1、2019/7/18,国际经济技术与合作,1,国际经济技术合作,2019/7/18,国际经济技术与合作,2,教材与参考书目,凌丹等编：国际经济技术合作，武汉理工大学出版社，2006 国际经济合作教程，卢进勇编，首都经济贸易大学出版社，2006 国际经济合作教程（第二版），陈健主编,中国人民大学出版社，2005 相关期刊、书籍和报告等,2019/7/18,国际经济技术与合作,3,主要内容,国际经济技术合作概述 国际经济技术合作基本理论 跨国公司与国际经济技术合作 中国的外商投资及对外直接投资 国际贷款与国际援助 国际技术贸易 国际工程承包与国际劳务合作 国际加工贸易与补偿贸易 国际租赁,2019/
2、7/18,国际经济技术与合作,4,基本要求,1、正确理解国际经济技术合作的基本概念、特征、构成和主要方式； 2、掌握国际经济技术合作的基本理论； 3、了解国际经济技术合作相关政策及管理； 4、了解国际经济技术合作实务运作的基本方法及其发展状况和趋势。,2019/7/18,国际经济技术与合作,5,考核方式,考试成绩：70 必修课：闭卷考试 平时成绩：30，大作业 选题：与本课程相关（行业合作、投资合作、技术合作等案例分析，自定） 形式：分组 评分：内容 70，PPT陈述及答辩 30,2019/7/18,国际经济技术与合作,6,第1章 国际经济技术合作概述,1.1 国际经济技术合作的概念 1.2
3、国际经济技术合作的构成与方式 1.3 与国际商品贸易的联系和区别 1.4 国际经济技术合作的作用 1.5 国际经济技术合作产生与发展,2019/7/18,国际经济技术与合作,7,1.1 国际经济合作的概念,一、定义 国际经济技术合作（international economic and technical cooperation）或简称国际经济合作（international economic cooperation）。 广义：一切跨越国界的经济往来。 狭义：以生产领域为主的国际间较长时间的经济协作活动，既各种生产要素国际间转移和配置的运动规律。,2019/7/18,国际经济技术与合作,8,定
4、义：世界不同主权国家间（包括政府、经济组织、超越国家界限的法人、自然人间）基于平等互利原则，侧重于生产领域内所进行的以生产要素的国际移动和从新组合配置为主要内容的较长期的经济协作和政策协调活动。,2019/7/18,国际经济技术与合作,9,内涵:,1、合作主体：多元化； 2、合作方式：多样化； 3、合作范围：侧重于生产领域内； 4、合作内容：经济协作活动和政策协调活动； 5、合作周期：长期性； 6、合作原则：平等互利原则。,2019/7/18,国际经济技术与合作,10,1.2 国际经济合作的构成与方式,以生产要素为分类标准，分析其构成和方式 ： 构成 方式 资本 国际直接，间接投资；援助 技术
5、 技术转让；信息与管理合作 劳动力 工程承包；劳务输出入； 加工贸易；移民；咨询等 土地 国际土地合作（出租、出售、 入股、合作开发） ；经济特区,2019/7/18,国际经济技术与合作,11,1.3 与国际商品贸易的联系和区别,联系 1、都需要在国际市场上进行交换的经济活动 2、都与要素禀赋有密切关系 3、相互依存，相互推动,2019/7/18,国际经济技术与合作,12,区别：,2019/7/18,国际经济技术与合作,13,1.4 作用,1、直接实现各国间在生产要素的数量、质量和种类的互补 2、促进生产要素在国际间的优化配置，发挥各国比较优势； 3、为规模经济生产创造条件 4、缩小世界经济不
6、平衡，推动世界经济发展 5、强化国际经济政策协调，推动建立国际经济新秩序,2019/7/18,国际经济技术与合作,14,1.5 国际经济合作的产生与发展,一、早期的国际经济技术合作 围绕早期的国际贸易出现的 特点： 低级方式；主要表现在关卡通行、关税互惠、统一商法等方面。 生产要素以商品贸易为中介进行间接转移； 合作是暂时的、局部地区的；,2019/7/18,国际经济技术与合作,15,二、第二次世界大战前的国际经济技术合作,产业革命的完成资本主义生产方式的确立 自由竞争时期；国际经济技术合作的主要形式：商品的输出和输入； 电力技术的应用（第2次科技革命）垄断竞争时期；国际经济技术合作的表现为商
7、品的输出继续扩大，资本输出增长。,2019/7/18,国际经济技术与合作,16,二战前国际经济技术合作的特点： 1.签订了一些国际公约、协定和规则，国际技术合作日益密切 2.对外直接投资开始成为国际经济合作的主要方式 3.大企业缔结国际垄断协定 4.建立国际政治联合 5.不断出现新的国际经济技术合作方式,2019/7/18,国际经济技术与合作,17,三、当代国际经济技术合作,1、当代国际经济技术合作发展的动因 （1）科技革命是国际经济技术合作发展的主要动因； （2）战后国际分工的新发展是当代国际经济技术合作发展的基础； （3）经济全球化促进了国际经济技术合作的发展； （4）战后世界政治、经济格
8、局大变化为国际经济技术合作创造了良好条件；,2019/7/18,国际经济技术与合作,18,2、当代国际经济技术合作发展的特点 （1）多赢合作已成为当代国际经济技术合作发展的基本理念； （2）方式多样化； （3）多边合作体系的形成和国际性经济组织的作用加强； （4）跨国公司的发展； （5）政策和方式出现协调化和制度化的趋势。,2019/7/18,国际经济技术与合作,19,专题： 生产的国际化,国际分工新发展 产业间分工：国际分工在不同产业间进行，如不同要素密集型产业间的分工产业内分工：一是同类产品差异化分工；二是分工依据同一产业内部产业链条的不同环节来进行，如技术环节、生产环节、营销环节（耐克）
9、产品内分工：分工按照同一产品的不同工序或零部件进行，价值链上的分工,2019/7/18,国际经济技术与合作,20,专题： 生产的国际化,日本马自达最新的跑车MX5，在美国加州设计，在东京和纽约融资，样车来自英国WORTHING，总装在美国的密歇根和新墨西哥，电子部件在美国新泽西设计，在日本制造。 美国的爱国者导弹的6070的电子元器件来源于日本公司。据五角大楼报告，美国21个绝对要害的军事系统，整个依赖外国（主要是日本）芯片厂商供应元器件。,2019/7/18,国际经济技术与合作,21,马自达MX-5,2019/7/18,国际经济技术与合作,22,专题： 生产的国际化,到2005年，福特野马牌
10、敞篷车只有65%的零部件来自于美国和加拿大，而35%的零部件都是北美以外的国家生产，如果排除掉加拿大的零部件，真正在美国生产的零部件就要低于50%。而与野马牌跑车形成鲜明对照的是，在美国印第安纳州组装出厂的日本丰田Sienna子弹头家庭用车，不但为当地创造了大量的就业机会，且有90%的零部件来自于美国和加拿大。,2019/7/18,国际经济技术与合作,23,专题： 生产的国际化,全美高速公路安全协会公布的一项数据表明，从1997年到2005年，美国三大汽车公司使用北美生产的汽车零部件比例不断下降，通用汽车公司由1997年的91.5%降为去年的79.9%；福特由82.1%降为78.8%；克莱斯勒
11、8年间则由79.3%降为74.5%。与此同时，日本汽车公司在美国销售的汽车，却不断提高零部件生产的本地化程度，如丰田车使用北美零部件的比例，由1997年的52%上升到2007年的69.8%，本田车则由60.3%提高到69.2%。,2019/7/18,国际经济技术与合作,24,专题： 生产的国际化,2000年中国出口玩具额达558亿美元，其中70以上出口到美国，很多名牌玩具属加工贸易。例如芭比娃娃玩具已有40多年历史，每秒钟销售两个，畅销140多个国家，平均每个美国女孩拥有8个。1996年9月22日洛杉矶时报介绍，在美国市场上，每个芭比娃娃玩具售价为999美元，从中国进口仅为2美元。其中：原料产
12、自中东，在美国和台湾加工为半成品，假发产自日本，包装材料由美国提供（共1美元），运输和管理费065美元，中国得加工费035美元。,2019/7/18,国际经济技术与合作,25,专题： 生产的国际化,以总部位于加州的罗技国际集团公司为例， Wanda无线鼠标是罗技最畅销的产品之一，它在苏州有一个工厂，每年向美国出口2000万只鼠标，在美国销售价40美元左右。其中罗技公司拿走8美元，批发、零售商拿走15美元，罗技的供应商（如摩托罗拉）拿走15美元，中国只赚3美元，工人工资、电力、交通和其他经常开支全都包括在这3美元里。罗技在加州的450个销售人员的收入总额，远远高于苏州工厂内4000名工人的工资。
13、,2019/7/18,国际经济技术与合作,26,专题： 生产的国际化,思考： 不同行业中的（生产）国际化行为表现有区别吗？ 国际化的障碍？原因？ 国际化的发展趋势如何？,2019/7/18,国际经济技术与合作,27,思考题：,1、国际经济技术合作的含义？ 2、国际经济技术合作的类型和方式？ 3、如何认识国际经济技术合作在一国经济发展中的作用？,2019/7/18,国际经济技术与合作,28,第2章 基本理论,国际间生产要素流动的变化 国际分工理论 直接投资理论 劳动力要素的跨国流动 技术转移理论 经济一体化理论,2019/7/18,国际经济技术与合作,29,2.1国际间生产要素流动的变化,一、国
14、际贸易与生产要素的间接流动 什么是生产要素？ 是指使具体生产过程得以正常进行所需的各种物质条件和非物质条件，它通常包括资本、劳动力、科学技术、土地、经济信息和管理信息等六种。 早期的国际经济合作主要通过商品贸易的形式间接进行；贸易的的配置作用有很大的局限性。这不仅是因为贸易对资源使用的效果比较间接，而且还因为贸易保护主义的压力长时期存在着。,2019/7/18,国际经济技术与合作,30,二、生产要素直接流动的客观条件,二战后的经济发展为直接流动创制了条件： 首先，以战后美元和各国货币挂钩为特点的世界货币体系虽经波折，但曾维持相对稳定。 其次，国际贸易对资源有效配置存在诸多局限性，跨国组织生产和
15、营销活动的需要日益显现出来。 再次，商品信贷市场的形成与拓展本身就是与生产要素流动密不可分。 最后，生产要素市场的非完全性和生产发育程度的差异性决定了生产要素的流动主要发生在发达国家之间。,2019/7/18,国际经济技术与合作,31,三、国际间国际生产要素流动的发展,随着跨国间生产和贸易分工的深化和经济交往日益密切，世界经济正向着一体化的方向发展。 国际间国际生产要素流动的主要内容： 1、对外直接和间接投资； 2、国际信贷； 3、科学技术知识的传递和扩散； 4、劳动力的跨国就业或迁徙,2019/7/18,国际经济技术与合作,32,2.2 国际分工理论,绝对优势理论 比较优势理论 要素禀赋理论
16、 新贸易理论,2019/7/18,国际经济技术与合作,33,绝对优势理论,代表人物：亚当.斯密（Adam Smith） 英国经济学家，资产阶级经济学古典学派的奠基人之一，是倡导自由贸易的带头人 国民财富的性质和原因的研究，简称国富论 与重商主义的斗争基本思想：每一个国家都应该生产具有绝对优势的产品去交换本国必需的但自己生产又处于绝 对不利地位的产品，从而使本国的土地、劳动和资本得到最有效的利用，提高劳动生产率，增加社会财富。,2019/7/18,国际经济技术与合作,34,交换是人类天然的倾向，交换产生分工 “看不见的手”原理 分工可以提高劳动生产率 分工能提高劳动的熟练程度 分工可以节省与生产
17、没有直接关系的时间 分工有利于发明创造和改进工具 分工的原则是绝对优势或绝对利益 适用于个人之间的分工原则，也适用于国家之间,2019/7/18,国际经济技术与合作,35,比较优势理论,代表人物：大卫.李嘉图（David Ricardo）英国经济学家，古典政治经济学的集大成者1817年出版政治经济学及赋税原理，提出比较成本理论 背景：谷物法的争论 在国际分工中，如果两国生产力不等，甲国生产任何一种商品的成本均低于乙国，处于绝对优势；而乙国的劳动生产率在任何商品的生产中均低于甲国，处于绝对劣势，这时两国仍存在进行贸易的可能性。即遵循“有利取重，不利择轻”的原则。,2019/7/18,国际经济技术
18、与合作,36,基本思想：,比较成本的差异是国际分工和国际贸易产生的基础，一国应专业化生产并出口其占比较成本优势的产品，进口其占比较成本劣势的商品，国际分工和自由贸易的结果可以使双方受益。比较成本：两国生产同一产品的绝对成本的比率； 核心：两害相权取其轻，两利相权取其重 政策主张：取消政府干预，实行自由贸易,2019/7/18,国际经济技术与合作,37,要素禀赋理论,代表人物: 赫克歇尔（E.Heckscher) 俄林（B . Ohlin） 理论体系：1、要素供给比例理论（狭义）2、要素价格均等化理论（广义）,2019/7/18,国际经济技术与合作,38,主要概念的界定,1、生产要素 指生产活动
19、必须具备的主要因素或在生产中必须投入或使用的主要手段，包括土地、劳动、资本、管理等 2、要素价格 指生产要素的使用费用或要素的报酬 如土地的租金、劳动的工资、资本的利息、管理的利润等 由供求关系决定,2019/7/18,国际经济技术与合作,39,3、要素密集度 指产品生产中某种要素投入比例的大小 应以不同要素投入的相对密集度为标准 根据产品生产所投入的生产要素中所占比例最大的生产要素种类，可把产品分为不同种类的要素密集型产品 如劳动密集型、资本密集型、技术密集型等 4、要素禀赋和要素丰裕 程度 要素禀赋指一国拥有各种生产要素的数量 要素丰裕程度指一国的生产要素禀赋中某要素供给所占比例 用相对量
20、来衡量,2019/7/18,国际经济技术与合作,40,（二）理论内容,1、国际贸易发生的直接原因是两国两种商品的相对价格不同 2、各国商品相对价格不同是由要素价格比例不同决定的 3、要素价格比例不同是由要素供给比例不同决定的 因此贸易的直接原因是商品价格的差异，而最终原因是要素禀赋的差异.,2019/7/18,国际经济技术与合作,41,2019/7/18,国际经济技术与合作,42,研究国际贸易对要素价格的反作用，说明国际贸易可以使各国的要素价格趋于均等 本国丰裕的要素被密集使用，变得相对稀缺，价格上升；相反，本国稀缺的要素通过商品进口，变得相对丰裕，价格下降,要素价格均等化定理（ H-O-S模
21、型）,2019/7/18,国际经济技术与合作,43,战后国际贸易理论（新贸易理论）,里昂惕夫之谜（Leontief Paradox）: 美国经济学家里昂惕夫1953年用投入产出模型对美国40年代和50年代的对外贸易情况进行分析，考察了美国出口产品的资本劳动比和美国进口替代产品中的资本劳动比，发现美国参加国际分工是建立在劳动密集型专业分工基础之 上的（即出口产品中的资本劳动比低于进口替代产品的）。这一结果恰与俄林的要素赋予论相悖，引起了经济学界和国际贸易界的巨大争议。,2019/7/18,国际经济技术与合作,44,一、人力资本说 人力资本是指资本与劳动相结合而形成的一种新的生产要素，人们通过对劳
22、动力进行投资，可以提高其素质，从而影响一国参与国际分工的比较优势。,物质资本：厂房、机器设备、原材料等,人力资本：寓于人体中的智能,简单劳动：非技术的体力劳动,技能劳动：技术性劳动,资本,劳动,国际贸易新要素理论,2019/7/18,国际经济技术与合作,45,二、研究与开发要素说,研究是指与新产品、新技术、新工艺紧密相关的基础与应用研究;开发指新产品的设计开发与试制 研究开发要素比重的大小是产品的国际竞争力大小的重要因素；研究开发要素与出口比率密切相关 研究开发要素比重的大小用研究和开发费用占国民生产总值或出口总值的比重等指标来衡量,2019/7/18,国际经济技术与合作,46,三、技术要素说
23、,技术作为生产过程中的知识、技巧和熟练程度的积累，能提高土地、劳动和资本要素的生产率，从而改变土地、劳动和资本在生产中的比例关系 技术进步会对一国要素禀赋比例产生影响，从而影响各国产品的相对优势，对贸易格局的变动产生影响,2019/7/18,国际经济技术与合作,47,四、信息要素说,作为生产要素的信息是指来源于生产青年过程之外的并作用于生产过程中的能带来利益的一切讯号的总称 信息是一种能够创造价值并能进行交换的无形资源，是现代生产要素的组成部分，占有信息便会产生贸易；信息本身同时又是可以交换的商品，且是一种无限的资源，占据信息意味着比较优势的改变，可以促进一国贸易格局的变化。,2019/7/1
24、8,国际经济技术与合作,48,国际贸易的技术差距理论,由美国经济学家波斯纳1961年在国际贸易和技术变化一文中首次提出。 技术差距理论是以科学发明、技术创新的推广过程来解释国际贸易的发生和发展。 指一国开发出新技术后，形成了国家间的技术差距，在一定时期内享有生产和出口该类新技术产品的比较优势。,2019/7/18,国际经济技术与合作,49,技术差距论的主要内容,先进国家利用对新产品的技术控制，保持领先地位，在国际贸易中获得比较利益。 随着新技术向国外转移，其他国家开始模仿生产并不断加以扩大，创新国的比较优势逐步丧失，出口下降，以至最终退出出口 胡弗鲍尔（Hufbauer)用图形描绘了这一理论（
25、图4-3）,2019/7/18,国际经济技术与合作,50,图4-3,2019/7/18,国际经济技术与合作,51,2.3 直接投资理论,垄断优势理论 产品生命周期理论 边际产业扩张论 内部化理论 国际生产折衷理论 波特的战略管理理论 发展中国家对外直接投资理论,2019/7/18,国际经济技术与合作,52,垄断优势理论,垄断优势理论(Monopolistic Advantage) 奠基人是美国经济学家海默(SHymer)。1960年，“垄断优势”最初是在其博士论文国内公司的国际经营：对外直接投资研究中首先提出，以垄断优势来解释国际直接投资行为，后经其导师金德尔伯格(C.Kindleberger
26、)及其凯夫斯(R ZCaves)等学者补充和发展，成为研究国际直接投资最早的、最有影响的独立理论。,2019/7/18,国际经济技术与合作,53,垄断优势理论的前提假设条件,垄断优势理论的前提：企业对外直接投资有利可图的必要条件，是这些企业应具备东道国企业所没有的垄断优势；而跨国企业的垄断优势，又源于市场的不完全性。海默和金德尔伯格提出并发展了“结构性市场非完美性理论”(Structural Market Imperfection)，既不完全竞争问题，表现为四个方面：,2019/7/18,国际经济技术与合作,54,(1)商品市场的不完全竞争;(2)要素市场的不完全竞争；(3)规模经济所造成的不
27、完全竞争；(4)经济制度与经济政策所造成的不完全竞争。,2019/7/18,国际经济技术与合作,55,跨国公司的垄断优势（金）,在商品市场上 产品的差异化 商标 促销技术与价格联盟 在生产要素市场上 专利 技术秘密 特殊管理技能 资本市场优势 商誉 规模经济 内部规模经济 外部规模经济,2019/7/18,国际经济技术与合作,56,1、两个基本观点,1）不完全竞争导致不完全市场，不完全市场导致国际直接投资2）垄断优势是对外直接投资的决定因素,2019/7/18,国际经济技术与合作,57,2、对垄断优势要素的进一步分析,知识优势 技术优势 资金优势 组织管理优势 产品差异优势 规模经济优势,20
28、19/7/18,国际经济技术与合作,58,3、选择直接投资方式的依据和条件,跨国公司供应国外市场的三种方式： 出口、直接投资、许可证交易企业对外直接投资的必要条件 垄断优势 企业对外直接投资的充分条件 企业必须拥有竞争优势，以抵消在与当地企业竞争中的不利因素 不完全市场的存在，使企业拥有和保持这些优势,2019/7/18,国际经济技术与合作,59,4、对垄断优势理论的补充和发展,约翰逊的核心资产理论 知识的转移是直接投资的关键，跨国公司垄断优势主要来源于其对知识资产的控制 凯夫斯的产品特异论 跨国公司拥有的使产品差异的能力是其拥有的重要优势 尼克博克的寡占反应理论 进攻性投资 防御性投资,20
29、19/7/18,国际经济技术与合作,60,5、垄断优势理论的评价,1） 理论贡献 （1）突破了传统国际资本流动理论的限制，提出了研究对外直接投资的新思路 （2）提出了直接投资与证券投资的区别 （3）主张从不完全竞争出发来研究美国企业对外直接投资 （4）把资本国际流动研究从流通领域转入生产领域，为其他理论的发展提供了基础,2019/7/18,国际经济技术与合作,61,2）理论局限性,（1）缺乏动态分析。 （2）该理论无法解释为什么拥有独占技术优势的企业一定要对外直接投资，而不是通过出口或技术许可证的转让来获取利益。 （3）该理沦虽然对西方发达国家的企业的对外直接投资及发达国家之间的双向投资现象作
30、了很好的理论阐述，但它无法解释自20世纪60年代后期以来，日益增多的发达国家的许多并无垄断优势的中小企业及发展中国家企业的对外直接投资活动。 （4）垄断优势理论也不能解释物质生产部门跨国投资的区位选择问题。,2019/7/18,国际经济技术与合作,62,产品生命周期理论,1966年美国哈佛大学教授雷蒙维农(R. Vernoon)从动态角度，根据产品的生命周期过程，提出“产品生命周期”直接投资理论。 1.早期产品生命周期理论的基本内容根据产品生命周期理论，跨国公司建立在长期性技术优势基础上的对外直接投资经历的过程有以下三个阶段： 1）产品的创新阶段是新产品刚投入市场，创造需求的阶段。具有影响的是
31、高知识的研究与开发技能和潜在高收入的市场条件。维农认为美国最具有这些条件。,2019/7/18,国际经济技术与合作,63,2）产品的成熟阶段。市场对产品的需求量急剧增大，但产品尚没有实行标准化生产，因而追求产品的异质化仍然是投资者避免直接价格竞争的一个途径。 3）产品的标准化阶段。进入标准化阶段，意味着企业拥有的专利保护期已经期满，企业拥有的技术诀窍也已成为公开的秘密。进入标准化阶段，市场上充斥着类似的替代产品，竞争加剧，而竞争的核心是成本问题。,2019/7/18,国际经济技术与合作,64,2019/7/18,国际经济技术与合作,65,to为美国开始生产时间，t1为美国开始出口和欧洲开始进口
32、时间，t2为发展中国家开始进口时间，t3为欧洲国家开始出口时间， t4为美国开始进口时间， t5为发展中国家开始出口时间。 图2-5中纵轴正方向表示出口量，负方向表示进口量；横轴T表示时间。to为美国开始生产时间，t1为美国开始出口和欧洲开始进口时间，t2为发展中国家开始进口时间，t3为欧洲国家开始出口时间， t4为美国开始进口时间， t5为发展中国家开始出口时间。,2019/7/18,国际经济技术与合作,66,2.对产品生命周期理论的评价,运用动态分析技术，解释战后美国跨国公司的对外直接投资理论的动因和特征；对发展中国家也有指导意义。但是局限于美国的跨国公司的研究，结论有局限性,2019/7
33、/18,国际经济技术与合作,67,内部化理论,内部化理论又称市场内部化理论，是由英国雷丁大学的经济学家巴克雷和卡森首先于1960年在跨国公司的未来一书中提出的，主要回答了为什么和在怎样的情况下，到国外投资是一种比出口产品和转让许可证更为有利的经营方式。后来，经济学家罗格曼、吉狄、杨等进一步丰富和发展了该理论。 市场内部化理论的基础是科斯教授的产权经济学理论。科斯在1937年发表的论企业的性质文中指出：由于市场失灵等市场属性不完善，导致企业的交易成本增加，企业通过组织形式，组织内部交易来减少市场交易成本。,2019/7/18,国际经济技术与合作,68,1.内部化理论的含义 内部化理论认为，由于市
34、场的不完全性，若将厂商所拥有的科技和营销知识等“中间产品”通过外部市场来组织交易，则难以保证厂商获得最大限度的利润，于是将这种“中间产品”置于共同的所有权的控制下，由企业内部转让，以内部市场来替代原来的外部市场组织交易，通过外部市场内部化降低交易成本和交易风险。,2019/7/18,国际经济技术与合作,69,几个主要概念,中间产品：满足企业生产需要而交换的产品，其类型包括 半成品的原材料和零部件 知识产品，即专利、非专利技术（诀窍）、商标、商誉、管理经验、营销渠道和市场信息等。 外部市场不完全：企业难以通过外部市场合理配置资源，达到最佳经济效益；其表现： 竞争壁垒 定价困难 信息不对称 知识产
35、品具有公共产品性质，在外部市场上容易导致知识迅速外溢,2019/7/18,国际经济技术与合作,70,交易成本：指企业为了克服外部市场的交易障碍所需付出的代价。 寻找交易对象的成本 谈判达成合适的价格的成本 签定合同的成本 履行合同的成本 内部化：是企业在内部建立一个市场的过程,2019/7/18,国际经济技术与合作,71,2.市场内部化的动因,跨国公司对其中间产品实行内部化，主要有三个动机： 1. 避免中间产品市场的不完全性 2.降低交易成本 3. 运用转移定价获取财务利益 转移定价（Transfer Pricing）是指跨国公司内部母公司与子公司之间或子公司之间调拨中间产品时的定价。这种转移
36、定价不受外部市场供求法则的制约，而是跨国公司为获得财务利益而制定的中间产品内部调拨价格。例如，跨国公司可以通过转移定价避税和逃税，或调整各子公司之间利润分配，使公司整体利润最大化。,2019/7/18,国际经济技术与合作,72,内部化交易的好处表现在： （1）可以消除外部市场供求的脱节现象，通过内部市场将经营活动置于统一控制下 （2）可以对难以通过外部市场定价的中间产品实行有效的区别性价格； （3）可消除外部市场因买方或卖方的垄断而形成的不稳定； （4）可以促进买方和卖方在产品性质、商品价值方面的知识达到均等，消除买方不确定性； （5）可以有效的规避政府干预造成的市场不完全。,2019/7/1
37、8,国际经济技术与合作,73,3.内部化理论的贡献与局限性,1）内部化理论贡献 （1）提供了另外一个理论框架并能解释较大范围的跨国公司与对外直接投资行为，完善了跨国公司理论。 （2）内部化理论分析具有动态性，更接近实际。 （3）内部化理论研究和解释了跨国公司的扩展行为，不仅较好地解释了第二次世界大战以来跨国公司的迅速增加与扩展，以及发达国家之间的相互投资行为，而且成为全球跨国公司进一步发展的理论依据。它被称为跨国公司的综合理论之核心理论。,2019/7/18,国际经济技术与合作,74,2）理论局限性,（1）内部化理论与垄断优势论分析问题的角度是一致的，都是从跨国企业的主观方面来寻找其对外投资的
38、动因和基础。内部化的决策过程完全取决于企业自身特点，忽视了国际经济环境的影响因素，如市场结构、竞争力量的影响等。因而对于交易内部化为什么一定会跨国界而不在国内实行，仍缺乏有力的说明。 （2）在对跨国公司的对外拓展解释方面，也只能解释纵向一体化的跨国扩展，而对横向一体化、多样化的跨国扩展行为则解释不了，还存在很大的局限性。,2019/7/18,国际经济技术与合作,75,比较优势理论（边际产业扩张论）,比较优势理论是日本一桥大学教授小岛清于20世纪70年代中期提出的，也称边际产业扩张论。小岛清认为，分析国际直接投资产生的原因，应从宏观经济因素，尤其是国际分工原则的角度来进行。,2019/7/18,
39、国际经济技术与合作,76,1.比较优势理论的核心,这一理论的核心是，对外直接投资应该从投资国已经处于或即将陷于比较劣势的产业部门（即边际产业部门）依次进行；而这些产业又是东道国具有明显或潜在比较优势的部门，但如果没有外来的资金、技术和管理经验，东道国这些优势又不能被利用。,2019/7/18,国际经济技术与合作,77,1）对外投资的产业,日本对外投资是按照比较成本原则，以资源开发、纺织品、零部件等标准化的劳动密集型产业为主； 美国对外投资则是逆比较成本的，以美国拥有比较优势的汽车、电子计算机、化学产品、医药产品等资本和技术密集型产业为主。美国对外投资，由于把具有比较优势的产业过早地移植到国外，
40、容易导致美国经济的空心化倾向。,2019/7/18,国际经济技术与合作,78,2）对外投资的主体,日本根据国际分工原则进行对外直接投资，决定了日本对外投资的承担者以中小企业为主； 美国对外投资是贸易替代型的，那些从事对外直接投资的企业正是美国最具比较优势产业，由于产品创新和直接投资周期仅限于寡占的工业部门，导致了美国对外直接投资基本由垄断性大跨国公司所控制。,2019/7/18,国际经济技术与合作,79,3）投资国与东道国在投资产业上的技术差距,日本对外直接投资，是从与东道国技术差距最小的产业依次进行； 美国对外直接投资，则是凭借投资企业所拥有的垄断优势，从而造成在道国投资产业技术上的巨大差距
41、。,2019/7/18,国际经济技术与合作,80,4)对外直接投资的企业形式,日本对外直接投资一般采取合资经营的股权参与方式和诸如产品分享等在内的非股权参与方式； 美国对外直接投资的股权参与方式中，大多采用建立全资子公司的形式。,2019/7/18,国际经济技术与合作,81,因此，按照边际产业依次进行对外投资，所带来的结果是：东道国乐于接受外来投资，因为由中小企业转移到国外东道国的技术更适合当地的生产要素结构，为东道国创造了大量就业机会，对东道国的劳动 力进行了有效的培训，因而有利于东道国建立新的出口工业基地。与此同时，投资国可以集中发展那些它具有比较优势的产业，结果，直接投资的输出入国的产业
42、结构均更趋合理，促进了国际贸易的发展。,2019/7/18,国际经济技术与合作,82,2.比较优势理论的推论,比较优势原理可作为国际贸易和对外直接投资理论共同的基础 其对外直接投资是贸易创造型，而非贸易替代型 边际产业的概念可扩大为 “边际生产”（边际行业、企业、部门的统称）,2019/7/18,国际经济技术与合作,83,3.比较优势理论的评价,1）理论贡献 （1）从投资国的角度而不是从企业或跨国公司角度来分析对外直接投资动机，克服了以前传统的国际投资理论只注重微观而忽视宏观的缺陷，能较好地解释对外直接投资的国家动机，具有开创性和独到之处。（2）用比较成本原理从国际分工的角度来分析对外直接投资
43、活动，从而对对外直接投资与对外贸易的关系作了有机结合的统一解释，克服了垄断优势理论把二者割裂开来的局限性，较好地解释了二战后日本的对外直接投资活动。,2019/7/18,国际经济技术与合作,84,2）理论的局限性,（1）理论分析以投资国而不是以企业为主体，这实际上假定了所有对外直接投资的企业之间的动机是一致的，都是投资国的动机。这样的假定过于简单，难以解释处于复杂国际环境之下的企业对外投资的行为。 （2）小岛清提出的对外直接投资和国际分工导向均是单向的，即由发达国家向发展中国家的方向进行，作为发展中国家总是处于被动地位。无法解释发展中国家对发达国家的逆贸易导向型直接投资。,2019/7/18,
44、国际经济技术与合作,85,（3）比较优势理论产生的背景是二战后初期日本的中小企业对外直接投资的状况。而今天日本的对外直接投资情况早已发生变化，对外直接投资的大企业大幅度增加，同时对发达国家的逆向投资迅速增加，以进口替代型的投资为主。因此，边际产业扩张理论无法解释这些投资行业的投资行为，具有极大的局限性，不具有一般意义。,2019/7/18,国际经济技术与合作,86,国际生产折衷理论,国际生产折衷理论(Eclectic Theory Of International Production)是由英国经济学家约翰邓宁(John Dunning)教授于1977年提出的理论。他认为，一国的商品贸易、资源
45、转让、国际直接投资的总和构成其国际经济活动。然而，20世纪50年代以来的各种国际直接投资理论只是孤立地对国际直接投资作出部分的解释，没有形成一整套将国际贸易、资源转让和国际直接投资等对外经济关系有机结合在一起的一般理论。,2019/7/18,国际经济技术与合作,87,1.折衷理论的基本内容,邓宁认为，跨国企业所拥有的所有权优势、内部化优势以及区位优势的不同组合，决定了它所从事的国际经济活动的方式。1）所有权优势(Ownership Advantage)它是指一国企业拥有或能够得到别国企业没有或难以得到的生产要素禀赋（自然资源、资金、技术、劳动力）、产品的生产工艺、发明创造能力、专利、商标、管理
46、技能等。,2019/7/18,国际经济技术与合作,88,跨国企业所拥有的所有权优势主要包括两大类：(1)通过出口贸易、资源转让和对外直接投资能给企业带来收益的所有权优势，如产品、技术、商标、组织管理技能等。(2)只有通过对外直接投资才能得以实现的所有权优势，这种所有权优势无法通过出口贸易、技术转化的方式给企业带来收益，只有将其内部使用，才能给企业带来收益。如：交易和运输成本的降低、产品和市场的多样化、产品生产加工的统一调配、对销售市场和原料来源的垄断等。跨国企业所拥有的所有权优势大小直接决定其对外直接投资的能力。,2019/7/18,国际经济技术与合作,89,2）内部化优势(Internali
47、zation Advantage) 企业内部化优势，是指通过企业内部市场或交易关系所获得的，外部市场无法得到的优势，主要包括 通过内部交易节约外部市场往来所需的费用，如资源获得所需费用的节约等； 知识产权的保护和控制费用的减少； 从生产到销售全过程产品质量控制所发生的投入产出的经济性； 利用内部交易回避当地政府的各种限制和获取内部交易收益，如转移价格的利用等； 销售渠道网络的优势等。,2019/7/18,国际经济技术与合作,90,由于市场的不完全性，企业所拥有的各种优势有可能丧失殆尽，企业本身就存在对优势进行内部化的强大动力。只有通过内部化在一个共同所有的企业内部，并实现供给与需求的交换关系，
48、用企业自己的程序来配置资源，才能使企业的垄断优势发挥最大的效应。,2019/7/18,国际经济技术与合作,91,3）区位优势（Location Advantage),它是指跨国企业在投资区位上所具有的选择优势。区位优势包括直接区位优势和间接区位优势。 所谓直接区位优势，是指东道国的某些有利因素所形成的区位优势。如广阔的产品销售市场、政府的各种优惠投资政策等。 所谓间接区位优势，是指由于投资国某些不利因素所形成的区位优势。如商品出口运输费用过高等。 区位优势的大小决定着跨国企业是否进行对外直接投资和对投资地区的选择。,2019/7/18,国际经济技术与合作,92,2.折衷理论的基本结论,邓宁认为
49、，所有权优势和内部化优势只是企业对外直接投资的必要条件，而区位优势是对外直接投资的充分条件。因此，可根据企业对上述三类优势拥有程度的不同，来解释和区别绝大多数企业的跨国经营活动。,2019/7/18,国际经济技术与合作,93,邓宁据此列出了一个表（如图表示），以说明三类优势与经营方式选择的关系。,2019/7/18,国际经济技术与合作,94,3.国际生产折衷理论的评价,1）理论贡献 （1）国际生产折中理论克服了以前对外直接投资理论的片面性，吸收了各派理论的精华，运用多种变量分析来解释跨国企业海外直接投资应具备的各种主、客观条件，强调经济发展水平以一国企业对外直接投资能力和动因起决定作用，都是符合实际的。因此，相对于其他传统的对外直接投资理论，它具有较强的适应性和实用性。 （2）该理论为跨国公司运作的全面决策提供了理论依据。要求企业有全面的决策思路，指导企业用整体的观点去考虑与所有权优势、内部化优势和区位优势相联系的各种因素，以及诸多因素之间的相互作用，以便把握全局，降低决策失误。,2019/7/18,国际经济技术与合作,
