GAP内部审核检查表.doc

1、良好农业规范(GAP)自查报告GB/T20014.2 良好农业规范第二部分 农场基础控制点与符合性 4 要求 4.1 记录保存和内审序号 控制点 符合性要求 等级 组织自查 符合性4.1.1 文件记录至少保存两年（法律法规和某些特殊控制点要求保存更长时间的记录除外） 。农场能够提供所有要求的且至少保存两年（法律法规和某些特殊控制点要求保存更长时间的记录除外）的记录。申请注册之前对记录没有要求。初次申请方检查前有至少三个月的完整记录。全部适用。 （结合 GB/T 20014.6 中 4.3.2 和 GB/T 20014.9 中 4.1.3 及 4.4.3 的条款进行检查，此记录应保存 3 年）2

2、 级4.1.2 每年对照标准至少进行一次内审。有记录证明对照标准进行年度内审。全部适用。 1 级4.1.3 有内审的文件和记录。 有完成本标准检查表内所有项目的书面材料。全部适用。1 级4.1.4 对内审中发现的不符合项应采取有效的整改措施。实施有效的纠正措施并记录。全部适用。 1 级4.1.5 采用纠正措施计划来描述如何整改以往检查中发现的 2 级不符合项。有证据证实已经制定和实施了以往外部检查中发现的 2 级不符合项的纠正措施计划，并对相应的不符合项进行改进。如果导致这些不符合项的原因是由外部造成的，必须证明其一直在努力寻求解决的办法。除第一次检查外，全部适用。1 级4.2 场所历史和管理

3、4.2.1 场所历史序号 控制点 符合性要求 等级 组织自查 符合性4.2.1.1 农场及其设施应与预期目标（生产）相适应，并得到良好的维护。感官评估（例如对排水区域、土壤结构和户外畜禽的气候条件等内容的评估） 。确保这些设施与其预期用途相适应，并得到良好的维护。饮水和饲喂设备要适合畜禽的种类和存栏量。全部适用。2 级4.2.1.2 在每个生产单元或其他场所应建立记录，有畜禽养殖和其他农事活动记录。记录应按照顺序保存并更新。现有的记录记载所有土地（至少可追溯一个轮作周期）和建筑物（至少可追溯最近 5 年）用于生产的历史。3 级4.2.1.3 建立一套参照系统来确定每块土地、院子、小区、圈舍或生

4、产中使用的其他区域的位置，该系统在农场平面图或地图上注明。在每块土地、建筑物和围栏等处设有可见的实物标识，或根据参照系统在农场的平面图上进行标识。全部适用。2 级4.2.1.4 当对场所进行更改（如农场、畜牧场）时，应进行风险评估。评估时考虑土地以前的使用情况，以及生产时对邻近的农作物生产区域和畜禽养殖区域的潜在影响。在现有的土地和选用新址引进新的农作物或畜禽项目时，均应进行风险评估(口头描述即可)并记录。风险评估应考虑场所的历史（作物种植史和畜禽养殖史） ，并考虑新引进项目对邻近畜禽、农作物、环境的影响。 （参见附录 A 关于新种植土地的风险评估指南）2 级4.2.2 场所管理序号 控制点

5、符合性要求 等级 组织自查 符合性4.2.2.1 制定农场管理计划以最大限度地降低已知风险，如污染或地下水污染等。记录分析结果并用于拟选地点的适宜性判定。建立并有效实施农场管理计划以满足本特定控制点的要求。3 级4.2.2.2 农场管理计划中应包括轮作计划以最大限度地降低农作物对植保产品的依赖。优化肥料的使用，保持土壤结构和状况。最大限度地减少兽药的使用，维护动物的良好福利。有已经实施的且可满足本特定控制点要求的农场管理计划。符合法律法规要求的环保方案可以用作符合性证据。3 级4.2.3 有害生物控制序号 控制点 符合性要求 等级 组织自查 符合性4.2.3.1 对存放繁殖材料、收获作物、畜禽

6、、饲料及与其接触的设备和建筑物所有出入口进行适当的防护，以尽可能地防止动物性有害生物的侵入。感官评估。除大家畜粗放型饲养场所外全部使用。 2 级4.2.3.2 有诱饵方位图。 有诱饵方位图。当未在农场上放置诱饵控制动物性有害生物时（如大型动物粗放型饲养的场所） ，应提供理由。除大家畜粗放型饲养场所外全部使用。2 级4.2.3.3 诱饵的放置方式能避免非目标生物的接近。感官评估。非目标生物不能接近诱饵。 2 级4.2.3.4 保存动物性有害生物检查和所采取必要措施的详细记录。提供有害生物控制检查及跟踪措施计划的记录。当有有害生物发生的迹象时，应进行检查。一旦有有害生物发生，农场应及时与有关防疫部

7、门取得联系，或者能够证明其内部有控制有害生物的能力。 （结合 GB/T 20014.9 中 4.9.1 和 GB/T 20014.10 中 4.9.11 的条款进行检查）2 级4.2.3.5 为避免病虫害的滋生，农场应及时清理废物和垃圾，并且有足够的垃圾处理设施和场所。感官评估，证明生产区和仓库附近的垃圾存放点无病虫害滋生地。1 级4.3 机械设备序号 控 制 点 符 合 性 要 求 等级 组织自查 符合性4.3.1 运 送 畜 禽 饲 料 或 谷 物 的 运输 工 具 清 洁 卫 生 ， 并 适 合原 料 的 运 输 。 为 防 止 污 染 ，特 别 注 意 双 重 用 途 运 输 工具 的

8、 清 洁 。员 工 能 够 阐 述 须 知 内 容 。 对 运 输 车 辆 做 感 官 评 估 。除 没 有 农 作 物 和 畜 禽 饲 料 的 农 场 外 全 部 使 用 。1 级4.3.2 所 有 用 于 装 载 农 作 物 或 畜禽 饲 料 的 散 装 设 备 在 使 用前 应 进 行 清 洁 。 为 防 止 污染 ， 特 别 注 意 双 重 用 途 装载 设 备 的 清 洁 。感 官 检 查 ， 装 载 设 备 保 持 清 洁 、 干 燥 、 无 故 障 ，以 防 承 载 的 货 物 受 到 损 害 。1 级4.3.3 用 于 农 作 物 或 草 料 的 调 控设 备 应 根 据 厂

9、商 说 明 进 行维 护 和 清 洁 ， 并 保 存 记 录 。有 设 备 的 维 护 和 清 洁 记 录 及 设 备 的 使 用 说 明 书 。本 条 款 不 适 用 没 有 相 关 设 备 的 农 场 。2 级4.4 员工健康、安全和福利4.4.1 员工健康和安全序号 控制点 符合性要求 等级 组织自查 符合性4.4.1.1 超过 5 名员工的农场应有完整的基于风险评估的书面健康安全方针，此方针应覆盖该农场所有可能对人体健康造成危害的物质和因素，每年至少对该风险评估和健康安全方针进行一次评审和更新。 所有超过 5 名全职或兼职员工的农场提供书面的农场健康安全方针。可采用通用的书面风险评估。

10、本条款不适用少于 5 名员工的农场。2 级4.4.1.2 所有农场都应有完整的基于风险评估的书面健康安全方针，此方针应覆盖该农场所有可能对人体健康造成危害的物质和因素。每年至少对该风险评估和健康安全方针进行一次评审和更新。农场提供书面的农场健康安全方针。可采用通用的书面风险评估。3 级4.4.1.3 健康安全方针包括以下方面：健康安全管理； 事故报告程序；急救箱、事故和危险事件防护手册的放置地点；员工培训要求；安全装备和防护服；减少员工暴露于尘埃、噪音、有害气体和其他危险因素的防护措施；事故和危险事件发生时应向谁报告；如何并在哪里联系当地医生和医院及其他的该健康安全方针范围符合本控制点的各项要

11、求，本条款不适用于少于 5 名员工的农场。2 级急救机构。4.4.1.4 所有员工了解并遵守健康安全方针。员工能阐述须知的具体内容。本条款不适用于少于 5 名员工的农场。2 级4.4.1.5 提供和展示的健康安全信息用语与员工国籍和语言相适宜。可通过员工所用的语言来获得相关信息。员工能阐述须知内容。全部适用。2 级4.4.1.6 在应急电话周围显著位置设有公告栏，并注明如下信息：农场方位图；最近消防站的方位；灭火器的位置；救火水源的地点；紧急切断水、电、气的开关位置；供电方的应急电话号码；供水方的应急电话号码。在应急电话周围设有公告栏，并且包括所有要求标明的信息。全部适用。3 级4.4.2 员

12、工培训序号 控制点 符合性要求 等级 组织自查 符合性4.4.2.1 农场的所有员工接受过相关的、适宜的培训和指导。所有从事对消费者、操作工、环境、畜禽或农作物产生显著影响工作的员工，包括管理决策者和现场操作者，都应具备相应的教育、培训、专业知识或工作经历并胜任其所从事的工作（专业知识或工作经历只用于评价少于 5名员工的农场） 。有关畜禽养殖的培训和指导内容：动物福利;药物的合理使用;动物营养;农场垃圾;（上述要求包含在 GB/T 20014.9 中 4.10.1 和 GB/T 20014.10 中 4.14.1的条款） 。有关农作物种植的培训和指导内容：农药的使用;肥料的使用;（上述符合性标

13、准全部参照了 GB/T 20014.4 和 GB/T 20014.5 中的相关条款） 。应对每位员工进行本标准的培训。明确员工的职责和分工，并且在检查和面谈过程中证实其相应能力。对于一年之中任何时候都不超过5 名员工的农场，只需对其专业知识及工作经历进行符合性评价。全部适用。2 级4.4.2.2 所有操作或管理药品、化学品、消毒剂和其他危险品的员工，以及操作危险或复杂设备的员工都应持有资格证书或其他详细的证明材料，例如当地相关法规可能对特殊工种的要求等。执行此类工作的人员提供相关资格证书或其他证明材料。仔细审查其相关的资格证书、授权和培训记录。全部适用。2 级4.4.2.3 超过 5 名员工且

14、未养殖家禽的农场，应有文件化的卫生标准并被全体员工所接受。员工应接受该卫生标准的基本培训。培训内容如：手的卫生要求；皮肤伤口的包扎；设有吸烟、饮食的区域；传染病的报告制度；防护服的使用。始终保持 5 名以上员工（包括农场业主）且未养殖家禽的农场，所有员工应熟知农场的卫生标准内容并签字确认，此标准包括该控制点规定的内容。员工能阐述须知内容。本条款不适用少于 5名员工且未养殖家禽的农场。结合 GB/T 20014.10 中 4.9.5的条款进行检查。2 级4.4.3 危害、急救、危险化学品数据表、防护服和设备序号 控制点 符合性要求 等级 组织自查 符合性4.4.3.1 生产商的数据表或其他适用信

15、息中包含所有可能危害员工身体健康的物质。提供数据表或者与责任机构签订的协议证明。2 级4.4.3.2 在所有固定场所和工作区附近配有急救箱。在所有适当的地点设有急救箱，且箱内物品经过检查以确保可以随时正常使用。全部适用。2 级4.4.3.3 在相应地点设置警示标记，以示危险。现场有警示标记。全部适用。 2 级4.4.3.4 必要时，应为所有员工(包括分包方)提供防护设备。员工在必要时应佩戴适用的保护呼吸、耳朵和眼睛等器官的设备。提供适用的防护设备及其使用方法。员工能阐述须知的内容。全部适用。2 级4.4.4 员工福利序号 控制点 符合性要求 等级 组织自查 符合性4.4.4.1 所有超过 5

16、名员工的农场指定一名管理人员对员工的健康、安全和福利问题负责。始终保持 5 名以上员工的农场，应有一名对员工的健康、安全和福利负责的管理人员。聘用户外操作员工的农场在与员工签订的合同中应对此进行详细的描述。2 级4.4.4.2 所有超过 5 名员工的农场应鼓励农场管理者与员工定期举行双向交流会，公开讨论有关经营或涉及员工健康、安全和福利的问题。有相关的会议记录证明管理者听取员工的建议。始终保持 5 名以上员工的农场，每年至少计划和举行两次农场管理者与员工之间的会议，就经营或员工健康、安全和福利的有关问题进行公开讨论（不能恐吓、威胁或报复） 。记录员工所关心的健康和福利问题，并保存会议记录。记录

17、人员不必对记录内容的正确性或结果做出判断。3 级4.4.4.3 生活区适于居住，并有相应的配套设施 。员工在农场内的生活区适于居住，有完好的屋顶、门窗，并且配有适宜的饮用水、卫生间、下水道等基本设施。2 级4.5 垃圾和污染物的管理、回收与再利用4.5.1 优化能源序号 控制点 符合性要求 等级 组织自查 符合性4.5.1.1 农场采取措施以优化能源的使用并最大限度地减少垃圾生成。农场有能源使用方针（不一定形成文件）并且能够证实为确保能源利用效率所采取的措施，包括维护计划。 3 级4.5.2 垃圾和污染物的标识序号 控制点 符合性要求 等级 组织自查 符合性4.5.2.1 农场有书面的垃圾管理

18、计划，防止空气、土壤和水被有害物质污染。农场有书面的垃圾管理计划，考虑对空气、土壤和水等的污染问题。3 级4.5.2.2 在所有的生产场所，任何可能生成垃圾的产品应经过确认。对农场生产过程中所有可能形成垃圾的产品（如纸张、纸板、塑料、油等）分类并记录。3 级4.5.2.3 潜在污染源应经过识别。 农场对所有生产过程中的潜在污染源（如剩余的肥料、废气、油、燃料、噪音、废水、化学品、畜禽防腐浸液等）登记造册并保留记录。3 级4.5.3 垃圾和污染物处理计划序号 控制点 符合性要求 等级 组织自查 符合性4.5.3.1 有书面计划以避免或减少垃 提供全面的、现行的、书面的行动计划，包 3 级圾和污染

19、物的产生，并且通过回收利用以代替对垃圾进行填埋或焚烧处理。没有携带疾病风险的有机垃圾可以经堆制后用于改良土壤。括减少垃圾和污染的产生、垃圾的回收利用等内容。4.5.3.2 垃圾管理计划得以实施。 有具体的行动及措施证实该垃圾管理计划的各项目标得以实施。3 级4.5.3.3 应对农场及生产区域的垃圾进行清理。在农场指定的区域可以存放临时及当天产生的少量垃圾，生产区域至少每天清理一次，其他垃圾应及时清理。2 级4.5.3.4 生产区域应配备足够的垃圾处理设备。农场指定垃圾的存放区域。对不同类型的垃圾进行识别并分类存放。结合本标准中4.2.3.5 的条款进行检查。3 级4.6 环境保护4.6.1 农

20、事活动对环境的影响序号 控制点 符合性要求 等级 组织自查 符合性4.6.1.1 农场评估农事活动对环境造成的影响。农场能证实其具备最大程度地降低农事活动对当地环境造成潜在负面影响（如土壤营养流失）的知识和能力。2 级4.6.1.2 农场应考虑改善环境以益于当地社区和动植物。农场通过主动和实际的行动或加入环保组织来证实。 3 级4.6.1.3 为 保 护 环 境 ， 应 从 可 持 续 的 水 源取 水 。可持续的水源是指在通常条件下能够提供足够用水的水源。 3 级4.6.1.4 征 得 用 水 主 管 部 门 的 取 水 建 议 。 有 主 管 部 门 对 此 项 目 的 书 面 文 件 （

21、 如 信 件 、许 可 证 等 ） 。 2 级4.6.2 野生动植物保护序号 控制点 符合性要求 等级 组织自查 符合性4.6.2.1 农场或当地有关部门应有旨在改善农场环境和生物多样性的保护管理计划。实 施 正 规 的 保 护 管 理 计 划 。 3 级4.6.2.2 农场应有野生动植物的管理计 有改 善 栖 息 地 ， 增 加 农 场 生 物 多 样 性 的 行动 2 级划和保护方针。 计划（口头或书面的均可） 。4.6.2.3 保护管理计划应符合农业生产的可持续性，能将农事活动对环境的影响降到最低。该保护管理计划的内容和目标应说明符合农业生产的可持续性发展，并且证明能够降低对环境的影响。

22、3 级4.6.2.4 保护管理计划应有对农场现有的畜禽和植物的多样性做基础调查。在保护管理计划中应承诺对农场中动植物目前的水平、分布、生存状况等进行一次基础调查，以便制定相应的行动计划。 3 级4.6.2.5 保 护 管 理 计 划 应 考 虑 采 取 措 施 以防栖 息 地 遭 到 破 坏 和 退 化 。在保护管理计划中有一个明确的改善栖 息地 防 止 遭 到 破 坏 和 退 化 的 优 先 排 序 行 动 清 单 。3 级4.6.2.6 保 护 管 理 计 划 应 考 虑 制 定 一 个 行动 方 案 来 改 善 栖 息 地 ， 增 加 农 场生 物 多 样 性 。在保护管理计划中有一个明

23、确的旨在 改 善动 植 物 栖 息 地 ， 增 加 农 场 生 物 多 样 性 的优先排 序 行动清单。3 级4.6.3 非生产区序号 控制点 符合性要求 等级 组织自查 符合性4.6.3.1 应考虑把非生产区（例如：低洼的湿地、林地、荒地、贫瘠土地）转换成动植物保护区。有把非生产性地点转化成动植物保护区的计划。3 级4.7 抱怨序号 控制点 符合性要求 等级 组织自查 符合性4.7.1 针对标准符合性问题应有抱怨表格。需要时农场能够提供一份明确标识的对GAP 标准符合性问题抱怨的文件资料。全部适用。1 级4.7.2 抱怨程序能确保这些抱怨的内容被充分记录、研究和跟踪（包括采取措施的记录） 。

24、当发现按照标准提供的产品或服务不足而提出抱怨时，应对所采取的相应措施形成文件。全部适用。1 级GB/T20014.6 良好农业规范第六部分 畜禽基础控制点与符合性规范4 要求4.1 场址、设施、设备序号 控制点 符合性要求 等级4.1.1 畜禽养殖场应建在地势平坦、干燥、交通方便、背风向阳、排水良好的地方。场地水质良好、水源充足。无有害气体、烟雾、灰尘及其他污染。畜禽养殖场周围 3000米无大型化工厂、矿厂或其他畜牧污染源，距离学校、公共场所、居民居住区不少于1000 米，距离交通干线不少于 500 米。感官评估。畜禽养殖场应便于饲草和饲料的运输、便于采取防疫措施。水质符合 GB5749。全部

25、适用。 1 级4.1.2 畜禽养殖场建筑整体布局合理，应便于防火和防疫，畜禽养殖场内分设生活管理区、生产区及粪污处理区，生产区和生活管理区相对隔离，生产区应在生活区的常年主感官评估。全部适用。1 级序号 控制点 符合性要求 等级导风向的下风向，粪便污水处理设施和畜禽尸体焚烧炉应设在畜禽养殖场的生产区、生活管理区的常年主导风向的下风向或侧风向处。畜禽养殖场内净道与污道应分开。41.3 加强对畜禽养殖场及周边地区环境的保护。排污应符合 GB18596 标准和国家相应的法律法规。畜禽养殖场应有废弃物处理和销毁设施，排泄物应定期从畜舍和饲养设施中运走，可根据当地实际情况采取综合利用措施（如微生物发酵或

26、沼气发酵） 。畜禽排泄物应有足够的田地消纳。遵循先处理后消纳的原则。有相关记录。感官评估。排泄物的储存和处理应能防止动物接近排泄物，减少臭味和苍蝇出没，防止饮用水的污染。排泄物管理系统应与排泄物和畜舍设施相配套。保证系统设备处于正常工作状态。全部适用。1 级4.1.4 畜禽养殖污染防制应遵循减量化、无害化、资源化和综合利用的原则。 感官评估，验证废弃物的处理程序和处理设施，废水和废弃物的排放情况符合要求。年存栏量超过 500 头的养猪场、3 万羽的养鸡场或 100 头牛的养牛场以及其他类型的规模化畜禽养殖场污染防制符合畜禽养殖污染防治管理办法的规定。全部适用。1 级4.1.5 畜禽废弃物应经过

27、处理符合法规要求。畜禽养殖场就超过本场处理能力的过量废弃物与第三方签订正式处理协议。有相应的记录，以符合控制点要求。全部适用。 1 级4.1.6 对自产草料和户外放养畜禽的畜禽养殖场，制定“土壤管理分析与规划系统”来帮助农作物轮作计划的有效实施，并有助于农药、显示土壤类型和有机肥料施肥时间表的土壤管理分析与规划系统应可行。不适用于那些不3 级序号 控制点 符合性要求 等级化肥、有机肥料的合理使用。 自产草料或者户内饲养畜禽的畜禽养殖场。全部适用。4.1.7 所有的常压电器设施都安装在畜禽接触不到的地方，且正确接地，以便保护畜禽。感官评估，除非没有电器设施。全部适用。 2 级4.1.8 畜禽养殖

28、场所有的带电操作均由有资格的电工进行并保存相应的记录。应有记录或清单表明电工具有相应的资格。员工能证实其具有相应的能力。全部适用。3 级4.1.9 电围栏仅能引起畜禽暂时不适。 员工应须知相关要求。没有使用电围栏的地方不适用。 2 级4.1.10 仅使用由符合国家标准且适宜畜禽接触的油漆、防腐剂和消毒剂。 员工能阐述须知的具体内容，检查产品的发票、盛装容器和有关资料清单。结合 GB/T 20014.2-2005 的相应条款进行检查。1 级4.1.11 圈舍的空间应满足相应的畜禽饲养密度要求。感官评估。验证饲养密度的记录。结合 GB/T 20014.9-2005和 GB/T 20014.10-2

29、005 中相应条款进行检查。全部适用，除非不用圈舍。1 级4.1.12 通风（无论是自然通风还是人工通风）良好、有效。适用于相关类型的畜禽并保持适宜的温度、湿度。感官评估。结合 GB/T 20014.9-2005 和 GB/T 20014.10-2005 中相应条款进行检查。全部适用，除非不用圈舍。1 级4.1.13 圈舍应保持一个良好的清洁卫生状态。 感官评估。结合 GB/T 20014.9-2005 和 GB/T 20014.10-2005 中相应条款进行检查。全部适用，除非没有圈舍。1 级4.1.14 地面应防止打滑对畜禽造成的应激。 感官评估，不能由于地面条件 1 级序号 控制点 符合

30、性要求 等级对畜禽造成伤害或者引起不正常的行为。全部适用，除非没有圈舍。4.1.15 建筑物内光照应满足适宜的饲养要求 感官评估。校验灯光和正确操作。全部适用，除非不用圈舍。 2 级4.1.16 所有圈舍、通道、围栏没有造成畜禽伤害的尖锐突出物，墙角、破损的铁栏或机器不会伤害畜禽。感官评估。1 级4.1.17 所有圈舍饲养的畜禽应彼此可视，除了在被诊断的状态（如治疗圈等） 。感官评估。全部适用，除非没有圈舍。 3 级4.1.18 饮水设施应坚固且不漏水。感官评估。饮水设施应该维修良好，以便最大限度减少漏水。家禽的饮水设施参见 GB/T 20014.10-2005 中相应条款。3 级4.1.19

31、 供水管线应正确，特别是那些舍内饲养畜禽的禽舍。检查观察供水管线及保护装置的安装，避免伤害畜禽和损伤地面。如果没有水槽不适用。3 级4.1.20 所有油漆、防腐剂、消毒剂和其他化学物质的储存应远离畜禽和饲料。感官评估。全部适用。 1 级4.2 员工序号 控制点 符合性要求 等级4.2.1 畜禽养殖场所有员工应具有处理可能发生的对身体健康、食品安全、畜禽健康和畜禽动物福利造成伤害的紧急事故的能力。这些紧急事故处理程序应包括饲料和水供给不足的处理方法。有相关证据或证书，员工须知在紧急事故发生时，如何保证畜禽在 24 小时内随时获取饲料供应和饮水。1 级4.2.2 畜禽养殖场全职或临时员工应有相关经

32、验、 有表明员工经验、资格和培训 1 级资格和经过培训的证据。 的证据。全部适用。4.3 畜禽种源、标识和追溯序号 控制点 符合性要求 等级4.3.1 畜禽养殖场应保存畜禽运输记录。有相关记录，记录至少能证实以下内容： 出入畜禽养殖场的日期、数量、代码标记（耳号/号码/烙印号等） 、出入畜禽养殖场的地址。全部适用。1 级4.3.2 应确保畜禽的出生或孵化和饲养符合良好农业规范的规定程序。没有通过良好农业规范认证的畜禽养殖场可能提供不合格的畜禽。除特殊要求外，规定程序宜包括保存建立运输记录档案（至少 3 年）和良好农业规范规定的有效转运证明。运输记录要注明引入畜禽来源，畜禽养殖场的地址及相关保证

33、和声明。全部适用。2 级4.3.3 所有的畜禽应能够被单独识别（家禽可以提供批次识别码） 。所有畜禽都有单独或批次识别标识。全部适用。 1 级4.3.4 应有追溯程序能追溯到畜禽出生/孵化的畜禽养殖场。有畜禽养殖场出生/孵化的历史记录。生猪和家禽可能是栏的或批次识别码。3 级4.3.5 所有畜禽（家禽可能是批次识别码）的识别码应是唯一的。在数据库资料中，有畜禽从出生、孵化到畜禽养殖场的唯一的身份标识登记记录，家禽可以是批次识别码。3 级4.3.6 应有一个识别机制，能识别出特定的、有要求的某一批次/栏畜禽，包括正在接受治疗的畜禽和休药期结束前的畜禽。进行可行性评估，员工能阐述须知的内容。全部适

34、用。 1 级4.3.7 所有畜禽在运输时，附有国家法律法规及 有证据表明其符合相关法律法 1 级序号 控制点 符合性要求 等级相关要求的运输证明。 规及相关要求的其它符合性证据。全部适用。4.3.8 种畜禽养殖场的建立和认定，应得到国家主管部门的批准。应建立健全完整、系统的系谱制度。有批准文件和种畜禽档案。1 级4.3.9 畜禽养殖场引进的种用畜禽应来自国家批准的种畜禽养殖场。异地引进种用畜禽及其精液、胚胎应先到当地动物防疫监督部门办理检疫审批手续并经检疫合格。生产者应保存关于种畜禽来源，品种、来源路径和用于人工授精的精液来源的书面记录。有相关记录，员工应须知国家的相关规定。1 级4.3.10

35、 所有引入的畜禽有畜牧兽医部门出具的检疫证、非疫区证明及车辆消毒证。有相关记录。 1 级4.4 饲料和饮水4.4.1 总则序号 控制点 符合性要求 等级4.4.1.1 畜禽应能获得足够的饮用水（包括放牧的畜禽） 。饮水设施保持清洁。在气候恶劣情况下应采取措施保证水的供应。感官评估，员工能阐述须知的具体内容。结合 GB/T 20014.9-2005 和GB/T 20014.10-2005 中相关条款检查。全部适用。1 级4.4.1.2 应购买符合标准要求的和/或经过饲料产品认证的企业生产的饲料和工业副产品（草料除外） 。验证相关采购记录。1 级4.4.1.3 进行自制配合饲料的生产人员应具有相关

36、资质或有专业人员的指导。自制配合饲料的人员具有相关资质或有专业人员的指导证明。 1 级4.4.1.4 作为饲料来源和饲料成分的证据， 有饲料原料标签记录（包括饲料成 1 级序号 控制点 符合性要求 等级畜禽养殖场应保存好饲料原料标签。 分） 。全部适用。4.4.1.5 所有购买的饲料原料应能追溯到供应商。所有饲料原料能追溯到供应商。全部适用。 1 级4.4.1.6 畜禽养殖场饲喂的草料应源自根据良好农业规范或产品输入国标准生产或认证的农场。所购买的草料源自符合良好农业规范或产品输入国标准的农场。全部适用。1 级4.4.1.7 动物源性蛋白不得应用于反刍动物（奶和奶制品除外）饲料记录能证实饲料蛋

37、白原料源自被允许的动植物原料，证实这种有效性的标签或表明蛋白来源的生产商的声明应由畜禽养殖场作为证据保存好。全部适用。1 级4.4.1.8 畜禽养殖场使用的动物源性饲料应源自获得了动物源性饲料产品生产企业安全卫生合格证的生产厂家。饲料记录能证实饲料蛋白原料源自被允许的生产厂家，证实这种有效性的标签或表明蛋白来源的生产商的声明由畜禽养殖场作为证据保存好。全部适用，除非不饲喂。1 级4.4.1.9 自制配合饲料的畜禽养殖场应有饲料配方，以表明饲料中各成分的百分含量。有相关记录，员工应须知相关要求。全部适用，除非不自制混合料。 1 级4.4.1.10 自制配合饲料不能直接添加兽药和其他禁用药品。允许

38、添加的兽药应制成药物饲料添加剂并经过审批后方可添加。有相关记录，员工能阐述须知的具体内容。全部适用，除非不自制混合料。 1 级4.4.1.11 鱼粉应源自被许可的生产厂家。鱼粉质量应保持稳定并具有可追溯性。有记录证实仅用被许可的生产厂家生产的鱼粉。这种有效性的标签或表明鱼粉质量稳定性的声明由畜禽养殖场作为证据保存好。全部适用，3 级序号 控制点 符合性要求 等级除非不用鱼粉。4.4.1.12 对加药饲料，应有药物残留处理程序。如果使用了加药饲料，为回收这些饲料，有专用的箱柜或房间分别储藏。1 级4.4.1.13 应有保证饲料系统定期清洁的程序。 感官评估。员工能阐述须知的具体内容。全部适用。

39、1 级4.4.2 饲料记录序号 控制点 符合性要求 等级4.4.2.1 饲料生产商提供的每一种饲料原料来源的记录文件 (例如发票)，应包括饲料的类型、数量、交付日期。有购买饲料的详细记录。全部适用，除非没有饲喂。 1 级4.4.2.2 配合饲料和其他饲料原料供应商的记录文件应包括饲料成分。有说明饲料成分的标签或发票或说明书。有专利权/知识产权限制或者没有使用的除外，全部适用。2 级4.4.3 饲料的储藏和供应序号 控制点 符合性要求 等级4.4.3.1 饲料应分类储藏。应能防止饲料变质和交叉污染。饲料分开储藏并能防止饲料变质和交叉污染。 2 级4.4.3.2 所有盛装饲料的容器和运输饲料的卡车

40、应定期清洗消毒。感官评估。有饲料系统，包括盛装饲料的容器和运输饲料的卡车及其记录，员工应须知相应的要求。对装饲料的容器、箱柜应每年清洗消毒一次。全部适用。1 级4.4.3.3 应采取预防措施来控制啮齿类动物和虫害，应采取措施防止家养动物饲料的储藏地点没有啮齿类动物、其他虫害和家养动物。全部适用。1 级污染饲料（如果可能，包括草料） 。4.4.3.4 加药饲料应分开储藏，应标识清晰，大量储藏或大包装时应易于识别。感官评估。确保加药饲料和不加药饲料之间无交叉污染，而且相应的标签和标识应清晰可见。全部适用，除非没有饲喂。1 级4.4.3.5 用于不同种类畜禽的一些特定饲料应清晰标识，分开存放。适用于

41、不同种类的畜禽和不同类型的饲料应分开存放且易于识别。全部适用，除非没有饲喂。1 级4.5 畜禽健康序号 控制点 符合性要求 等级4.5.1 畜禽养殖场具有专职的兽医人员，每年至少 1 次接受官方兽医的检查。指定一位兽医专家，每年至少要到畜禽养殖场访问一次，根据 GB/T 20014.7-2005、GB/T 20014.8-2005、GB/T 20014.9-2005、GB/T 20014.10-2005 中相应条款要求增加访问频率。 能提供兽医专家的定期访问记录（如发票等） 。参见 GB/T 20014.7-2005、GB/T 20014.8-2005、GB/T 20014.9-2005、GB

42、/T 20014.10-2005中相应条款。全部适用。1 级4.5.2 应在指定的兽医专家协助下，制定并执行一个文件化的兽医健康计划，每年应对计划进行审核和更新，计划包括：疾病预防措施(包括培训计划 )、主要疾病的症状、常见问题的处理措施、使用的免疫程序、使用的寄生虫控制措施、对饲料和水进行药物处理的要求；审核的内容还包括：畜群生产性能、畜禽所处的环境、生物安全、员工素质和培训计划。更多的要求包括在本标准的其他部分。一份书面的兽医健康计划应涵盖规定的要求，年度计划的审核和更新应由指定的兽医专家签字。参照GB/T 20014.7-2005、GB/T 20014.8-2005、GB/T 20014

43、.9-2005、GB/T 20014.10-2005 的相应条款。全部适用。1 级序号 控制点 符合性要求 等级4.5.3 对患病和受伤的畜禽进行隔离诊断，应有兽医参加。感官评估，员工能阐述须知的具体内容。全部适用。 1 级4.5.4 畜禽养殖场应配备病弱畜禽的隔离饲养设施。感官评估，全部适用。 1 级4.5.5 治疗用的药物只有在必要的时候或者经过兽医出具处方或以预防为目的（如驱虫）时方可使用。员工能阐述须知的具体内容。全部适用。 1 级4.5.6 应清楚且严格遵守兽药的休药期。在休药期结束前卖给其他畜禽养殖场的畜禽，应附有一份书面证明（内容应详细包括药性和休药期结束的日期） 。这些畜禽应被

44、清楚的标识，并证明它们曾经接受过相关治疗，没有使用药物除外，用药的畜禽数量、用药总量、服用药物的剂型应与实际情况保持一致。感官评估，员工能阐述须知的具体内容。检查近期用药管理记录和现场查验正在接受治疗的畜禽。全部适用。1 级4.5.7 所有治疗包括外科手术应由有能力的员工或兽医完成。员工能阐述须知的具体内容。全部适用。 1 级4.5.8 所有兽医设备应清洁且维护良好。 感官评估。按设备说明的要求清洁设备。 1 级4.5.9 畜禽养殖场在任何情况下都应有对断针的文件化的处理方案，该方案应能确保断针不进入食物链。在休药期结束之前，任何畜禽包括有断针事故的畜禽应被标记且不屠宰供人类食用。 提供注射的

45、书面程序，如果可能观察相关的畜禽。有相关记录以确保这些畜禽在休药期结束前和带有断针情况下不被屠宰供人类食用。结合 GB/T 20014.9-2005 中相应条款检查。全部适用。1 级序号 控制点 符合性要求 等级4.5.10 使用过的针和尖锐的器具应被安全的存放于一个锋利器具存放箱内，该箱应妥善保存，并符合当地法规的要求。有器具存放箱，员工应能阐述须知的具体内容，全部适用。 2 级4.5.11 对濒临死亡的畜禽进行屠宰或淘汰处理时, 应遵守人道主义原则。员工须知使用的技术。如果存在问题，应符合法律。全部适用。 2 级4.5.12 畜禽养殖场应知道并且能够贯彻执行卫生规范。员工能阐述须知的内容。

46、全部适用。 1 级4.5.13 舍内的空气流通情况、温度、湿度、有害气体浓度、可吸入颗粒物应符合标准，不能对畜禽的健康产生负面影响。特别是温度和有害气体浓度要符合相应的要求 (特定的要求列在本标准的各专项要求中)。员工能阐述舍内空气要求。感官评估。全部适用。2 级4.5.14 养殖场应参加针对主要人畜共患病病原体的监测和净化计划。应有畜禽养殖场参加的外部监测计划。 1 级4.5.15 畜禽养殖场应按法律的要求向有关部门通报相关疾病，必须符合国家的规定。检查畜禽养殖场参加和通报法律要求的疾病记录，至少包括国家规定的疾病 。 （参见 GB/T 20014.10-2005 中相应条款） 。全部适用。

47、1 级4.5.16 选育的品种应稳定，应选择抵抗力强的品种。育种符合适当的条件。 3 级4.5.17 无论何时均应以免受伤害、痛苦和疾病折磨的方式对待和管理畜禽。感官评估，员工能阐述须知的内容。全部适用。1 级4.5.18 应随时防止其他动物伤害畜禽。 感官评估，员工能阐述须知的内容。在挤奶厅和禽舍中不能有狗。结合GB/T 20014.8-2005 和 GB/T 20014.10-2005 中相应条款进行检查。3 级序号 控制点 符合性要求 等级全部适用。4.5.19 畜禽养殖场应依照动物防疫法和国家有关规定做好动物疫病的计划免疫，并制定书面的免疫程序，进行强制免疫。评估免疫程序。全部适用。

48、1 级4.5.20 有免疫记录。应对每次免疫的疫苗种类、产地、有效期、批号、畜禽标识号码、日期、用量等详细记录，存档备查。定期对免疫效果进行监测，发现免疫失败及时进行补免。有免疫记录档案，询问监测的方法和补免措施。全部适用1 级4.6 用药4.6.1 总则序号 控制点 符合性要求 等级4.6.1.1 使用有休药期规定的兽药，应能向购买者或者屠宰者提供准确、真实的用药记录，使购买者或屠宰者能确保畜禽及其产品在用药期、休药期内不被用于食品消费。采购、保存和使用兽药的员工应须知相关规定，处在用药期和休药期的畜禽应有特殊的标识。1 级4.6.1.2 不在饲料和动物饮用水中添加激素类药品和国务院兽医行政

49、管理部门规定的其他禁用药品。采购、保存和使用兽药的员工须知相关规定，必要时抽样检测饲料和畜禽饮用水。1 级4.6.1.3 不将原料药直接添加到饲料及动物饮用水中或者直接饲喂。使用兽药的员工须知相关规定。 1 级4.6.1.4 养殖场不得将人用药品用于动物。 采购、保存和使用兽药的员工须知相关规定，未用人用药物。 1 级4.6.1.5 过期药物和使用过的药瓶，应按照兽医建议的方式进行处理，以避免导致误用。员工须知处理的方法和相应的理由。全部适用。 2 级序号 控制点 符合性要求 等级4.6.1.6 畜禽养殖场只能使用那些经国务院兽医行政管理部门批准、在国务院兽医行政管理部门注册过的兽药。应保存当前所使用过的药物清单。感官评估。当前使用和储存的药物记录能证明这些药物是被国家认可的兽药。全部适用。 1 级4.6.1.7 应严格遵守每一种药物的使用说明书的规定，确保对药物实行有效的管理，避免给畜禽、员工、消费者和环境带来危害。用药记录、药物的管理记录能够证实药物是被正确使用的。全部适用。 1 级4.6.1.8 应保留使用说明书或使用的其他官方的说明。能提供需要的使用说明书或其他官方的说明（比如兽医提供的） 。全部适用。1 级4.6.1.9 管理