1、第九章 市场失灵和微观经济政策,垄断及反垄断政策外部效应和政府政策,第一节 垄断及反垄断政策,1、反托拉斯措施2、对自然垄断的管理,一、反托拉斯政策,反托拉斯法(Antitrust Law),区别对待不同产业,垄断的积极作用：公司合并，没有减弱竞争，而是更有效率的降低成本，虽然可以垄断国内市场，但却在国际竞争中保持优势。,政府采取措施，促进竞争。 禁止合并，分解公司。 限制贸易的协议和共谋。 限制企图垄断市场和价格歧视。,重工业：适当垄断 轻工业：竞争,二、对自然垄断的管理,公共管制 管制原因：市场势力缺乏效率。,自然垄断行业具有自然垄断性、规模经济特征：资本的专用性强。自然垄断行业往往面对低
2、需求弹性。企业可以通过提高价格来获得暴利。,公共管制的措施： 1、价格管制，防止垄断定价。 2、市场准入和退出管制。 3、微观管制，企业质量、安全要求。,国有化政策：国家直接从事生产活动，或者把某些过去由私人从事的生产活动转归国家。 （1）对国家利益重大的行业； （2）私人不愿意经营，或者无力经营的行业； （3）投入高、风险大的新兴行业。,第二节 外部效应和政府政策,外部效应及其影响科斯定理及市场失灵政府管制,一、外部效应及其影响,1、外部性(Externalities)一些人的经济活动，如消费和生产某些产品会给不从事这种活动的另一些人带来收益或损失，而那些得到收益的人毋需付费；蒙受损失的人也
3、无法得到补偿，这就产生了外部经济。私人成本或收益与社会成本或收益的不一致，导致实际价格不同于最优价格。 2、外部性类型,正外部性或外部收益（External Benefits）（外部经济）：指一些人的消费或生产使另一些人受益而前者无法向后者收费。此时，社会收益大于私人收益。负外部性或外部成本（ External Costs）（外部不经济）：指一些人的消费或生产使另一些人蒙受损失而前者没有补偿后者。此时，社会收益小于私人收益。,从生产和消费两个方面看,生产的正外部性：生产者的经济行为产生了有利于他人的良好影响，而却不能从中取得报酬。如蜜蜂的生产者，传播了花粉。上游居民种树，保护水土，下游居民的用
4、水得到保障。 消费的正外部性：消费者采取的行动对于他人产生的有利影响。养花而观赏的人，给予养蜂人和邻居带来了好处。,生产的负外部性：生产者的行为给他人造成了损害，但没有给他人予以补偿。造纸厂的三废。木工装修房子所产生的噪音。上游伐木造成洪水泛滥和水土流失，对下游的种植、灌溉、运输和工业产生不利影响。 消费的负外部性：消费者的行为给他人造成了损害，但没有给予补偿。吸烟。某人在三更半夜时大声唱卡拉OK。,3、外部性与资源配置的失当,外部经济对外带来的好处无法得到回报。具有外部经济的物品供应不足。例如教育和新技术。,外部不经济对外带来的危害无法进行补偿。具有外部不经济的物品供应过多。例如乱扔或乱倒垃
5、圾。,物品消费或生产的收益应当支付成本（社会成本）,物品消费或生产收益应当得到的收益（社会收益） 即物品消费或生产成本应当支付成本（社会成本）,外部成本分析 如下图所示，MC边际私人成本，MEC边际外部成本，MSC边际社会成本。 外部成本既导致短期低效率也导致长期低效率。,外部收益分析 如下图所示，MB边际私人收益，MEB边际外部收益，MSB边际社会收益。,4、纠正外部经济性,（1）政府的反外部性计划。 行政措施：管制与指导 经济措施：庇古税与补贴,征税。数额等于该企业给社会其他成员造成的损失，使企业的私人成本等于社会成本。,发放可交易的污染排放许可证。政府确定污染水平，将排放额度失当的在厂商
6、中间进行分配。,给予补贴。受教育者从教育中得到私人利益:能得到较理想的工作,较丰厚的报酬,能较好享受文化生活等.此外教育还产生许多积极的社会影响。,对外部成本征税,给外部收益补贴,MC-T,（2）自愿协商：科斯定理与权利界定,外部性内部化,合并。合并成一个企业，此时的外部影响就“消失”了，即被“内部化”了。,规定产权。 如果产权是完全确定的并得到充分保障，有些外部影响就可能不会发生。 如果给下游用水者使用一定质量水源的产权，则上游的污染者将因把下游水质降到特定水平以下而受罚。 利益各方协商谈判。,其他方案。道德规范和社会约束。不扔乱垃圾。捐款。,二、科斯定理及市场失灵,1、市场失灵(Marke
7、t Failure) 理想市场，个体利益最大化能够导致资源有效配置。当条件不能满足时，就会出现资源配置的扭曲。,市场失灵：市场机制（即价格调节市场的机制）不能实现资源的有效配置，即市场机制造成资源的配置失当。,宏观经济学的基本假设是市场失灵，市场不完善，政府有能力。,微观经济学的本质：市场有效，市场万能。,回忆,2、市场失灵的原因,（1）市场势力 market power ：少数经济主体不适当的影响市场价格的能力。即由少数市场的参与者影响或决定市场价格。,（2）外部性 externality：当一种消费或生产活动对其他 消费或生产活动，所产生的不反映在市场价格中的直接效应。,（3） 公共物品p
8、ublic goods ：使所有消费者都得益而市场不能供给或供给不足的物品。,（4）不完全信息 。信息成本高昂，信息不能均匀分配，信息不完全可能造成垄断力量，以影响消费者福利为代价谋取垄断利润。,3、科斯定理,科斯定理（Coase Theorem） ：只要法定权利可以自由交换，且交易成本等于零，那么法定权利的最初配置状态对于资源配置效率而言就是无关紧要的了。 合并：合并成一个企业，此时的外部影响就“消失”了，即被“内部化”了。实现外部性内部化的方式如下。,规定产权：如果产权是完全确定的并得到充分保障，有些外部影响就可能不会发生。 如果给下游用水者使用一定质量水源的产权，则上游的污染者将因把下游
9、水质降到特定水平以下而受罚。 利益各方协商谈判。 其他方案、道德规范和社会约束：不扔乱垃圾。捐款。,三、公共物品 （public goods）,1.产品的划分,排他性：不付费，就会被排除在消费之外。 竞争性：一旦某人消费了某个物品，其他人就不能再消费该商品。,非排他性：无法排除一些人“不付费便可消费”，或者排他成本过高。 非竞争性：不需增加成本，即可增加对它的消费。增加消费者，并不影响他人。,私人物品： 既具有排他性，也具有竞争性的物品。,公共物品： 既无排他性，也无竞争性的物品。,准公共物品：排他性、竞争性，两者只具其一的物品。,2.公共物品的典型案例,公地悲剧 （the tragedy o
10、f commons） 对具有公共品特征的自然资源，如公共鱼塘和草地、飞机航线、电波频率等，资源可能被滥用。,公海捕鱼假设一大湖，内有鱼虾无数，每个钓鱼者的钓鱼边际成本为零。在“自利”假设下，钓鱼者自由进入，每个人竞相捕鱼，最终导致“鱼虾”资源的滥用。,过渡放牧一块公共草地，虽然每个人放羊不影响其他人放羊。然而一旦放羊数大于草地容纳的头数，结局只能是，公共草地被滥用，最终导致大家都放不成羊。,3.公共物品和市场失灵,搭便车Free riding ：即使不付费也能享受到有关利益的行为。,搭便车的存在，不能到达帕累托最有效的供给水平。 消费者可以免费享用公共品。,公共物品具有非排他性，导致供给太少甚至没有。 即私人不愿意提供这种物品。 但这种物品又是所必需的，如国家安全、社会稳定等。,公共物品影响到几乎所有居民，而依靠市场机制无法解决，只有国家或者政府来解决公共物品的供给问题。,四、政府管理,政府对于公共物品的干预,（1）建立公营企业。 （2）委托私人企业生产公共产品。签订合同：让私人公司经营公共产品。基础设施等。授予经营权：委托私人公司经营。自来水、电话电力等。经济资助：对私营的公共物品给予经济资助。科技、住宅、教育卫生。政府参股：桥梁、水坝、公路、铁路等。 （3）法律保护私人进入。采取法律手段，允许私人适当进入。,
