1、标准实用文案大全编号：DCB2014-XXXXXX 信息系统基本情况调查表四川省软件和信息系统工程测评中心2016 年 月 日标准实用文案大全说 明1、请提供信息系统的最新网络结构图（拓扑图） 。A、应该标识出网络设备、服务器设备和主要终端设备及其名称。B、应该标识出服务器设备的 IP 地址。C、应该标识网络区域划分等情况。D、应该标识网络与外部的连接等情况。E、应该能够对照网络结构图说明所有业务流程和系统组成。（如果一张图无法表示，可以将核心部分和接入部分分别画出，或以多张图表示。 ）2、请根据信息系统的网络结构图填写各类调查表。标准实用文案大全XXXXXX 信息系统工程网络结构图（拓扑图）
2、：标准实用文案大全调查表清单表 1-1 单位基本情况表 1-2 参与人员名单表 1-3 物理环境情况表 1-4 信息系统基本情况表 1-5 承载业务（服务）情况调查表 1-6 信息系统网络结构（环境）情况调查表 1-7 外联线路及设备端口（网络边界）情况调查表 1-8 网络设备情况调查表 1-9 安全设备情况调查表 1-10 服务器设备情况调查表 1-11 终端设备情况调查表 1-12 系统软件情况调查表 1-13 应用系统软件情况调查表 1-14 业务数据情况调查表 1-15 数据备份情况调查表 1-16 应用系统软件处理流程调查表 1-17 业务数据流程调查表 1-18 管理文档情况调查表
3、 1-19 安全威胁情况调查标准实用文案大全表 1-1 单位基本情况填表人： 日期： 单位全称 简称单位情况简介单位所属类型 行政机关 国家重要行业、重要领域或重要企事业单位 一般企事业单位 其它类型单位地址邮政编码负责人姓名 电话 传真 电子邮件 地址联系人 电话 传真 电子邮件 地址上级主管部门注：情况简介一栏，请填写与被测评系统有关的机构内容。标准实用文案大全表 1-2 参与人员名单填表人： 日期： 序号 人员姓名 所属部门 职务/职称 负责范围 联系方法123456789标准实用文案大全表 1-3 物理环境情况填表人： 日期： 序号 物理环境名称 物理位置 涉及信息系统12345678
4、9注：物理环境包括主机房、辅机房、办公环境等。标准实用文案大全表 1-4 信息系统基本情况填表人： 日期： 序号 信息系统名称 安全保护等级 业务信息安全保护等级 系统服务安全保护等级 承载业务应用123456789标准实用文案大全表 1-5 信息系统承载业务（服务）情况填表人： 日期： 序号 业务（服务） 名称 业务描述 业务处理信息类别 用户数量 用户分布范围涉及的应用系统软件是否24 小时运行是否可以 脱离系统完成重要程度 责任部门1234567注：1、用户分布范围栏填写：全国、全省、本地区、本单位。2、业务信息类别一栏填写：a)国家秘密信息 b)非密敏感信息（机构或公民的专有信息） c
5、)可公开信息。3、重要程度栏填写：非常重要、重要、一般。标准实用文案大全表 1-6 信息系统网络结构（环境）情况填表人： 日期： 序号网络区域名称 主要业务和信息描述IP 网段地址服务器数量终端数量与其连接的其它网络区域网络区域边界设备 重要程度 责任部门 备注1234567注：重要程度填写：非常重要、重要、一般。标准实用文案大全表 1-7 外联线路及设备端口（网络边界）情况填表人： 日期： 序号外联线路名称（边界名称） 所属网络区域连接对象名称接入线路种类传输速率（宽带） 线路接入设备承载主要业务应用 备注12345678910标准实用文案大全表 1-8 网络设备情况填表人： 日期： 序号网
6、络设备名称 型号物理位置所属网络区域IP 地址/网关系统软件及版本端口类型及数量主要用途 是否热备 重要程度 备注12345678910注：重要程度填写：非常重要、重要、一般。标准实用文案大全表 1-9 安全设备情况填表人： 日期： 序号网络安全设备名称型号（软件/硬件）物理位置所属网络区域 IP 地址/网关 系统及运行平台端口类型及数量是否热备 备注123456789标准实用文案大全表 1-10 服务器设备情况填表人： 日期： 序号服务器设备名称 型号物理位置所属网络区域IP 地址/子网掩码/网关操作系统版本/补丁安装应用系统软件名称主要业务应用涉及数据是否热备重要程度12345678910
7、注：1、重要程度填写：非常重要、重要、一般。2、包括数据存储设备。标准实用文案大全表 1-11 终端设备情况填表人： 日期： 序号终端设备名称 型号物理位置所属网络区域设备数量IP 地址 /子网掩码/网关 操作系统安装应用系统软件名称 涉及数据 主要用途 重要程度123456789注：1、重要程度填写：非常重要、重要、一般。2、包括专用终端设备以及网管终端、安全设备控制台等。标准实用文案大全表 1-12 系统软件情况填表人： 日期： 序号 系统软件名称 版本 软件厂商 硬件平台 涉及应用系统12345678910注：包括操作系统、数据库系统等软件。标准实用文案大全表 1-13 应用系统软件情况
8、填表人： 日期： 序号 应用系统软件名称 开发商 硬件/软件平台 C/S 或 B/S 模式 涉及数据 现有用户数量 主要用户角色1234567891011标准实用文案大全表 1-14 业务数据情况填表人： 日期： 数据安全性要求序号 数据名称数据使用者或管理者及其访问权限 保密 完整 可用数据总量及日增量 涉及业务应用涉及存储系统与处理设备123456789注：1、数据安全性要求每项填写：高、中、低。2、如果本页不够，请续页填写。标准实用文案大全表 1-15 数据备份情况填表人： 日期： 序号 备份数据名 介质类型 备份周期 保存期 是否异地保存 过期处理方法 所属备份系统1234567891
9、011注：“备份数据名”与表 1-12 对应的“数据名称”一致。标准实用文案大全表 1-16 应用系统软件处理流程（多表）填表人： 日期： 应用系统软件处理流程图（应用系统名称） 应用系统软件处理流程图（应用系统名称）注：1、重要应用系统软件应该描述处理流程图，说明主要处理步骤、过程、流向、涉及设备和用户。2、如本页不够，请续页填写。标准实用文案大全表 1-17 业务数据流程（多表）填表人： 日期：数据流程图（应用系统名称） 数据流程图（应用系统名称）注：1、重要数据应该描绘数据流程图，从数据产生到传输经过的主要设备，再到存储设备等流程。2、如本页不够，请续页填写。标准实用文案大全表 1-18
10、 管理文档情况填表人： 日期： A、制度类文档序号 文档要求 相关文档名称 备注1 机构总体安全方针和政策方面的管理制度2 部门设置、岗位设置及工作职责定义方面的管理制度3 授权审批、审批流程等方面的管理制度4 安全审批和安全检查方面的管理制度5 管理制度、操作规程修订、维护方面的管理制度6 人员录用、离岗、考核等方面的管理制度7 人员安全教育和培训方面的管理制度8 第三方人员访问控制方面的管理制度9 工程实施过程管理方面的管理制度10 产品选型、采购方面的管理制度标准实用文案大全11 软件外包开发或自我开发方面的管理制度12 测试、验收方面的管理制度13 机房安全管理方面的管理制度14 办公
11、环境安全管理方面的管理制度15 资产、设备、介质安全管理方面的管理制度16 信息分类、标识、发布、使用方面的管理制度17 配置设施、软硬件维护方面的管理制度18 网络安全管理（网络配置、帐号管理等）方面的管理制度19 系统安全管理（系统配置、帐号管理等）方面的管理制度20 系统监控、风险评估、漏洞扫描方面的管理制度21 病毒防范方面的管理制度22 系统变更控制方面的管理制度23 密码管理方面的管理制度24 备份和恢复方面的管理制度标准实用文案大全25 安全事件报告和处置方面的管理制度26 应急响应方法、应急响应计划等方面的文件27 其他文档注：请在相关文档名称栏填写对应的文档名称，如果相关内容
12、在多个文档中涉及，则填写多个文档名称。B、记录文档序号 记录类文档要求 备注1 机房出入登记记录（包括第三方人员）2 机房基础设施维护记录3 各类会议纪要或记录（部门内、部门间协调会、领导小组）4 各类评审和修订记录（安全管理制度评审和修订记录、体系评审记录等）5 人员考核、审查、培训记录（人员录用、人员定期考核） 、离岗手续6 各项审批和批准执行记录（来访人员进入机房审批、介质/设备外带审批、系统外联审批等）7 安全管理制度收发登记记录标准实用文案大全8 产品的选型测试结果记录9 系统验收测试记录、报告10 介质归档、查询等的登记记录11 主机系统、网络、安全设备等的操作日志和维护记录12
13、机房日常巡检记录13 对主机、网络设备和应用软件等的监控记录和分析报告14 恶意代码检测、升级记录和分析报告15 备份过程记录16 变更方案评审记录和变更过程记录17 安全事件处理过程记录18 应急预案培训、演练、审查记录19 其他记录文档C、证据类文档标准实用文案大全序号 证据类文档要求 备注1 资产清单2 机构安全管理人员岗位名单3 外联单位联系列表4 人员保密协议5 关键岗位安全协议6 候选产品名单7 信息系统定级报告或定级建议书8 系统备案材料9 近期和远期安全建设工作计划、总体建设规划书10 详细设计方案11 工程实施方案12系统建设项目系统验收测试方案13 系统建设项目 系统测试、
14、验收报告标准实用文案大全14 系统交付清单15 变更方案16 变更申请书17 信息系统定期安全检查的检查表和安全检查报告18 主要设备漏洞扫描报告19 系统异常行为审计分析报告20 机房安全设计和验收方面的文档21 总体安全策略等配套文件的专家论证文档22 与安全服务商或外包开发商签订的服务合同和安全协议23 软件开发设计和用户指南等相关文档（目录体系框架或交换原型系统） 、软件测试报告标准实用文案大全表 1-19 安全威胁情况填表人： 日期： 序号 安全事件调查 调查结果1 是否发生过网络安全事件 没有 1 次/年 2 次/年 3 次以上/年 不清安全事件说明：（时间、影响）2 发生的网络安
15、全事件类型（多选）感染病毒/蠕虫/特殊木马程序 拒绝服务攻击 端口扫描攻击数据窃取 破坏数据或网络 篡改网页 垃圾邮件内部人员有意破坏 内部人员滥用网络端、系统资源被利用发送和传播有害信息 网络诈骗和盗窃 其他其他说明：3 如何发现网络安全事件（多选）网络（系统）管理员工作监测发现 通过事后分析发现通过安全产品发现 有关部门通知或意外发现他人告知 其他其他说明： 4 网络安全事件造成的损失评估 非常严重 严重 一般 比较轻微 轻微 无法评估5 可能的攻击来源 内部 外部 都有 病毒 其他原因 不清楚攻击来源说明：6 导致发生网络安全事件的可能原因未修补或防范软件漏洞 网络或软件配置错误 登录密
16、码过于简单或未修改 缺少访问控制 攻击者使用拒绝服务攻击攻击者利用软件默认设置 利用内部用户安全管理漏洞或内部人员作案 内部网络违规连接互联网 攻击者使用欺诈方法不知原因 其他其他说明： 标准实用文案大全7 是否发生过硬件故障 有 （注明时间、频率） 无造成的影响是：8 是否发生过软件故障 有 （注明时间、频率） 无造成的影响是：9 是否发生过维护失误 有 （注明时间、频率） 无造成的影响是：10 是否发生过因用户操作失误引起的安全事件 有 （注明时间、频率） 无造成的影响是：11 是否发生过物理设施/设备被物理破坏 有 （注明时间、频率） 无造成的影响是：12 有无遭受自然性破坏（如雷击等） 有 （注明时间、频率） 无有请注明时间、事件后果：13 有无发生过莫名其妙的故障 有 （注明时间、频率） 无有请注明时间、事件后果：
