1、附件 1威海市科技局廉政风险防范管理单位自查表单位名称 负责人姓 名 人数 主要职责 廉政及监管风险点防控措施单位（科室）负责人签字： 年 月 日分管领导意 见 年 月 日领导小组意 见 年 月 日附件 2威海市科技局廉政风险防范管理岗位自查表责任人姓 名 性别 出生年月 单位 政治面貌 职务 工作岗位及职责 廉政及监管风险点防控措施 责任人签字： 年 月 日单位(科室）负责人意见签字： 年 月 日责任人签字： 年 月 日分管领导意见年 月 日 领导小组意见年 月 日附件 3廉政和监管风险点设置表（征求意见稿）思想道德风险点1政治理论学习不够，有轻视政治理论知识学习的倾向，可能产生理想信念不坚
2、定、政治素质下降。2工作中有畏难情绪，怕承担责任，怕得罪人，可能产生工作一般化，不能开拓工作局面。3不服从命令，消极怠工，不能及时安排、有效落实自己分内工作，可能导致工作出现偏差或失误。4违反“禁酒令 ”的 规定，在工作日中午 饮酒；在值班和执行公务时饮酒；可能影响公正执行公务的各种场合饮酒；在驾驶机动车前饮酒。制度机制风险点1在制度的执行过程中，发现制度不够科学严谨，缺乏时效性，没有约束力，不能及时的对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中出现偏差。2、对制度监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥应有的作用。行政审批类风险点行政审批类风险点是指具有行政审批权限的工作人员在行
3、政许可、行政审批过程中，违反法律、法规和有关廉洁自律及其他规定，引起申请人的申诉、投诉和行政复议、诉讼以及可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点：1违反规定，擅自增加或者取消行政审批、行政许可项目。2擅自增加或者减少行政审批、行政许可的法定条件或者程序。3擅自实施已经取消的行政审批、行政许可申请不予受理。4对符合法定条件的行政审批、行政许可申请不予受理。5对符合法定条件的行政审批、行政许可申请不予行政审批、行政许可或者不在法定期限内作出核准决定。6对不符合法定条件的行政审批、行政许可申请予以核准或者超越法定权限做出核准决定。7在受理、审查、决定行政审批、行政许可过程中，未向申请人、利害关系人
4、履行法定告知义务。8申请人提交的申请材料不齐全、不符合法律规定，不一次性告知申请人应补交的全部内容。9，未依法说明不受理行政审批、行政许可申请或者不予行政审批、行政许可的理由。行政执法类风险点行政执法类风险点是指执法办案人员在行政执法过程中，违反法律、法规和廉洁自律及其他规定，引起当事人的申诉、投诉和行政复议、诉讼以及可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点：、 行政执法监督检查中存在的风险1、 无法定依据或者违反法定程序2、 超越法定权限和范围3、 不按照规定出示有效行政执法证件4、 对行政监督检查中发现的违法行为不依法处罚或者不移交有关机关处理。、 实施行政强制措施中存在的风险1、 无法定
5、依据或者适用依据错误。2、 违反法定程序。3、 采取行政强制措施的对象或者范围错误。4、 对采取行政强制措施的财务不妥善保管，指示器丢失或者损毁。5、 对采取行政强制措施的财务不依法处理。三、行政处罚中存在的风险1没有法定的行政处罚一举或者适用依据错误。2违反规定，擅自改变行政处罚种类、幅度或者滥用自由裁量权，重责轻罚、轻则重罚。3 违反法定的行政处罚程序。4不适用罚款、没收财物单据或者使用非法定部门执法的罚款、没收财物单据。5违反有关罚缴分离规定自行收缴罚款。6截留、四分或者变相私分罚款、没收的违法所得或者财务。7利用职务上的便利，索取或者收受当事人的财物。8使用、丢失、损毁、违法处理罚没的
6、财物。9依法应该移送司法机关处理而不移送或者在移送过程中违反有关移送规定。四、行政复议中存在的风险1对符合法定条件的行政复议申请不予受理。2不依法审理行政复议案件，或者无正当理由在法定权限内不作出行政复议决定。3不履行或者无故拖延履行行政复议决定。4阻挠或变相阻挠公民、法人或者其他组织依法申请行政复议。5在受理行政复议过程中，把关不严，可能造成行政复议败诉，给单位造成损失或影响。监督检查类风险点监督检查类风险点是指承担监督检查职能的工作人员，违反法律、法规和廉洁自律及其它规定，引起行政相对人的申诉、投诉和行政复议、诉讼以及可能发生不廉洁行为的合时。具体有以下几点：1对检查中发现的案源线索不上报
7、、不登记、可能产生收受当事人好处等不廉洁行为。2对检查中发现的安全隐患不及时给予制止，不及时上报、函告相关单位，可能造成工作失职。行政事务管理类风险点行政事务管理类风险点是指在人事管理、财管管理、资产管理工作中，相关工作人员违反法律、法规和廉洁自律及其它规定，可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点：一、人事管理存在的风险1、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公平、公开、公正的原则，弄虚作假，可能导致领导的决策失误。2、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不深入基层调查，偏听偏信，可能导致干部失察。3、在人事管理、干部任用、考核、评先工作中，泄露相关信息，可能造成恶劣影响。4、
8、违反人事纪律，私下许诺先进称号、职务级别等，可能造成人事管理不公平、不公正。5、在干部违规纪案件查处中，不按有关规定处理，可能造成冤假错案。二、财务管理存在的风险1、不认真执行财经预算，可能导致开支不合理，造成挪用、误用财政资金，影响工作正常运转。2、在大额资金的使用上，未经集体讨论，可能导致资金使用不当，影响工作正常运转。3、在日常财务管理中，不按规定办理，可能造成财务数据不准，给工作造成不良影响。4、违反财经纪律，隐瞒、滞留、截留、挪用、坐支应当上缴的财政收入。5、未经批准，擅自改变预算计划、开支范围、造成资金往来款项结算不清等后果。三、资产管理存在的风险1、购置资产时，违反政府采购的相关
9、规定采购物品，可能产生不廉洁行为。2、分配资产时，不按规定分配，可能产生不廉洁的行为。3、固定资产管理不到位，录入不及时，可能造成固定资产丢失。4、资产处置过程中，不按规定处置，可能造成固定资产的流失。公共风险点公共风险点是指工作人员在履行岗位职责过程中，违反法律、法规和廉洁自律及其它规定，可能发生不廉洁行为的后果，具有共性的特征。具体有以下几点：1、不认真履行“一岗 双责” ，领导和监督 职责履行不到位，造成本单位出现严重违法违纪问题。2、在公务活动中，接受监管服务对象的馈赠或宴请，可能产生不廉洁行为。3、对亲属及身边的工作人员管理不严格，可能发生不廉洁行为，造成不良后果。4、对本单位发生的
10、重大问题，未按规定及时上报或隐瞒不报，错过了解决的最佳时机，可能造成损失或严惩后果。5、工作中，不注重工作方式方法，态度生硬、言语粗暴，可能引起当事人的不满，导致当事人投诉、上访。6、在行政许可、行政处罚、行政审批、监督管理等工作中，违反法律、法规的规定，涂改、隐匿、伪造、偷换、故意损毁有关记录或者证据，可能造成无法换回的损失。7、在对外宣传工作中，对热点、焦点问题情况不明，把关不严，可能给单位造成不良影响。8、在数据统计过程中，违反有关规定，可能造成迟报、虚报或瞒报，给工作造成严重后果。9、不严格执行信息网络管理制度，随意安装软件，可能造成计算机病毒感染，导致网络瘫痪。10、对网络维护不及时，可能使工商信息数据丢失，网络瘫痪，给工作造成严重影响。11、档案管理不严格，造成档案的丢失或损坏，可能造成无法弥补的损失。12、印章管理不严格，违规使用印章，印章被盗用、丢失，可能对单位造成不良的影响。13、接听电话、收发信件不及时，可能导致本单位工作出现延误，影响本单位正常工作。14、机要文件在收发、传阅、保管、流转过程中，不按规定处理，可能发生泄密事故，造成不良影响。
