1、竞争性招标业务操作 与案例分析,介绍方：中国机械设备进出口总公司 （）Presented byChina National Machinery and Equipment Import and Export Corporation (CMEC)Nov.,2006 Wuhan,CMEC本次主讲人员,耿学勤，高级项目经理Phone: 010 63448252 Fax: 010 63448255 Email: Mobile: 13910893259,交 流 内 容 目 录,第一部分：招标的方式 第二部分：货物招标的程序 第三部分：国内与国外竞争性招标的差异点第四部分：工程项目招标的程序 第五部分：
2、各主要阶段中的一些注意要点 第六部分：招标工作的组织与管理,第一部分：,招标的方式 1、 公开招标(竞争性招标)国际竞争性招标国内竞争性招标2、 邀请招标(有限招标)国际有限采购国内有限采购,第二部分： 货物竞争性招标的程序,1、标书送审及发布招标公告,招标人/招标代理公司,招标文件,评审专家组,商务部/司 机电司/办 上级主管单位/业主,原始资料,备案,函复,只注明项目标号，不注明名称和招标人,3人以上单数（原规定2人）,3日内（原2个工作日）,2、发布招标公告、发售标书,招标人/招标 代理公司,公告,投标人,注册,投标,商务部/司 机电司/办 上级主管部门/业主,异议5,处理意见,20日和
3、50日,开标后2日内备案,开标前15日修改备案,书面通知,开标日5日前,一般20日，大型成套50日（原工作日）,3、公示和质疑,招标人/招标代理公司,评标结果公示期7日,投标人,网上质疑,要求解释，提出异议,商务部/司机电司 /办 上级主管部门/业主,备案,书面质疑,报送书面解释,处理意见公示,行政复议行政诉讼,维持 变更 无效,质疑处理归档,4、评标结果上报程序,业主和招标采购代理公司,商务部/司机电司/办 上级主管单位/业主,评标报告,审核,评标结果通知,评标结果公示,第三部分：,国内竞争性招标的程序 以及与国际竞争性招标的一些差异点,依据的管理条令有区别使用的媒介有区别：程序上的区别：
4、中标通知书发出人的规定： 评委的组成的规定： 评标报告报送单位的规定:,第四部分： 工程招标的程序,1。项目/招标文件备案/资格预审,招标人提交下列资料： 招标方式核准意见书、 发改委/建委所批的文件 招标委托代理协议、 填写评标专家申请表、 招标文件、 以及有关的备案表。 接收投标报名， 进行资格预审(7家）， 将预审结果交标办。,招标办：审核通过后 颁发招标公告发布单、 办理评标专家抽取 申请表的登记,交易中心 发布招标公告 办理IC卡,投标人持IC卡报名/ 网上报名,2。开标/评标/合同备案,招标人：接收投标文件， 在交易中心组织评标， 并将有关的评标资料、 投标资料、中标通知书 交给标
5、办。 将合同交标办备案。,招标办：评标前一天， 将评标专家抽取通知单 送交易中心； 评标前半小时发给 招标人评标专家 抽取结果。 公式期后发中标通知书。 办理合同备案。,交易中心 抽取并通知专家， 并将抽取结果 给招标办； 安排评标室； 评标结果公式。,第五部分： 各主要阶段中的一些注意要点,招标程序的几个阶段,（一）立项；（二）委托招标代理； （三）选择招标方式确定标段； （四）准备招标文件； （五）资格预审；（六）发布招标广告、发售标书； （七）投标；（八）截标/开标；（九）评标； （十）发中标通知；（十一）签署合同/执行合同。在上述阶段的操作中每一个阶段都有 自己的特点, 分别介绍如下：
6、,第一阶段：立项一个项目的建立，首先要有必要的审 批手续，和必要的资金来源。,第二阶段：委托招标代理如果自行招标，招标人必须具备编制招标文件和组织评标的能力，同时依据规定向有关部门进行备案。当项目单位（业主）没有人员或能力自己进行招标时，则应该委托招标代理作为中介为其办理所有招标事宜，招标代理机构应在委托的范围内办理招标事宜。,（1）招标公司的资质； （2）招标公司为你项目所安排的项目经理等人 员的经验和业绩情况； （3）委托代理协议； （4）招标代理服务收费情况 ； （5） 公司的管理和人员稳定情况。 （6）国家招投标法规定：招标代理机构与行政机关和其他国家机关不得存在隶属关系或其他利益关系
7、。,第三阶段：选择招标方式标段的确定,招标方式的选择一是依据国家的有关规定，二是考虑那种方式更有利（通用产品可以采取公开招标，特殊要求的产品、技术复杂可以采取邀请招标）。招标货物需要划分标包的，招标人应合理划分标包。,第四阶段：准备招标文件编制出完整、严谨、明白、科学、客观公正，集针对性、合理性与保护性为一体的招标文件是招标成败的关键环节。制作招标文件的原则有四条：全面反映招标人需求原则，科学合理原则、公平竞争原则、维护国家利益和供应商商业秘密原则。同时招标文件还要符合国际通行的商务惯例，为此编制招标文件应当由熟悉技术、商务、法律的专家完成。 招标文件基本上由商务和技术两部分所组成，两个部分既
8、有不同又互相有联系，要避免在内容中出现互相矛盾的描述。鉴于招标文件在招、投标中的重要作用，为了更好地规范招标文件，也有一些范本可以参考我们也可以参考这些文本。, 招标文件一般包括下列内容： （1）招标邀请书； （2）投标人须知； （3）投标文件格式；（）投标资料表； （）货物需求一览表；（）技术规格、参数及其他要求；工程规范和 技术说明、工程量清单、图纸或清单； （）评标标准和方法； （）合同主要条款合同资料表。,编写招标文件时应注意的问题,1.商务部分 投标人的资质、投标货物的合格性; 评标规则、方法和废标条件； 对于小签的要求要明确。 投标有效期的规定。如果是双边贷款，还要掌握以下几点：
9、标书中贷款额度的掌握。 标书中贷款国采购比例的掌握。,2、技术规格书编写需注意的问题在编写技术规格书时，一定要对市场上可供应的设备做好市场调查，使招标文件即能重返反映买主的需求，又符合市场的发展趋势。公平；不得含有倾向或者排斥潜在投标人的其他内容。工程项目的技术规格较为复杂，包括工程竣工后要求达到的标准，施工程序，现场清理程序及标准，供货一览表、报价表和工程量清单等等。,技术规范或参数一定要准确 主要工艺指标采用星号要求投标商给予响应的技术支持（商务部13号令的新规定） 对于非星号项的偏离，一定明确规定，允许偏离的项数和范围 对售后服务，故障响应速度等方面要提出要求 对技术服务，培训等方面的要
10、求要明确、具体 明确设备和设备验收条件和标准 备品备件的定义要清楚，数量适当,3、招标文件备案招标文件备案时，除了附上招标文件，还要附上专家的意见。 如果不采纳专家的意见，不仅要报到主管部门，同时要附上专家认可的书面文件。,第五阶段：资格预审,比较复杂的项目，招标前需要实现进行资格预审。这样可以大大提高招标的效率。 程序是确定短名单。,第六阶段：发布广告/发售标书在有关的媒介上发表招标公告，招标公告一般有一 个较固定的格式。注意发标到结标 之间的时间不能短于20天招标人应当按招标公告或者招标邀请书规定的时间、地点发出招标文件或者资格预审文件。自招标文件或者资格预审文件发出之日起至停止发出之日止
11、，最短不得少于五个工作日.标书的售价 标书的修改,第七阶段：投标投标商按照招标文件的要求准备文件，并按要求提交给招标人。关于投标保证金的规定：一般为中标金额的2% （但是财政部18号令规定是采购项目概算的1；工程招标2%，但是最高不得超过80万人民币。,第八阶段：截标/开标开标是招标公开原则的体现。 开标应在招标文件规定的时间、地点、公开进行，没有特殊原因，截标的时间应该同时就是开标的时间。拒绝接受迟到的投标。 开标应由招标机构主持，并应当邀请招标人、投标人及有关人员参加。 提交投标文件的投标人少于三个的，招标人应当依法重新招标（外国政府贷款项目除外），或向有关部门申请并要延期。开标时应当众宣
12、读投标开标一览表。并邀请投标商在开标记录上签字。 开标前，招标机构不得向所聘专家公开其即将参与评标的项目的任何内容，同一标的同一包每位专家只能参加文件审核和评标中的一项。,第九阶段：评标评标是一项复杂的专业性强的工作，是关系招标能富体现公平竞争原则，维护招、投标人权益，保证招标最后取得成功的关键。通过评标工作选择正确的投标人中标，既可以使项目采购到符合质量要求的货物或工程又可以通过竞争的方式采购拿到经济合理的价格。从四个方面进行介绍：评标的组织、评标的程序、评标的依据和方法、评标报告。,第一：评标的组织工作：（1） 评标委员会: 专家；评委名单评标结果公示前须保密,专家不 能与投标商见面；招标
13、机构及业主不得无故废弃随机抽取的专家；抽取专家次数超过三次的，应当报相应主管部门备案后，重新随机抽取专家。 注： 国际招标：13号令规定：招标机构和业主必须参 加，五人以上含五人，专家需要网上随机抽取；网上专家不足的，招标人或招标代理推荐，但要先推荐到网上，再抽取。如果专家不能参加，必须收到书面回复后再重新抽取。 国内招标: 对招标机构是否参加没有硬性的要求。专家也没有要求一定从网上抽取，政府采购规定,专家要通过政府采购评审专家库中随机抽取。 工程招标 ：在交易中心抽取。提前制定评标组织工作方案，明确工作目标，工作计划、内容、要求、分工，组织程序，注意事项等。要注意把握三项原则：程序第一，不越
14、权，公平公正。,（2）做好评标全过程的保密工作；如：。会场的安排、（封闭或半封闭）。评委的管理、职责和分工。目的是保证评标工作有 条不紊，高质量、高效率。答复投标商提出的质疑。文件的管理。（3）13号令规定：澄清只能是书面，不能面对面。（4）评标结束后，评标委员会成员要分别填写评标意见表，有固定格式，并作为评标报告的一部分。,第二、评标顺序： 符合性检查-商务技术价格,符合性审查又称作初审,符合性审查投标的完整性，填写符合性检查表。作用是:通过初审筛选出实质上响应招标文件的投标文件. 缺少其中任何一个文件，其投标应予拒绝。投标人递交两份或多份内容不同的投标文件，或在一份投标文件中对同一招标项目
15、报两个或多个报价，且未声明哪一个有效（招标文件中规定提交备选投标方案除外）；投标人名称或组织结构与资格预审时不一致，联合体投标未附联合体各方共同投标协议的； 商务审查即对投标文件内容进行审查，是否有实质性的偏离，在商务评议表上记录，需要调整价格的应记录在评议表中。,技术审查分为带“*” 号项和非“*”号项。有一项“*”号项不符，标书将被拒绝；要注意技术支持的文件，带星号的技术参数必须有技术支持，否则不予认可。非“*”项超过允许的范围和项数的，标书将被拒绝。在做技术评审时，应该将招标文件要求的各项技术指标按照“*”项和非“*”号项一一列出，以便评议。并填写技术评议表。工程项目：要对投标文件的实施
16、方案进行评定，着重评审施工现场布局的合理性，避免交叉作业的施工干扰，以及与其他分阶段实施工程部分的衔接情况；施工进度计划安排情况，是否其实可行，保证措施是否科学、可靠；各种工程材料设备、质量和性能等各指标是否满足设计和招标文件的要求。,详细评审,详细评审也称对投标文件的评价和比较.只对实质上响应招标文件要求的投标进行评价和比较,作用是评出中标人。它包括对投标报价进行核查和修正, 确定投标的评标价。,评标时还要注意几点：,。 提交备选投标方案的问题。 文件不一致的地方。. 进口设备尽管是免税，在评标时也要加上进口 环节税。厂家委托的问题。联合体投标。,第三、评标的依据、方法评标的依据就是招标文件
17、，招标文件是一种要约（发盘）,投标文件就是还盘，还盘被接受，合同就可成立。招标文件编的好坏直接影响评标的结果。 在评标进行中不得临时任意修改或增减已经写在招标文件中的评标标准。评标的方法一般情况下有两种(国际）或三种（国内政府采购）：最低评标价法、综合评标法（打分法）、性价比法。,最低评标价法：评标价 = 投标价 + 调正价 注意几点：。对需要调整的部分，要依据招标文件和投标文件的内容加以调整并说明；。如有缺项，评标时将其它有效标中的最高价计入其评 标价；。如果招标文件允许以多种货币投标，或投标货币未有星号，以开标当日中行公布的卖出价统一转换成美元。（有些不公平）。 除政府贷款外，计算评标价，
18、以货物到达招标人指定的交货地点为依据。（CIF+进口环节税+国内运、 保费等，还应包括进口代理费、报关、商检等，投标商/招标人留有运作空间，最好招标文件规定好价格术语，DDP）。 如果所报的价格中有招标文件要求以外的产品或服务，评标时不予核减。,综合评分法：综合评分的主要因素：价格、技术、财务状况、信誉、业绩、服务、对招标文件的响应程度，以及相应的比重或者权值。上述因素应在招标文件中事先规定。评委应当独立地对每个有效标进行评价和打分，然后由招标代理机构或招标人汇总，计算出投标人的得分顺序。 注意几点：。关于分值的比重，国际：没有具体的规定；国内政府采购法有规定（货物价格30-60%，服务价格1
19、5-30%）；。评标总得分的计算：评标总得分=F1 x A1 + F2 x A2 +Fn x AnF1, F2,.Fn 分别为各项评分因素的汇总得分；A1, A2,.An 分别为各项评分因素所占的权重（A1+A2+.An=1)。 得分相同的，按投标报价由低到高顺序排列；得分且投标报价相同的，按技术指标优劣顺序排列。,性价比法：是计算出每个有效标除价格因素以外的其它各项评分因素的汇总得分，并除以该标的投标报价，以商数（评标总得分）的高低排序。 计算方法：评标总得分=B/NB 为投标人的综合得分，B= F1 x A1 + F2 x A2 +Fn x An ；F1, F2,.Fn 分别为除价格因素以
20、外的其它各项评 分因素的汇总得分；A1, A2,.An 分别为除价格 因素以外的其他各项评分因素所占的权重 （A1+A2+.An=1)N 为投标人的投标报价。得分相同的，按投标报价由低到高顺序排列；得分且投标报价相同的，按技术指标优劣顺序排列。,第四、评标报告,评标结束后，招标人应编写评标报告，并将评标报告送有关部门审查。 1、评标报告都有固定的格式，按照要求填写。2、必须提供每位评委的评标意见表，应是专家个人填 写的。3、评标报告应由业主和招标机构盖章、确认。4、评标结束后，即上网公示，公示期为7天，接受质疑并在公示期内，将评标报告送至主管部门，公示期结束无质疑后，可以向中标人发出中标通知书
21、。,5、评标结果公示期内，招标人或代理接受投标人的质疑，并负责解释。6、质疑处理结果可分为维持、变更中标人和招标无效三种。,第十阶段：发中标通知中标人确定后，招标人应向中标人发出中标通知书，并将结果通知其他的未中标人。中标通知书对招标人和中标人具有法律效力。中标通知书发出后，招标人改变中标结果的，或者中标人放弃中标项目的，应当依法承担法律责任 。 发中标通知时应注意同时通知合同签约的时间和地点。另外对于利用国际金融组织如世行或亚行贷款项目采用国际竞争性方式采购机电产品时，中标通知应在国家有关税务部门备案，以便投标人办理出口退税手续。招标文件要求中标人提交履约保证金或者其他形式履约担保的，中标人
22、应当提交；拒绝提交的，视为放弃中标项目。 退投标保证金,第十一阶段：签署和执行合同 招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起三十日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。可以在规定的条目内进行数量的调整. 如果中标人不同意按照其投标文件规定的条件或条款按时进行签约，招标方有权宣布该标作废。而与第二最低评标价投标人进行签约。如果所有投标人都没有能够按照招标文件的规定和条件进行签约，则可以在请示有关管理部门之后宣布本次招标无效，而重新进行招标。 合同内容一般包括通用条款和专有条款,在合同履约阶段应该注意：,（1）业主/招标公司始终是合
23、同执行的主体； （2）供应商的变化.（3）付款单据的审核（4）进口设备交货与国内配套设备和项目实施现场的配合（5） 办理免税手续（6）3C证明或免3C证明（7）设备的开箱与验收（8）安装、调试中应注意的问题（9） 项目人员技术和管理方面的培训（10） 项目班子的稳定性、协调性,第六部分 招标工作的组织与管理,项目管理,项目小组经理为近年具体承担招标业务的经理 项目时间表和工作内容落实到每一个小组成员 随时检查项目的进展情况。 公司对项目执行有一个后审制度，总结经验。积累小问题，及时总结，变为公司的财富。成功不能完全效仿，失败是可以避免的。 成立项目小组，确定岗位职责和总负责人，人员尽量固定,THANK YOU！,2006年11月 武汉,
