影 响 区 （ ） 基 坑 周 边 0.7H（ 2.0 或 3.0） H 或 Ht（45 -/2
8、）2.0H 范 围 内轻 微 影响 区 （ ） 基 坑 周 边 （ 2.0 或 3.0）H 范 围 外注：1 H 基坑开挖深度 ， 内摩擦角 ；2 基坑开挖范围内存在较完整的基岩时， H 可为覆盖土层厚度；3 工程影响分区取表中 0.7H 或 Htg（45 -/2）的较小值进行划分。表 1 .2 . 3- 2 隧 道 工 程 影 响 分 区隧 道 工 程 影 响 分 区 区 域 范 围强 烈 影 响 区 （ ） 隧 道正 上 方 及 沉 降 曲 线 反 弯 点 范 围 内一 般 影 响 区 （ ） 隧 道沉 降 曲 线 反 弯 点 至 沉 降 曲 线 边 缘 2.5i 处轻 微 影 响 区 （
9、 ） 隧 道沉 降 曲 线 边 缘 2.5i 外注： i隧道地表沉降曲线 Peck 计算 公式中的沉降 槽宽度系数 （m ） 。然后根 据 工程 影 响分 区 和周 边 环境 特 点分 为 、 、 、 级 ， 分级原 则 如下：（ 1） 级工程环境 风 险 ： 基坑及隧道工程 强 烈影响区内的 既 有 轨道交 通 设施 、 重要 建 （构 ） 筑物 、 重要市 政 桥梁 与 隧道 、 河 流 。（ 2） 级工程环境 风 险 ： 基坑及隧道工程 强 烈影响区内的 一 般 建 （构 ） 筑物 、 一般 市 政桥梁 与 隧道 、 高速 公 路 、 重 要管 线 ； 基 坑 及 隧道工 程 一般 影
10、响区 内 的既 有 轨道 交 通设 施 、 重 要 建 （ 构 ） 筑 物 、 重 要市政 桥 梁与 隧 道、 河 流； 隧 道工 程 上穿既 有 轨道 交 通线 路 。（ 3） 级工程环境 风 险 ： 基坑及隧道工程 强 烈影响区内 的 城 市 主干道 、 一般 市 政管线 、 一般 市 政设 施 ； 基 坑 及隧 道 工程 一 般影 响 区 内的一 般 建 （ 构 ） 筑 物 、 一 般 市政 桥 梁与 隧 道 、 高 速公 路 、 重 要 管 线 。（ 4） 级工程环境 风 险 ： 基坑及隧道工程 一 般影响区内的 城 市 主干道 、 一般 市 政管 线 、一 般 市政 设 施 。1.2
11、.4 在设计 阶 段 ， 设 计 单位 应 根据 工 程风险 的 定性 分 级原 则 ， 结合工 程 特点 、 周边 环 境特 点 和工 程 经验， 在 分析 风 险发 生 的概 率 、 损失程 度 基础上 ， 确定不 同 风险 的 等级 ， 并 进行 风 险工 程 分级 的 细 化 ， 进行有 针 对性 的 设计。1.2.5 在施工阶段，施工单位应在设计阶段工程风险分级的基 础上 ， 根据 现 场调 查 、 设计文 件 研 究 ， 并 结合 本 单 位 施 工经 验 ， 深 入分析各 种 风险 因 素， 进 行风 险 等级 调 整。1.2.6 风险分 级 及其 调 整应 履 行分 层 审查
12、、 论证程 序 。1.3 风险预 警 分类 与 分级1.3.1 为加强施工过程中风险的监控、反馈和管理，施工过程 中工程 风 险状 态 的预 警 分 为 单 项预 警 和综合 预 警 两 类 。（ 1）单项预警：根 据 设计单位提出的监控 量 测控制指标值 ， 将 施工过 程 中监 测 点的 预 警状 态 按严 重 程度由 小 到大 分 为三 级 ： 黄 色 单 项 预警 、 橙色 单 项 预 警 和红 色 单项 预 警。1) 黄色单项预警： “双控 ”指 标 （变化量、 变 化速率） 均 超 过监控量测控制 值的 70时， 或 双控指标 之 一超过监 控 量测控 制 值 的 85时；2) 橙
13、 色 单 项 预 警 ： “双 控 ”指 标 均 超 过 监 控 量 测 控 制 值的85时 ， 或双 控 指标 之 一超 过 监控 量 测控制 值 时；3) 红色单项预警： “双控 ”指 标 均超过监控 量 测控制值 ， 或 实测变 化 速率 出 现急 剧 增长 时 。（ 2）综合预警：施 工 过程中根据现场参与 各 方的监测、巡 视 信 息 ， 并 通 过核 查 、 综合 分 析和 专 家论 证 等 ， 及 时综 合 判定 出 工程 风 险 不安全 状 态而 进 行的 预 警 。 综 合 预警 分 级按 严 重程 度 由小 到 大分 为 三 级：黄 色 综合 预 警、 橙 色综 合 预警
14、和 红色综 合 预警。1.3.2 当发生施工突发风险事件时，依据 南宁市突发公共事 件总体 应 急预 案 和 南 宁 市 轨 道交 通 建设 突 发事 件 应急 预 案 等 有 关规定 ， 及时 启 动 相 应 的应 急 预案。第二章 管理目标 通过加 强 施工 各 阶 段 的地质 踏 勘 、 环 境 核查 和 空洞 普 查 、 施 工 风险 设计 交 底 、 施工 风 险记 录 、 风 险深 入 识 别 、 风 险工 程 分 级 调 整 、 风险评审 及 风险 条 件验 收 等 过程 ， 加 强施 工 过程 的 风险 监 控 、 评 估 预 警 、 信息报 送 和预 警 处理 等 风险 预
15、防和 控 制措施 ， 及时 发 现安 全 风 险 隐 患 并采取 有 效控 制 措施 ， 避免 工 程事 故 和环境 事 故的 发 生。第三章 风险管理 组 织机构 及 各方职责3.1 组织机构3.1.1 南宁地铁工程建设风险管理采用两层架构，分别为公司 层和实 施 层 。 在 公司 层 设置政 府 监管 接 口 ， 发 挥同 政 府部 门 之间 的 信 息传递 和 沟通 协 调作 用 。在 公 司层 与 实施层 之 间设 置 监 控 管 理中 心 ， 起到风险管理信息传递 桥 梁，并代表轨 道 公司开展风险管 理 相关工 作。总 经 理总 工 程 师 分 管 副 总 经 政 府 监 管 部
16、门集 团 公 司 总 师 室 地 铁 项 目 管 理 公 司总 土 质 前 计 机师 建 安 期 合 电室 部 部 部 部 部监 控 管 理 中 心（ 质 量 安 全 部 ）第 三 方 监 测 单 位 安 全 风 险 咨 询 单 位勘 察 单 位设 计设 计施 工监 理施 工（ 环 单 咨 单 单 监境 调 位 询 位 位 测查 单 单 单位 ） 位 位图 3-1 南 宁 市 轨 道 交 通 工 程 风 险 管 理 组 织 机 构 示 意 图3.1.2 公司层由轨道公司和地铁项目管理分公司及其相关部门 组成 。 总 公 司层 主 要负责 风 险管 理 的决 策 和总 体 管理 ， 主 要由 总
17、 经 理 、分管副 总 经理 、 总工 程 师 、 总 师 室组 成 。 分 公 司层 系 指地 铁 项目 管 理分公司的相关领导和职 能 部门，主要负 责 风险相关技术与 事 务的管 理。3.1.3 实施层主要负责风险管理工作的实施，由相关参建单位 组成 。 其 中风 险 咨询 单 位主要 服 务于 监 控 管 理 中 心 ， 协助 监 控管 理 中 心 开展 施 工阶 段 风险 监 控管 理 工作。3.2 各方职责3.2.1 公司层 职 责 轨道公 司 总经理 、 主管 工 程建 设 的副 总 经理 、总 工程 师 以及 总 师室负责 全 面组 织 和监 督 工程 建 设期 的 风险技 术
18、 管理 工 作 。 项 目管 理 公 司总师 室 、 土 建 部 、 质 安 部 、 计 合部 及 机电 部 等部 门 负责 各 自职 能 范 围内的 风 险技 术 管理 工 作。3.2.1.1 总师室 （ 项目 管 理公 司 ）（ 1） 全面负 责 所管 辖 项目 设 计阶 段 的风 险 管理工 作 。（ 2） 负责督 促 检查 勘 察与 环 境调 查 单位 、 总体设 计 单位 和 工点 设计单 位 风险 管 理落 实 情况。（ 3） 负责组 织 工程 建 设各 方 对工 程 建设 风 险处置 措 施进 行 审 定 ，组 织 工程 建 设各 方 对 工程 风 险分 级 专家 评 估 及 风
19、 险等 级 调整 ， 其 中重大 风 险的 控 制方 案 须经 专 家评 审 后方可 实 施 。（ 4） 协助集团公司总 师 室、监控 管 理中心、质 安 部制定和 修 订 有关勘 察 设计 阶 段 （ 勘 察 、 环 境 调 查 、 方 案设 计 和初 步 设 计 、 施 工 图 设计等 ） 的风 险 管理 内 容；（ 5） 督促、检查勘察 与 环境调查 单 位、总体设 计 单位和工 点 设 计单位 在 相应 建 设阶 段 对本 办 法的 执 行情况；（ 6） 组织和监督、检 查 勘察和工 程 环境调查、 方 案设计和 初 步 设计等 各 阶段 专 业工 作 的实 施 、纲 要 论证、 成
20、果验 收 和文 件 交接；（ 7） 协助集团公司总 师 室组织对 设 计阶段风险 辨 识、分级 和 级 、 级 风险 工 程设 计 的技 术 论证；（ 8） 负责本职责范围 内 勘察和 环 境 调查单位、 总 体设计单 位 和工点设 计 单位 等 单位 相 互间 的 协调 工 作 ， 以 及 与公 司 相关 职 能部 门 的协调工 作 。（ 9） 负责全线工程建 设 施工阶段 风 险工程红色 综 合预警消 警 建 议的终 审 。3.2.1.2 土建部（ 1） 全过程 参 与现 场 风险 管 理， 检 查各 方 风险管 理 实施 状 况；（ 2） 定期组 织 所管辖 工 程 范围 内 建 设各方
21、开展 风 险管理工 作 的 沟通和 交 流 ， 并 对风 险 状况 进 行记 录 ；（ 3） 配合政府主管单 位 对现场施 工 风险管理活 动 进行同步 监 督 管理；（ 4） 监督风 险 管理 实 施和 风 险事 故 处理；（ 5） 负责监督检查施 工 单位、监 理 单位和第三 方 监测单位 风 险 管理落 实 情 况 ；（ 6） 协助监 控 管理中 心 、质安部 等 部门开 展 的 风 险技术管 理 的 培 训 交 底 工作；（ 7） 监督并参与施工 阶 段有 关 风 险 专项方案、 应 急预案和 风 险 事务处 理 方案 的 评 审 ， 其 中重 大 风险 的 控制 方 案须 经 施工
22、单 位组 织 专 家评审 后 方可 实 施 ；（ 8） 协助监控管理中 心 开展全线 信 息系统管理 平 台的建设 、 维 护和升 级 工作；（ 9） 对施工阶段发生 综 合预警的 风 险工程加强 监 控和事务 处 理 的监督 、 检查 ， 并协助 公 司领 导 加强 对 重大 突 发风 险 事件 的 监督 、 检 查和汇 报 ，提 供 风险 监 控和 事 务处 理 的建议；（1 0） 负责本 职 责范 围 内与 公 司相 关 职能 部 门 、 各 相 关参 建 单 位的协 调 工作。3.2.1.3 质安部（ 1） 协助总 师 室 、 土 建 部制 定 和 修 订 公司 办 法中 有 关风 险
23、 监 控 、 信息报 送 和分 级 管理 等 内容 ， 监督 检 查 “本 办 法 ”的 落实 情 况。（ 2） 监督检查各参建 单 位对国家 、 行业和南宁 市 安全生产 相 关的法律 、 法规 的 执行 情 况。（ 3） 参与各种应急预 案 、安 全 风 险 专项施工方 案 、预警处 理 方 案的论 证 ，检 查 各方 风 险管 理 实施 状 况 。（ 4） 负责组建监控管 理 中心，并 领 导其开展施 工 阶段的风 险 监 控与管 理 工作；（ 5） 负责组 织 制定 公 司风 险 管理 的 相关 管 理办法；（ 6） 督促、检查勘察 与 环境调查 单 位、总体设 计 单位和工 点 设
24、计单位 在 相应 建 设阶 段 对体 系 的执 行 情况；（ 7） 负责组织监督、 检 查公司相 关 职能部门和 各 相关参建 单 位 对国家 、 行业 和 南宁 市 的安 全 生产 相 关的法 律 、法 规 及公 司 体 系 的执行 情 况；（ 8） 协助监控管理中 心 组织的风 险 管理技术及 信 息平台应 用 等 的培训；（ 9） 负责本职责范围 内 与公司相 关 职能部门和 相 关参建单 位 的 协调工 作 ；（1 0） 组织工 程 建设 各 方建 立 风险 管 理培 训 制 度 ；（1 1） 定 期组织 全 线工程 建 设各方 开 展风险 管 理工作 的 沟通 和交流 ， 并对 风
25、险状 况 进行 记 录。3.2.1.4 前期部（ 1） 协助总师室以及 设 计单位提 出 环境调查相 关 技术要求 ， 并 向环境 调 查单 位 提供 沿 线环 境 概况 以 及初始 环 境资 料 ；（ 2） 加强前期管线迁 改 工作的领 导 ，真实提供 轨 道交通工 程 沿 线各类 地 下管 线 及周 边 建（ 构 ）筑 物 的有关 资 料；（ 3） 负责 勘 察与环境 调 查工作的 现 场组织管理 与 协调，现 场 实 施的监 督 检查 工 作；（ 4） 参 与 安 全 生产 检 查 、 风 险情 况 分析 和 事故调 查 处理；（ 5） 负责本职责范围 内 与公司相 关 职能部门和 相
26、关参建单 位 的 协调工 作 。3.2.1.5 计合部（ 1） 协助总师室、质 安 部制定和 修 订公司体系 中 有关招投 标 文 件和合 同 条款 的 风险 管 理内 容 ，落 实 本办法；（ 2） 协助轨道公司合 约 法规部、 总 师室组织对 第 三方监测 单 位 和风险 咨 询单 位 的招 投 标工 作 ；（ 3） 负责在招投标文 件 和合同条 款 中明确各投 标 单位的风 险 管 理内容 、 目标 、 费用 、 机构人 员 配置 、 资质 资 格要 求 、 责 任 约束 、 奖 惩条款 等 相关 内 容；（ 4） 负责组织制定公 司 风险管理 工 作相关的招 投 标文件和 合 同 管理
27、工 作 ；（ 5） 负责本职责范围 内 与公司相 关 职能部门、 项 目管理公 司 和 相关参 建 单位 的 协调 工 作。3.2.1.6 机电部（ 1） 负责提供机电设 备 设计相关 技 术要求，并 组 织设计方 案 、 成果资 料 的审 查 论证 工 作， 提 出审 查 意见；（ 2） 负责组织设备采 购 招标文件 的 编制，并通 过 招标文件 为 设 备的安 全 风险 性 能提 出 明确 要 求；（ 3） 参与有关机电设 备 安装工作 的 安全生产检 查 、安全情 况 分 析和事 故 调查 处 理；（ 4） 履行分 公 司领 导 交付 的 其它 相 关工 作 。3.2.1.7 监控管 理
28、 中心（ 1） 对现场分监控中 心 的组建进 行 监督、指导 ； 对分监控 中 心 工作开 展 情况 进 行监 督 管理；（ 2） 进行现场分监控 中 心建 设 及 风 险监控管理 工 作交底。 督 促 参建单 位 相关 负 责人 按 照交 底 文件 的 规定执 行 ；（ 3） 与总师室 、 质安 部 等制 定 和修 订 公司 体 系中 有 关风 险 监 控 、 信息报 送 和分 级 管理 等 内容 。 统 一全 线 监测 数 据和 信 息报 送 标准 ， 规 定现场 监 控各 方 监测 数 据、 巡 视信 息 和预警 信 息上 报 的内 容 及要 求 ；（ 4） 组织关 于 风险 管 理技
29、术 及信 息 平台 应 用等的 培 训；（ 5） 在风险咨询单位 的 协助下， 负 责对全线监 控 信息（包 括 第三方监 测 单位 监 测与 巡 视信息 、 施工 单 位与 监 理单 位 的巡 视 信息 ） 进 行汇总 、 筛 选和 预 警快报 ， 对 施工 各 阶段 全 线风 险 状况 进 行总 体 评 价 ；（ 6） 配合公司领导对 重 大突发风 险 事件事务处 理 的信息 报 送 、 组织协 调 和政 府 主管 部 门的 处 理、 决 策，并 加 强监 督 、检 查 工作；（ 7） 对全线施工单位 、 监理单位 和 第三方监测 单 位的风险 管 理 体系建 立 和执 行 情况 ， 及施
30、工 过 程风 险 监控 、 评估 预 警 、 风 险事 务 处 理和信 息 报送 、 反馈 及 其执 行 情况 进 行监督 和 指导；（ 8） 在风险咨询单位 的 协助下， 负 责全线施工 阶 段综合预 警 状 态判定 的 签认 和 启动 ， 风险 工 程消 警 建议的 终 审和 反 馈；（ 9） 直接管理风险咨 询 单位，并 监 督、检查其 风 险监控、 评 估 咨询和 信 息平 台 的 维 护 管理 工 作；（1 0） 直接管 理 第三 方 监测 单 位 ， 对 其 第三 方 监测 、 信息 汇 总 管理、 评 估预 警 和相 关 资讯 管 理等 进 行监督 、 检查；（1 1） 参与全
31、线 第 三 方 监测 实 施方案 、 施工 单 位的 施 工监 控 方 案与安 全 专项 施 工方 案 、应 急 预案 和 风险事 务 处理 方 案等 的 评审；（1 2） 定期组 织 风险 咨 询单位 、 第三 方 监测 单 位对 各 工点 的 监 控点布 设 情况 、 监控 仪 器设备 、 监控 人 员资 质 、 监 控 台帐 以 及监 测 数 据的真 实 性、 及 时性 等 进行 检 查， 并 形成书 面 文字 记 录备 查 ；（1 3） 协 助公司 其 他部门 组 织的施 工 风险相 关 检查、 评 比活 动；（1 4） 基坑开挖前（或 盾 构出洞 前 ） ，开展现 场 “三图四 表
32、” 的交底 工 作 ； 负 责 全线 工 程建 设 施工 阶 段风 险 工 程 红 色以 下 综合 预 警 消警建 议 的终 审 。3.2.2 实施层 职 责3.2.2.1 风险咨 询 单位（ 1） 风险咨询单位接 受 监控管理 中 心的直接领 导 和监管 ， 负 责 整个线 路 工程 建 设阶 段 风险 监 控信 息 的咨询 、 管理 工 作；（ 2） 协助监 控 管理中 心 对现场分 监 控管理中心 对 本 法 的执 行 情况 、 监 控 、 信 息 报送 反 馈及其 执 行情 况 、 预警 评 估等 进 行监 督 、 检 查和指导 ， 参与 对 施工 监 控实 施 方案 、 风险处 理
33、方案 的 评审；（ 3） 负责全线监控信 息 的汇总、 复 核和深入分 析 ，进 行 评 风 险 评估和 综 合风 险 预警 状 态判定 ， 向监 控 管理 中 心 提 出 综合 预 警级 别 的 建 议 ， 并 及时 提 供监 控 跟踪和 风 险控 制 的咨 询 意 见 报 告 ， 报 监控 管 理 中心签 认 后， 及 时上 报 和反 馈 ；（ 4） 协助监控管理中 心 对施工各 阶 段全线风险 状 况进行总 体 评 价 ， 掌 控 全线 施 工阶 段 的风险 状 态 。 进 行信 息 筛 选 ， 定期 编 制全 线 施 工阶段 监 控管 理 报告 ， 上报 公 司领 导 ；（ 5） 配合
34、公司领导和 监 控中心组 织 协调对重大 突 发风险事 件 的 信息报 送 和加 强 监督 、 检查 ， 对 红色 综 合预 警 状态 风 险工 程 的监 控 和 事务处 理 加强 监 督和 检 查， 参 与现 场 分析和 专 家论 证 ；（ 6） 协助监控管理中 心 完成对全 线 工程建设施 工 阶段风险 工 程 红色以 下 综合 预 警消 警 建议 的 终审。（ 7） 对全线监控信息 及 预警信息 的 完整性、可 追 溯性负责 ， 必 要时提 供 作为 有 关机 构 评定 和 界定 相 关单位 责 任的 依 据。3.2.2.2 勘察与 环 境调 查 单位（ 1） 负责贯彻落实本 办 法，并
35、建 立 健全自身的 质 量安全管 理 体 系和质 量 安全 责 任制 度 ；（ 2） 负责按照国家、 行 业 和南宁 市 有关法律、 法 规和工程 建 设 标准 ， 本 办法 及 相关 支 持性文 件 规定 的 相关 内 容 、 程 序 ， 以 及合 同 要 求 ， 开展 勘 察和 环 境调查 工 作 ， 编 制 相应 阶 段的 勘 察和 环 境调 查 报 告 ， 内容涵 盖 风险 分 析评 价 的专 项 内容；（ 3） 调查潜在的不良 水 文地质和 工 程条件，查 明 不良地质 作 用 及地质 灾 害 ， 并 在勘 察 中采取 合 适的 措 施 ， 降 低因 勘 察技 术 和勘 察 资 料等
36、原 因 引起 的 风 险 。（ 4） 对工程地质勘察 与 环境调查 报 告的过程审 查 和论证时 ， 要 注 重 对 岩 土工 程 勘察 的 数据 分 析与 处 理分析 ， 控制 因 勘察 遗 漏 、 失 误 或环境 调 查不准 、 室内 试 验方 法 及 参 数 获取 失 误等 引 起的 工 程设 计 与施工风 险 。（ 5） 参与施工 验 槽工 作 ，并根据 实 际地质情况 ， 对勘察成 果 进 行修正 和 完善；（ 6） 参与公司监 控 管 理 中心、总 师 室、质安部 及 以设计单 位 、 施工单 位 等相 关 参建 单 位组 织 的重 大 风险评 估 、 风 险 处置 方 案的 技
37、术 论证、 预 警判 定 、事 务 处理 方 案的 论 证和评 审 ，并 提 供合 理 建议。（ 7） 现场出现预警、 险 情时，应 及 时赶赴现场 参 加警情分 析 会 议，进 行 原因 分 析并 提 出处 理 建议 措 施；（ 8） 负责将 勘 察报 告 等资 料 上传 至 信息 管 理系 统 平 台。（9 ） 开 展 对 工 程建 设 用地 范 围内 的 地质 灾 害危险 性 评估 、 地 震安全 行 评价 、 与环 境 影响 评 价等 相 关专题 研 究报 告 。3.2.2.3 设计咨 询 单位（ 1） 负责贯彻落实本 办 法，并建 立 自身 的 风险 管 理体系和 安 全 风 险 责
38、 任 制度；（ 2） 负责按照国家、 行 业和南宁 市 有关法律、 法 规和工程 建 设 标准， 本 办法 和 相关 支 持性 文 件规 定 的内容 、 程序 ， 以及 合 同要 求 ， 开展全 线 设计 咨 询工 作 ；（ 3） 负责检查全线风 险 工程设计 文 件编制内容 、 深度和质 量 是 否能达 到 有关 规 范、 规 定的 要 求， 并 提出评 价 和修 改 补充 意 见。（ 4） 配合总体设计和 土 建部组织 的 对全线风险 辨 识分级、 风 险 分析和 相 关专 项 设计 、 评估成 果 的技 术 论证 、 成果 验 收 ， 并 按论 证 意 见修改 完 善；（ 5） 参与重大
39、安全风 险 专项设计 的 技术交底、 专 项施工方 案 的 评审 、 重 大风 险 预警 状 态事务 处 理方 案 的论 证 和评 审 ， 并 提 供相 关 处 理建议。3.2.2.4 总体设 计 单位（ 1） 负责贯彻落实本 办 法，并建 立 自身 的 风险 管 理体系 和 风 险 责任制 度 ；（ 2） 负责按照国家、 行 业和南宁 市 有关法律、 法 规和工程 建 设标准， 本 办法 和 相关 支 持性 文 件规 定 的内容 、 程序 ， 以及 合 同要 求 ，开展全 线 总体 设 计工 作 ；（ 3） 负责组织制定全 线 的风险设 计 技术管理标 准 ，向勘察 和 环 境调查 单 位
40、、 工 点设 计 单位 、 检 测评 估 单位 提 出风 险 管理 的 相关 技 术 要求；（ 4） 对全线总体技术 标 准、技 术 要 求、工程规 模 、项目功 能 、 线路敷 设 方式 、 配线 、 重 难点 车 站和 区 间的 施 工方 法 、 各 系 统专 业 的 总体设 计 方案 等 进行 风 险评 估 。（ 5） 收集工程建设用 地 范围地质 灾 害危险性评 估 、地 震 安 全 行 评价与 环 境影 响 评 价 等 专题 研 究报 告 的基础 上 ， 复 查 评估 结 论 ， 若 发 现不和 理 之处 ， 进行 专 项 风 险 评估。（ 6） 负责组织全线风 险 辨识分级 、 风
41、险分析、 风 险工程设 计 、 环境风险专项评估的纲 要 和成果文件等 的 汇总、中间评审 和 技术论 证；（ 7） 针对重大风 险 开 展 专题实验 研 究和风险分 析 ，编制风 险 处 置措施 与 应急 技 术处 置 方案。（ 8） 配合质 安 部 、 总 师 室和 土 建部 组 织的 对 全线 风 险辨 识 分 级 、 风险分 析 和相 关 专项 设 计 、 评 估 成果 的 技术 论 证 、 成 果验 收 ， 并 按 论 证意见 修 改完 善 ；（ 9） 参与重大安全风 险 专项设计 的 技术交底、 专 项施工方 案 的 评审 、 重 大风 险 预警 状 态事务 处 理方 案 的论 证
42、 和评 审 ， 并 提 供相 关 处 理建议。3.2.2.5 工点设 计 单位（ 1） 负责贯彻落实本 办 法，并建 立 自身的质量 安 全 风险管 理 体 系和质 量 安 全 风 险 责 任 制度。（ 2） 负责按照国家、 行 业和南宁 市 有关法律、 法 规和工程 建 设 标准 ， 本 办法 和 相关 支 持性文 件 规定 的 内容 、 程序 以 及合 同 要求 ， 进 行风险 工 程设 计 ， 编 制 不同阶 段 的设 计 成果 文 件 ， 内 容应 涵 盖风 险 识 别、分 级 、分 析 评价 、 控制 措 施及 建 议的相 关 内容；（ 3） 配合项目管理公 司 总师室、 集 团公司
43、总师 室 和总体设 计 单位组织 的 对风 险 辨识 分 级 、 设 计 文件 和 相关 专 项报 告 的技 术 论证 、 成 果验收 ， 以及 施 工图 设 计强审 单 位的 强 审 ， 并 按论 证 和强 审 意见 修 改 完善；（ 4） 配合项目管理公 司 总师室、 集 团公司总师 室 提出岩土 工 程 勘察与 环 境调 查 、 环 境 风险专 项 评估 的 技术 要 求 ， 并 参与 其 纲要 和 报 告成果 等 的评 审 ；（ 5） 根据地下工程类 型 、施工难 易 程度和邻近 区 域影响特 征 ， 评估地 下 工程 自 身风 险 等级 ； 根 据地 下 工程 周 边影 响 环境 设
44、 施重 要 性 和邻近 影 响距 离 关系 ， 评估周 边 环境 影 响的 风 险等 级 ， 对 重 大环 境 影 响风 险 （ 级 和 级 ） 开 展工 程 建设 风 险专 项 设计 ， 编制 重 大环 境 影 响风险 专 项设 计 文 件 。（ 6） 编制工程建设风 险 清单，建 立 层状或树状 结 构风险评 估 列 表 ， 对 地 下工 程 风险 进 行分级 评 估 ； 编 制 级 工程 自 身的 风 险控 制 专 项措施。（ 7） 针对 级工程自 身 风险和 级 以下的环境 影 响风 险 ， 施 工 图设计 文 件中 应 包含 风 险分 析 评价 和 专项措 施 等专 项 内容。（ 8
45、） 在工程项目开工 前 ，及时提 供 设计图纸文 档 的电子文 件 ， 制定各 工 况条 件 下监 测 项目 控 制指 标 及控制 值 ， 明 确 现场 监 控量 测 要 求 ， 监 测 指标 的 预警 值 应由设 计 单位 和 监测 单 位根 据 设计 要 求 、 工 程 经验 、 计 算分 析 以及 监 测反馈 共 同确 定 ， 并 根 据工 程 进展 情 况对 监 测 项目控 制 指标 及 时进 行 修正 和 再确 认 。（ 9） 结合施工图设计 中 的主要风 险 因素，开展 重 大风险源 辨 识 工作 ， 对 工程 重 大风 险 进行工 程 设计 交 底 ， 制 定重 大 风险 源 的
46、控 制 指 标 、 措 施 建议 及 相应 的 监控量 测 要 求 ， 并进 行 设计 交 底 、 风 险管 理 交 底（重 大 风险 源 交底 ） 和现 场 跟踪 服 务；（1 0） 对周边 重 要环 境 影响 区 域进 行 风险 影 响分级 ， 共同 参 与 编制周 边 环境 保 护措 施 。（1 1） 负责施 工 阶段 的 设计 交 底 ， 派 出 设计 代 表参 与 ， 并 配 合监理、 施 工单 位 施工 过 程中 的 现场 风 险管理 活 动；（1 2） 参与制 定 施工 注 意事 项 及事 故 应急 技 术处置 方 案。（1 3） 参与建 设 单位 风 险管理 ， 检查 现 场施
47、 工 注意 事 项落 实 情 况。（1 4） 指导审 查 施工 单 位风 险 管理 方 案、 处 置措施 与 应预 案 。（1 5） 负责施 工 过程 中 涉及 方 案变更 ， 在分 析 监控 数 据 、 预 警 信息和 专 家意 见 的基 础 上 ， 优 化 设计 方 案 ， 并 反馈 施 工单 位 及其 相 关 部门；（1 6） 参与安 全 风险 专 项施 工 方案 、 监 测实 施 方案 、 预警 建 议 和风险 事 务处 理 方案 的 论证 ， 并提 供 相关建 议 和处 理 措施。（1 7） 现场出 现 预警 、 险情时 ， 应及 时 赶赴 现 场参 加 警情 分 析 会议 ， 进
48、行原 因 分析 ， 根 据现 场 核实 后 的数 据 对工 程 结构 安 全 风 险 进 行复核 计 算 ， 提 供处 置 措施和 意 见 ， 并 对所 采 取的 措 施做 出 后期 发 展 的相应 预 测。3.2.2.6 监理单位（ 1） 负责贯 彻 落实 本 办法 ， 并建 立 健全 自 身的风 险 管理 体 系；（ 2） 负责按照国家、 行 业和南宁 市 有关法律、 法 规和工程 建 设 标准， 本 办法 和 相关 支 持性 文 件规 定 的内容 、 程序 ， 以及 合 同要 求 ， 开展施 工 监理 和 风 险 巡 视工作 ， 重点 加 强对 施 工单 位 风险 控 制的 监 管 工作
49、， 全 面 掌 握 合同 标 段或 工 点的 安 全 风险 状 态；（ 3） 将建设 风 险管 理 纳入 日 常监 理 工作；（ 4） 确保现 场 监理 人 员及 时 到位；（ 5） 对施工 现 场监 测 和第 三 方监 测 进行 监 理；（ 6） 监督、检查施工 单 位风险管 理 体系的建立 和 落实情况 ， 评 估施工 监 控的 组 织、 人 员、 资 质、 设 备和检 测 实施 的 有效 性 ；（ 7） 依照分 监 控中 心 管理 办 法 ， 组 织建 立 现场分 监 控中 心 ；（ 8） 协助监 控 管理中 心 对施工单 位 （含施工监 控 ）及其施 工 分 包单位 进 行风 险 监控 、 信息 报 送、 反 馈等的 指 导、 培 训教 育 和考 核 ；（ 9） 协助建设单位审 查 施工单位 的 施工方案， 评 估施工单 位 风险管理 实 施情 况 ；（1 0） 评估监 理 工作 内 容不 全 或失 察 风险；（1 1） 协助 建 设 单位 对 工程 质 量、 安 全和 进 度进行 风 险检 查 ；（1 2） 审 查组织 专 家评审 施 工单位 提 供的安 全 风险专 项 施工
