1、QDII基金-概述,QDII是Qualified domestic institutional investor (合格的境内机构投资者)的首字缩写。它是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券业务的证券投资基金和QFII一样，它也是在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排,QDII基金-业务流程,QDII基金-业务规则,基金行情、确认天数由于存在时差，T日净值，在T+1日下午3点左右才能估出，该时间具有不确定性QDII基金T日的申请T+2日确认，以T日的净值进行清算，并于T+2日下发
2、确认数据给销售机构确认天数N（N2），则该产品T+N确认，T日净值也在T+N日录入系统基金工作日为顺应海外市场，QDII产品的工作日可能与国内基金的不 太相同QDII工作日的设置，必须是普通工作日的子集由于代销方面原因，在普通基金是休息日时同时也不会销售QDII的基金（即使QDII基金可能是工作日）；因此，一般情况下，QDII基金的工作日设置为与普通基金工作日一样,QDII基金-业务规则,发行方式QDII产品的发行方式与普通产品一致。由于认购期不涉及估值，所以认购业务依然T+1确认产品成立的结算流程也与普通基金产品一致。只是计息时，采取产品币种对应的利息，而不是国内活期利率账户类业务如果投资者
3、已在TA开过户，不需要为QDII产品交易再重新开户，沿用原有基金账户即可。由于账户类的业务，均不涉及产品净值，所以账户类业务都还是T+1确认,QDII基金-业务规则,净值相关业务与净值相关的交易业务，主要申购(含定投)、赎回(含强赎)、基金转换等，都在T+N进行确认基于尽可能提早下发确认结果的原则，对于QDII产品的业务申请，在T+1日都会进行交易检查。如果交易检查不通过，则T+1即下发失败确认给销售机构。净值无关业务转托管、非交易过户、份额冻结、份额解冻等业务，与净值无关，所以T+1确认,QDII基金-概要说明(1),基金行情、确认天数销售商按正常的时间接收和发送数据，接口规范保持不变。认购
4、期，QDII和普通基金一样，T日下发T-1日的行情。成立之后，正常开发期，T日下发普通基金T-1日的单位净值、QDII基金的T-2日的单位净值基金信息中中的确认天数字段(l_tnconfirm)，对普通基金来说设置为1，对QDII一般设置为N(N=2)，表示QDII是T+N日确认基金工作日普通工作日维护在topenday，QDII基金工作日维护在tqdopenday；QDII基金可以按基金来设置工作日TA系统的初始化一般都是按普通工作日即topenday中的设置来进行日初始化的；所以，QDII基金工作日必须是普通工作日的子集由于代销方面，普通基金为休息日期间，也不会销售QDII基金（即使QDI
5、I可能是工作日）；因此，一般情况下，QDII基金的工作日设置与普通基金工作日一样,QDII基金-概要说明(2),发行方式认购期不涉及产品估值，净值始终保持不变，故认购是申请，均是T+1日确认。同时，认购期间，T日也是公布T-1日的行情基金成立的清算流程与普通基金一致。计息时，采用币种对应的利息进行计息。分段计息，利率维护在利率表tinterestrate中；不分段计息，利率维护在基金信息或销售商信息中(开通分销售商计息，利率取销售商信息中的利率)账户类业务由于账户类业务，均不涉及基金净值，所以账户类业务都还是T+1确认,QDII基金-概要说明(3),净值相关业务预处理：交易检查前，更新处理标志
6、ModifyDealFlag函数中，对QD而言，会判断QDII基金当天是否是工作日，若不是工作日，则将交易申请表trequest中的不处理标志c_nodealflag更新为1，即不处理该基金该日的申请数据交易检查CheckRequest，对当天QDII所有的交易类申请都做交易检查。检查失败的申请，交易申请表中状态置为2，检查失败；同时，直接在确认表中写入对应的确认数据。这样，T日就会下发检查失败的数据给销售商交易检查后,更新QD处理标志函数ModifyQDDealFlag函数中，对检查通过的，且与净值相关的业务的T-1日申请(即02/03/13)，不处理标志更新为1，等T+1日的时候再进行处理
7、。批处理：处理申购、赎回时，取数据时，取申请状态c_status=0、且c_nodealflag=0（即需要处理的数据）的申请数据。T日批处理，对QDII而言，处理的是T-2日的检查通过的申购、赎回、转换等交易申请。TA3暂不支持QDII基金转换,QDII基金-概要说明(4),净值无关业务转托管、非交易过户、份额冻结、份额解冻等业务，与净值无关，所以T+1确认。在预处理中交易检查后，更新QDII处理标志中，并不会对这些业务做特殊的处理。,QDII基金-概要说明(5),接口相关销售商接口： 07行情文件，普通基金T-1日的净值、QDII基金T-N日的净值需要补填申请日期字段时，普通基金填T-1日，QDII填T-N日客服接口：QDII产品有自己的工作日设置，要求客服接口中对于QDII非工作日，不导出QDII产品数据。导出交易申请数据按首次确认日期来导出，暂不需要做变动会计清算接口：采用确认日导出，不需做变动投资交易接口：投资交易数据也都根据确认日期进行导出，但QDII基金的资金交收日期会有不同,
