1、严格程序 规范实施工程投资项目,2010年9月,2,一、 工程项目建设基本程序和内容 二、 工程投资项目管理流程 三、 非公开招标项目采用工程量清单进行综合评定的效果和意义 四、 工程建设项目管理经验,培训内容,3,是指一个建设项目从策划、选择、评估、决策、设计、施工到竣工验收、投入生产或交付使用的整个建设过程中，各项工作必须遵循的先后顺序和相互关系。建设程序是工程建设项目的技术经济规律的要求,也是由工程项目的特点决定的，是工程建设过程客观规律的反映，是工程项目科学决策和顺利进行的重要保证。,一、工程项目建设程序,4,项目建议书,可行性研究,初步设计、施工图设计,建设准备,建设施工,生产准备,
2、竣工验收,项目后评价,工程项目建设程序可分八阶段,项目建议书阶段,设计阶段,建设准备阶段,施工安装阶段,可行性研究阶段,生产准备阶段,竣工验收阶段,后评价阶段,5,工程项目建设各阶段工作内容,第一：项目建议书阶段 1、编制项目建议书（投资主管部门） 2、办理项目选址规划意见书（规划部门） 3、办理建设用地规划许可证和工程规划许可证（规划部门） 4、办理土地使用审批手续（国土部门） 5、办理环保审批手续（环保部门）,6,第二：可行性研究阶段,1、编制可行性研究报告2、可行性研究报告论证3、可行性研究报告报批（项目审批部门）4、办理土地使用证（国土部门）5、办理征地、青苗补偿、拆迁安置等手续（国土
3、、建设部门）6、地勘7、报审供水、供气、排水市政配套方案（规划、建设、土地、人防、消防、环保、文物、安全、劳动、卫生等部门提出审查意见）凡经可行性研究未通过的项目，不得进行下一步工作。,7,第三：设计阶段,1、 初步设计 2、 办理消防手续（消防部门） 3、 初步设计文本审查（规划部门、发改部门） 4、 施工图设计 5、 施工图设计文件审查、备案（报有相应资质的设计审查机构审查，并报行业主管部门备案）,8,第四：建设准备阶段,1、 编制施工图预算 2、 编制项目投资计划书（按建设项目审批权限报批） 3、 建设工程项目报建备案 4、 建设工程项目招标 5、 开工建设前准备（包括征地、拆迁和场地平
4、整；三通一平；施工图纸） 6、 办理工程质量监督（质监管理机构） 7、 办理施工许可证（建设行政主管部门） 8、 项目开工前审计（审计机关）,9,报批开工 （建设行政主管部门）本阶段的主要任务是将“蓝图”变成工程项目实体，实现投资决策意图。在这一阶段，通过施工，在规定的范围、工期、费用、质量内，按设计要求高效率地实现工程项目目标。本阶段在工程项目建设周期中工作量最大，投入的人力、物力和财力最多，工程项目管理的难度也最大。,第五：施工阶段,10,对于生产性建设项目而言，生产准备是项目投产前由建设单位进行的一项重要工作。它是衔接建设和生产的桥梁，是项目建设转入生产经营的必要条件。（1）招收和培训生
5、产人员。（2）组织准备。 （3）技术准备。 （4）物资准备。,第六：生产准备阶段,11,第七：竣工验收阶段,竣工验收 （1）竣工验收的范围和标准。 （2）竣工验收的准备工作。 （3）竣工验收的程序和组织。工程项目全部建完，经过各单位工程的验收，符合设 计要求，并具备竣工图、竣工决算、工程总结等必要文件 资料，由项目主管部门或建设单位向负责验收的单位提出 竣工验收申请报告。,12,项目后评价是工程项目竣工投产、生产运营一段时间后，再对项目的立项决策、设计施工、竣工投产、生产运营等全过程进行系统评价的一种技术经济活动，是固定资产投资管理的一项重要内容，也是固定资产投资管理的最后一个环节。 从以下三
6、个方面对建设项目进行后评价： （1）影响评价。 （2）经济效益评价。 （3）过程评价。,第八：项目后评价阶段,13,工程投资项目管理的关键要点：1、工程项目周期长、内容复杂，执行过程需要多种制度和流程加以规范，这里只对关键的项目管理环节进行界定，具体工程项目的管控细节由具体项目管理人员进行界定，保障整个项目执行过程的有序可控。 2、项目实施部门是整个项目的管理单位，负责管理从项目策划、报批立项、项目实施、项目验收、项目结算的整个过程。 3、纪检监察科作为监督部门参与项目申请和预算审核，进行项目概算审计、进度款支付审计和决算设计。 4、工程投资项目根据实际需要上报，经上级审批确认后进入综合计划管
7、理流程。,二、工程投资项目管理流程,14,步骤 17,工程投资项目基本步骤,项目策划,项目实施,项目结算,项目报批立项,项目验收,步骤 812,步骤 1320,步骤 2124,步骤 2528,15,第一阶段：项目策划 1、依计划编制项目申请报告；（1）工程投资项目主要由厂内根据实际需要上报，经上级审批确认后进入综合计划管理流程；（2）项目实施部门根据经上级单位审批确认的年度投资计划要求编制项目申请报告，明确项目需求和项目概算；（3）对于技术复杂度高、投资额较大的项目，可聘请外部有设计或咨询资质的单位编制。 2、审核项目申请报告和项目概算 纪检监察科审计项目申请报告和费用预算,重点审计费用预算编
8、制的合规性 。,2-1工程投资项目程序,16,第一阶段：项目策划,3、组织设计招标 。对于设计费用小于50万元的项目，由项目实施部门进行招标；大于50万元的项目，通过招标管理流程进行招标 ； 4、确认中标单位，组织方案编写。依据招标结果,确认中标单位,并与中标单位协作,编制可行性报告、项目初步方案和概算。 5、优化方案并上报。项目实施部门初步优化方案上报上级单位审批。 6、进行工程概算审计。纪检监察科组织进行工程投资项目的概算审计，必要性可以委托外部专业审计机构进行审计。 7、厂务会审批确认。厂务会/职工代表联系会议审批确认优化后的方案。,17,该阶段需收集一项一卷资料,1、项目立项申请报告2
9、、项目建设请示文件3、项目概算编制资料4、概算评估报告,18,第二阶段：项目报批立项阶段,8、 省中烟公司审批确认。省中烟公司审批确认优化后的初步设计方案。如果投资金额大于1000万元，则报请国家烟草专卖局进行审批。 9、 国家局审批。国家局审批确认工程投资项目。 10、 接收批复。项目实施部门接收上级单位的项目批复文件。 11、 市建设主管单位审批。项目实施单位将上级批准的项目报当地市建设行政主管部门。 12、 接收批复。项目实施部门接收当地市建设主管单位的项目批复文件。,19,该阶段需收集一项一卷资料,1、项目立项批复文件2、项目预算编制资料3、项目预算审计文件,20,第三阶段：项目实施阶
10、段,13、进行勘察、监理、施工招标。项目施工图设计完成后，项目实施部门向招标办提出勘察、监理、施工以及可能的装修、园林招标 。 14、签定合作合同。根据招标结果，应投标方签定合作合同。 15、审核确认合同。纪检监察科依据合同管理办法审核确认合同。 16、办理工程相关手续。项目实施部门根据招标结果，交各种规费，办理工程其他手续。 17、市建设主管部门审批、备案。市主管建筑部门对项目审批、备案。,21,第三阶段：项目实施阶段,18、项目施工。项目实施部门组织项目工程勘察、设计、监理进行项目施工。 19、进度款支付审计。（1）对工程投资项目的进度款，纪检监察科可以委托外部专业机构进行审计，出具审计报
11、告。（2）项目实施部门根据审计意见支付项目进度款，具体流程参见综合计划项目付款流程。20、市建设主管部门验收工程结束报验。项目实施部门在项目结束后，提出项目报验。,22,该阶段需收集一项一卷资料,1、项目招投标资料2、合同签订资料（授权委托申请书法定代表人授权委托书签订合同审批表项目建设施工合同）3、项目监督资料（招标、比价采购方式讨论廉政监督表、开标、评标会议廉政监督表、抽取评标、比价采购专家签名表、开标、评标纪律监标组名单、廉政协议）。,23,第四阶段：项目验收,21、市建设主管部门验收。市建设主管部门验收、备案。如果不合格则按要求进行整改，如果合格则组织工程竣工验收。 22、组织竣工验收
12、。工程各单项验收合格完成后，项目实施部门组织所有参建单位、各建设行政主管部门，使用部门、监督部门等部门召开项目竣工验收会。 23、参与工程竣工验收。纪检监察科等监督部门参与工程竣工验收。 24、交付使用。工程竣工验收后，项目实施部门将项目交付给使用和管理部门使用。,24,该阶段需收集一项一卷资料,1、项目竣工决算审计报告。 2、项目验收申请报告。 3、项目验收报告单。,25,第五阶段：项目结算,25、项目资料整理。项目实施部门收集整理决算资料 。 26、项目决算审计。项目实施部门将决算资料报监察科，由监察科进行工程决算审计 。 27、提出付款申请。在项目验收合格后，项目实施部门依据合同约定提出
13、付款申请 。 28、依据合同约定支付款项。财务科依据合同约定支付款项。,26,该阶段需收集一项一卷资料,1、工程进度结算书。 2、工程款支付证书。 3、跟踪审计审核结果。 4、付款凭证。,27,工程变更基本步骤：工程变更关键要点： 1、项目实施部门、设计单位、施工单位都可能根据实际需要提出工程变更需求，如果变更影响到施工量，则施工单位需要准备工程签证，经设计单位、监理单位、业主项目实施部门等几方确认工作量后方可实施。 2、反映工程变更的工程签证是项目范围变化和后期项目工作量结算的重要依据，须经业主、监理单位、施工单位、纪检检察科、项目管理公司等几方确认才能生效。 3、对于重大的工程变更工程项目
14、（单笔10万元、零星基建维修项目单笔20%或累计40%），提交厂务会审批，需报请厂务会讨论确认。,2-2 工程变更管理流程,28,1、依据项目实际情况提出变更请求。施工单位、设计单位、项目实施部门、项目管理公司根据工程现场情况，提出工程变更，施工单位根据变更提供签证 。2、依据实际情况审核。项目实施单位依据实际情况审核 。3、依据国家设计标准审核。设计单位依据国家设计标准审核 。4、依据国家建筑标准审核。监理单位依据国家建筑标准审核。,第一阶段：提出变更,29,第二阶段：变更确认,5、 根据变更内容范围进行相应处理。项目实施部门根据变更内容范围进行相应处理。工程项目单笔10万元、零星基建维修项
15、目单笔20%或累计40%，提交厂务会审批。工程项目单笔10万元，零星基建维修项目单笔20%或累计40%，实施部门进行核准。 6 、监督处理过程的合规性。纪检监察科通过管理审计监督处理过程的合规性 。7 、讨论确认变更。厂务会讨论确认设计变更 。8、 确认变更。项目实施部门确认变更 。9、 将工程签证归档，实施变更。施工单位将工程签证归档，实施变更 。,30,工程变更需收集一项一卷资料,工程投资项目1、项目变更报告。2、项目变更批复文件。3、工程进度签证资料。4、工程认质认价资料。 维修项目人工费及工程量签证单,31,第一阶段：立项 1、提出维修申请。使用部门根据基础设施情况提出维修申请。 2、
16、接收申请，并估算费用。接收使用部门申请，进行维修费用估算。对于计划外维修项目，编制工程量及设备材料清单，报审计部门审计。 3、审核项目申请与项目预算，并上报。对实施部门递交的计划外维修项目的项目预算、工程量清单、设备材料清单进行审核，并上报厂务会。 4、研究批准立项。厂务会研究计划外项目申请，经厂领导审批后，完成立项。,2-3 维修项目管理流程,32,该阶段需收集一项一卷资料,1、立项审批资料（立项申请/方案、项目决策会议纪要）2、项目概算或预算资料（项目预算编制资料）,33,第二阶段：选定项目施工单位,5、以估算价选择确定施工单位。估算价小于2万元的维修项目，从备选施工单位中随机抽取一家，选
17、中的施工单位进行报价。根据报价不得超出估算价，确定施工单位 。 6、以最低报价选择施工单位。估算价为2万5万元（不含5万元）的维修项目，随机抽取3家备选施工单位，进行报价。对备选单位的报价与审核后预算进行比较，凡低于审核后预算价的施工单位，以最低报价选出1家单位，形成会议纪要 。 7、通过综合评比，确定施工单位。估算价为5万50万元（不含50万元）的维修项目，随机抽取5家备选施工单位，用综合评比方式，确定施工单位 。 8、论证与完善实施方案。对实施方案进行论证与完善 。,34,该阶段需收集一项一卷资料,1、抽取施工单位会议纪要； 2、抽取的施工单位报价或预算资料； 3、招标采购申请表； 4、综
18、合评比标准； 5、综合评比报告； 6、谈判成交通知书和谈判结果通知书。,35,第三阶段：项目实施,9、签订合同。与施工单位签订合同。 10、组织实施。组织维修项目实施，并在全程进行监督与管理 。该阶段需收集一项一卷资料1、合同签订资料（合同审批表、转授权委托书、项目建设施工合同）2、项目监管资料（廉政协议、项目廉政监督表、维修项目备案表）,36,第四阶段：项目验收,11、参与验收。项目维修结束之后，使用部门参与验收，并在实施部门出具的验收报告上签字确认。12、组织验收。 组织项目验收，出具验收报告。验收报告上列有验收清单，参照验收清单，保留痕迹化记录 。13、资料整理，移交厂档案室。整理维修项
19、目在维修过程中的各类材料，并移交厂档案室 该阶段需收集一项一卷资料验收会议纪要,37,第五阶段：结算,14、工程结算，申请付款 。项目验收之后，进行工程结算，并向财务科申请付款 。 15、财务付款 。财务科付款。该阶段需收集一项一卷资料付款凭证（复印件）,38,定义：1、非公开招标项目：依据工厂规定大于5万元且小于50万元的工程投资项目，不采用公开招标，由各实施部门实施，在评标过程中采用综合评定的方式确定施工单位。2、工程量清单：是依据招标文件规定、施工设计图纸、施工现场条件和国家制定的统一工程量计算规则、分部分项工程的项目划分计量单位及其有关法定技术标准,计算出构成工程实体各分部分项工程，可
20、提供编制标底和投标报价的实物工程量的汇总清单。工程量清单是编制招标工程标底和投标报价的依据,也是支付工程进度款和办理工程结算、调整工程量以及工程索赔的依据。,三、非公开招标项目采用工程量清单进行综合评定的意义和效果,39,定义：,3、综合评定：由于我厂每年对维修施工单位进行公开比选或评审，确定符合要求的施工单位，成立维修施工单位备选库。按照“公平、公正、科学、择优”的原则，对备选施工单位提出的工程质量、施工工期、报价、施工组织设计等能否最大限度地满足要求进行评审、赋分，得分最高者即为选定施工单位。,40,综合评定方法：,例如：对分部分项工程量清单综合单价综合评比 由评委对所有分部分项工程量清单
21、进行综合单价的评审。 以每项综合单价的算术平均值95，作为该综合单价的最高得分点C（每项最高得分25分/n），各有效报价中的相应综合单价与C值比较（C为分母），每增加1%扣0.02分，每减少1%扣0.01分，扣完为止。 n为分部分项工程量清单的个数。,41,工程量清单报价,工程量清单报价，是一种全新的报价方式，采用的是综合单价，明细地反映了工程的实物消耗和包括人工、材料、机械、管理费和利润等有关费用。在综合评比过程中，招标方按照计价规范编制工程量清单;投标方按照招标文件和施工图纸，以人工、材料和机械的市场价格为计价依据，以单位自身的管理和技术水平确定管理费、利润和措施项目费，真正做到了企业自主
22、报价。,42,1、增加透明度，使公平、公正、公开性得到更充分体现。采用工程量清单报价方式进行综合评定，标底只作为招标人对投标的上限控制线，评标时不作为评分的基准值，其作用也不再突出。通过资格预审选择信誉好、质量优、管理水平高的施工单位参加投标;无特殊技术要求的工程项目，如果其技术标经专家评审合格，经济标的评审原则上选取报价最低(不低于成本)的单位为中标单位。操作公开、透明，无人为操作的环节和余地，杜绝了暗箱操作。,采用工程量清单进行综合评定的意义和效果,采用工程量清单进行综合评定的意义和效果,2、激化施工单位转变机制，强化自身管理。 采用工程量清单计价模式进行综合评定，投标单位可以结合本身的特
23、点，充分考虑自身的优势，考虑可竞争的现场费用，技术措施费用及所承担的风险，最终确定综合单价和总价进行投标。真正体现施工单位自主报价，体现我国工程造价管理改革的目标“控制量，指导价，竞争费”，实现通过市场机制决定工程造价。,44,3、有利于我厂以最合理的造价发包工程，降低工程造价。按照工程量清单计价确定的中标价格，在没有设计变更的情况下，中标价与最终结算价是一致的，就是说中标单位所报的综合单价是不变的，而且工程量清单计价实体项目和措施项目分开，实体项目费可随工程量的变化而变化，措施项目费不随工程量变化。国际承包工程中，一般工程量超过15时才允许调整。因此，有利于建设单位控制造价。,采用工程量清单
24、进行综合评定的意义和效果,45,采用工程量清单进行综合评定的意义和效果,4、有利于中标单位合理组织施工，有效控制成本。中标后，施工单位可根据中标价和承诺，通过对工程成本和利润分析，统筹考虑，选择最合理的施工方案;根据施工单位定额和劳动定额，合理地确定人工、材料、机械的投入和配置，优化组合，合理地控制现场费用和施工技术措施费用等;积极采取新技术、新工艺，提高管理水平等来降低承包风险。,46,采用工程量清单进行综合评定的意义和效果,5、有利于工程索赔，搞好合同管理。采用工程量清单计价模式，由于工程的综合单价不因施工数量、施工难易度、施工技术措施差异、价格及取费的变化而调整，这就避免企业不合理索赔的
25、可能。,47,采用工程量清单进行综合评定的意义和效果,6、减少招标工作的耗用时间和工作量。采用工程量清单报价招标，是按照“控制量，放开价，竞争费”的原则。在量相同的条件下，各投标单位可结合自身实力及市场情况综合考虑施工期间的各种消耗、风险、费用和期望利润，按清单逐项计算出单价及合价，进而汇总得出投标报价。,48,采用工程量清单进行综合评定的意义和效果,7、工程量清单报价是与国际接轨的需求。工程量清单报价在国际上是一个成熟的方法。随着我国加入WTO后，为建筑市场主体适时创造一个与国际惯例接轨的市场竞争环境，使之尽快适应国际竞争的需要，在我国工程项目招投标活动中实行工程量清单形式势在必行。,49,
26、他山之石 可以攻玉,通过总结各地的施工经验，不难看出，在工程建设当中，还存在“设计变更、现场签证、施工组织设计”等几方面的问题。工程项目管理要从几个重要环节抓起，具体来说要做好四个方面的工作，即要做到四明确和四严格。总之，工程建设管理是一项系统工程，更是对于企业管理能力的一个检验。在工程建设的关键时期，抓好四明确和四严格，十分关键。,四、大型工程建设项目管理经验,50,（1）工程建设四明确和四严格,1、要明确和严格设计变更、现场签证、材料代用、施工组织设计（方案）的编写要求。2、要明确和严格设计变更、现场签证、材料代用、施工组织设计（方案）的提出（编写）认证及批准程序。3、要明确和严格执行设计
27、变更、现场签证、材料代用和施工组织设计（方案）的接收、存档及发放的程序标准。4、要明确和严格执行设计变更、现场签证、材料代用和施工组织设计（方案）的检查与考核的标准。,51,（2）大型基建项目管理的几点体会,在大型基建项目上，要更加注意以下四个问题： 一、严格地遵守基建程序的工作原则基建程序其实是大型项目建设的生命线，是贯穿整个项目管理过程的一根主线，这根主线科学地把项目建设过程的重大事件、关键活动和工作节点有机地串联在一起，构成了大型基建项目的主体。正是通过履行这些看似官僚主义、条条框框的程序，国家才实现了对大型基建项目的把握和掌控。,52,因此，大型基建项目管理的基本工作原则是：凡 是政策
28、规定程序，必须勇敢面对和认真履行，不能立足于回避或侥幸；要时刻提醒自己和管理团队，每一步工作将会涉及到哪些基建程序，专心研究履行基建程序的可行方案和工作步骤，细心讲究方式方法；在做计划的时候，必须为履行程序留出足够时间和合理余量；对履行程序过程中肯定会出现的延误和挫折（如未能通过某个审批环节）等风险，事先要做好二手准备和应对预案。,大型基建项目管理的几点体会,53,大型基建项目管理的几点体会,二、多部门、多专业沟通的工作能力 在大型基建项目管理中与多部门、多专业有效沟通的原则是：尊重谦虚、主动积极、隆重其事。 三、掌握重点和控制节奏的工作方法 在纷杂忙乱的事务中，一定要永远明白和掌握项目管理过程中几个最重要的基建程序、关键活动、工作节点、重大事件及其工作要点和目标，超前规划策划，亲自抓住不放，提纲携领，贯彻始终，纲举目张，大步前进。,54,大型基建项目管理的几点体会,四、埋头苦干、平和宽容的工作心态在重大基建项目上要特别注意保持埋头苦干的工作作风，保持一种平和宽容的工作心态，不能过于强调个人的责任和权力，不能过于计较个人的荣辱得失，不能过于坚持自己的意见，应该一切从专业角度出发，一切为了项目成功，尽心尽力，尽力而为，尽量发挥自己的专业水平，服从命令听从指挥。,55,谢谢大家！,
