1、1,主讲：郭守前 博士,2 市场与政府,公共经济学,2,2 市场与政府,本章将介绍： 市场机制与市场失灵 政府机制与政府失灵 政府规模及作用范围 公平与效率,3,2.1 市场机制与市场失灵,2.1.1 市场的内涵及市场经济的特点 2.1.2 市场机制 2.1.3 关于市场的假设 2.1.4 市场失灵,4,2.1 市场机制与市场失灵,2.1.1 市场的内涵及市场经济的特点 2.1.2 市场机制 2.1.3 关于市场的假设 2.1.4 市场失灵,5,2.1.1 市场的内涵及市场经济的特点,市场的内涵 市场是指商品供给和需求及相互作用所实现的商品交换关系。萨缪尔森认为：“市场是买者和卖者相互作用并共
2、同决定商品或劳务的价格和交易数量的机制。”可见，市场本身就是一种机制或制度。,6,2.1.1 市场的内涵及市场经济的特点,价格是配置资源的主要手段 竞争是经济运行的基本状态 生产者和消费者经济上的独立性是市场制度的根本 社会契约和法律制度是市场运行的基本保证,市场经济的特点,7,2.1 市场机制与市场失灵,2.1.1 市场的内涵及市场经济的特点 2.1.2 市场机制 2.1.3 关于市场的假设 2.1.4 市场失灵,8,2.1.2 市场机制,市场机制的含义 市场机制是指通过市场价格和供求关系变化及经济主体之间的竞争，调节供给与需求和生产要素的流动与分配，从而实现资源配置的一套有机系统。其核心是
3、包含价格竞争的竞争机制。,9,2.1.2 市场机制,市场机制对基本经济问题的调节 生产什么 消费者根据个人的需求选择商品，以“货币选票” 的方式来显示消费决策。企业按利润最大化原则，根据市场信号来决定应该生产什么商品和生产多少。如何生产 生产者通过竞争决定如何生产。实现利润最大化目标最为有效的途径是运用最先进的生产技术和使生产成本最小化。,10,为谁生产 市场是通过生产要素（劳动、土地、资本和经理）的价格来决定为谁生产。生产要素的供给需求状况决定了生产要素的价格，即工资率、租金、利息和利润水平。人们投入的生产要素的数量、质量及形成的价格，决定了他们的收入分配的状况。,11,2.1 市场机制与市
4、场失灵,2.1.1 市场的内涵及市场经济的特点 2.1.2 市场机制 2.1.3 关于市场的假设 2.1.4 市场失灵,12,2.1.3 关于市场的假设,完全竞争市场是一种理想的市场结构，是新古典经济学展开讨论的基本理论环境。它应满足以下假设条件：某一商品的生产者和消费者众多商品同质，无差异生产要素可以自由流动完全信息,13,2.1 市场机制与市场失灵,2.1.1 市场的内涵及市场经济的特点 2.1.2 市场机制 2.1.3 关于市场的假设 2.1.4 市场失灵,14,2.1.4 市场失灵,市场失灵的含义 市场失灵（market failure）指市场机制在某些情况下不能实现社会资源的配置效率
5、，或不能提供符合社会效率条件的商品或劳务。,15,2.1.4 市场失灵,市场失灵的原因及表现 自然垄断 外部性 公共物品 不完善市场 不完全信息 宏观经济效率缺乏 失业与收入分配不公平 国际收支不平衡,16,自然垄断,由于行业边际成本递减和规模报酬递增的特性，通过竞争形成的垄断状态。 当某个商品的生产出现了垄断性生产者，则竞争的优越性将无法充分发挥。如果垄断者利用他的垄断地位限制产量，制定垄断价格来剥削消费者时，就会造成社会福利净损失。,17,外部性,外部性亦称外部效应（externality）是指一个人或企业的行为对他人或企业产生直接影响但又未将这些影响计入市场交易的成本和价格之中。外部性造
6、成私人成本与社会成本的不一致，私人收益与社会收益的不一致，导致实际价格不同于最优（市场）价格。从而导致资源配置效率损失。,18,公共物品,公共物品（public goods）是指既无消费的排他性又无竞争性的物品 这类物品一旦向某些消费者提供，就很难或者不可能将其他人排除在对该物品的消费之外；同时一个人对该物品的消费，也不会减少其他人的消费量 与公共物品相伴随的是“搭便车”(free rider)，即不用付费而消费物品。如果一个人可以不进行购买就能消费一种物品或服务，那么私人企业就不会有提供该产品的积极性，造成市场对公共物品供给不足甚至不能供给。,19,不完善市场,市场活动是在理性预期的基础上进
7、行的，未来总是带有不确定性。市场经济就是风险经济。 多数人是风险厌恶者或风险规避者 人们可以通过一些途径来转化、转移和分散风险，如向保险公司购买保险 保险公司在防范风险时会产生逆向选择（即当保险公司试图提高保险费而降低风险时，会出现顾客停止购买保险的情况）和道德风险（即保险降低了个人避免发生所投保事故的积极性）的问题,20,不完全信息,不完全信息（incomplete information），指人们不能掌握有关事物的全部情况，总存在不确知的方面 信息不对称(information asymmetry)则是指在交易过程中，一方拥有另一方不知道的私人信息从而处于信息优势地位 不完全信息或信息不对
8、称，会导致市场体系不会有效率地运作 ，导致市场中“劣币驱逐良币” （的现象即“柠檬市场”的出现）,21,宏观经济效率缺乏,宏观经济的效率，用就业率、通货膨胀率、经济增长等来衡量 市场在自发的情况下运行，即使是实现了充分竞争，失业、通胀、经济危机等问题仍会周期性出现,22,失业与收入分配不公平,失业是市场失灵的主要表现。充分就业只有在经济繁荣时才能达到。经济繁荣则取决于投资，当储蓄不能被投资所吸收时，经济就会由繁荣走向衰退，从而导致大量失业。 收入分配不公平，指收入分配结果不符合社会所认同的公平标准。在市场中，收入分配状况取决于市场中投入的生产要素的数量、质量及形成的价格。按照这一原则追求效率，
9、实现帕累托最优。 这样的结果只能说明市场是否实现了效率，是否达到了资源的最优配置，是否符合公平的标准。,23,国际收支不平衡,经济自由主义认为，根据比较利益原理而形成的国际分工，有益于促进市场的自然发展与国家间的协调一致，国际收支则可通过汇率的变动自动加以平衡。 商品与要素的国际流动事实上受政治上的界限。由经济保护主义所引起的国际收支失衡很难通过汇率变动与调整进出口数量来加以平衡。 从本质上讲，这种失衡的根源不在于经济本身，而在于政治上的界限。,24,2.2 政府机制与政府失灵,2.2.1 政府的概念及其基本特 2.2.2 政府失灵 2.2.3 政府失灵的矫正,25,2.2 政府机制与政府失灵
10、,2.2.1 政府的概念及其基本特征 2.2.2 政府失灵 2.2.3 政府失灵的矫正,26,2.2.1 政府的概念及其基本特征,政府的概念 在经济学的视野中，政府作为公共经济行为的特定主体，是一个特定的经济组织，是一种资源配置的手段 。,27,2.2.1 政府的概念及其基本特征,政府组织的特征 决策上具有强制性、普遍性 信息上主要是“纵向信息流” 动力机制上对价格和利润不敏感，而对选票和升迁敏感,28,2.2 政府机制与政府失灵,2.2.1 政府的概念及其基本特征 2.2.2 政府失灵 2.2.3 政府失灵的矫正,29,2.2.2 政府失灵,政府失灵的含义 政府失灵（government f
11、ailure），就是指由于存在政府内在的缺陷而导致政府干预的低效或无效性，无法实现社会福利最大化和资源的最优配置。,30,2.2.2 政府失灵,政府失灵的原因及表现 不完全信息 政府官员行为目标与公共利益的差异 政府决策机制的内在障碍 政府运行效率问题 寻租,31,不完全信息,不完全信息也是政府面对的问题。政府面对的偏好显示和偏好加总困难；在掌握信息方面，政府并不一定比市场更具优势。政府依据不完全信息进行决策，配置资源也就很难达到最优。,32,政府官员行为目标与公共利益的差异,政府是公共利益的代表，但政府官员也是“经济人”，不能不追求自身利益。政府官员利益目标与公共利益并不完全一致。 政府内存
12、在多重委托代理关系，由于不完全信息和信息不对称、政府决策机制的内在障碍等因素，极易导致政府机会主义。 政府是官员组成的，政府官员的个人利益内化在政府利益之中，政府的行为目标是实现预算最大化。政府官员有扩大预算、加强垄断、模糊产权的强烈偏好。,33,政府决策机制的内在障碍,偏好显示和偏好加总的困难，使公共选择方式来确定公共利益是什么以及能否在决策中体现公共利益都成为困难。 政府中真正进行决策的并非是全体政府官员，而仅仅是少数人。他们在决策过程中总会自觉或不自觉地倾向自己所代表的阶层或集团的利益 政府的决策链长，反应慢，使得其对市场的影响力降低。这些问题都是政府机制内在的难以克服的缺陷造成的。,3
13、4,政府运行效率问题,政府低效率运行的原因主要有： 缺乏竞争。政府处于惟一的垄断者的地位，不会在提高服务和效率方面给予足够重视。 政府活动的特殊性。政府活动是非市场性的，无法以市场价格来引导，且难以对其活动的效果进行量化比较和评价，造成了对其活动难以用成本收益进行分析。因此，政府活动缺乏预算约束。 政府内生的扩张性。政府行为目标是预算最大化，导致政府运行的成本不断增加。政府规模的扩张，使政府运行效率难以提高。,35,寻租,寻租活动是把那些本应当可以用于价值生产活动的资源用于为了决定分配结果的竞争，是一种非生产性活动。 寻租者为了获得寻租机会会利用各种合法和非法的手段，其间所产生的社会成本，不仅
14、包括寻租的个人成本，还包括政府所耗费的时间、声誉的成本以及由此产生的经济效率损失。 寻租会造成社会资源的浪费，社会公平和效率的损失，导致政府失灵。,36,2.2.3 政府失灵的矫正,立宪改革 恢复竞争 政府改造 社会监督,37,立宪改革,公共选择学派提出的主张，具体是修改宪法中的相关规则，明确政府制定政策的规则和程度，指导和规范政治家、政府官员的行为。即通过改革宪政从根本上达到约束政府权力、规范政府行为，减少或避免政府失灵的发生。,38,恢复竞争,政府通过在一些部门或领域放弃垄断，建立竞争机制，能够有效地提高政府效率。 政府权力的分散化有利于减少垄断，增加竞争因素；一些公共产品的生产可以改由市
15、场来提供；进行适当的激励，如引入利润机制，对预算支出的结余给予部门更大的处置权，将会有利于部门节约开支；还可以通过竞争性投标的方法，确保降低项目支出，并且减少浪费。,39,政府改造,调整政府职能，精简政府机构，降低政府运行成本 建立科学的工作程序，保证行政的质量和效率 构建有效的人事选拔机制，确保决策者的整体素质，减少或避免决策失误 加强内部控制，严格政府的自我约束 增加政府的开放和透明度，能够降低信息的搜寻成本，便于政府和公众获得更多信息，有助于公众增强对政府的信任感等,40,社会监督,借助社会力量、市场力量监督政府行为 新闻媒体和公众舆论的监督与约束 强化对预算的监督,41,2.3 政府规
16、模与作用范围,2.3.1 政府规模扩张 2.3.2 政府的作用范围 2.3.3 市场与政府的再认识,42,2.3.1 政府规模扩张,政府规模扩张的必然性 德国经济学家瓦格纳的观点 随着社会的发展，为了保证市场机制发挥作用所需的社会“环境条件”，对政府完善法律规章以及维护社会秩序的需求也随之增加。 随着劳动生产率的提高，规模较大的公营企业比规模较小的私营企业更具有优势，从而促进了政府对生产领域的介入，政府从事越来越多的物质生产方面的经济活动。 必须由政府提供的公共产品和劳务越来越多。,43,2.3.1 政府规模扩张,政府规模扩张的必然性英国学者皮考克和魏斯曼的观点 政府税收的增长和政府对政治权力
17、最大化的追求是政府扩张的内在因素 社会动荡是政府扩张的外在因素,44,2.3.1 政府规模扩张,政府规模扩张的必然性 公共选择理论的观点 政府提供公共产品和消除外部性导致政府规模扩张 政府作为收入再分配的调节者使政府规模扩张 利益集团的压力促使政府规模的扩张 官僚体制与官僚导致政府规模的扩张 财政幻觉导致政府规模的扩张,45,2.3.1 政府规模扩张,政府规模扩张的效应在一些国家的政府规模扩张过程中，对经济的增长和社会的进步起到了不可低估的重要作用。但是，关于政府规模与经济增长的关系，在经验研究上没有一致的结论。有三种观点： 政府规模与经济增长正相关 政府规模与经济增长负相关 政府规模与经济增
18、长没有显著关系,46,2.3 政府规模与作用范围,2.3.1 政府规模扩张 2.3.2 政府的作用范围 2.3.3 市场与政府的再认识,47,2.3.2 政府的作用范围,政府过度扩张将产生负面效应 导致政府职能的分散和难以协调 导致政府效率低下 抑制市场和社会的发展，最终会滞缓社会经济的发展 导致公共权力的集团化以及政府对公共利益的偏离，容易产生政府权力的寻租行为,48,2.3 政府规模与作用范围,2.3.1 政府规模扩张 2.3.2 政府的作用范围 2.3.3 市场与政府的再认识,49,2.3.3 市场与政府的再认识,经济学的基本原理之一就是我们时刻都会面临选择，而选择是有成本的 在经济生活
19、中，市场和政府还存在更为紧密的联系，两者相互渗透，相互影响 “经济人” 的假定作为理论的基础，认为政府官员和政府都是理性的“经济人” 政府改革的基本思路之一就是把市场竞争机制引入政府机构，以实现抑制机构膨胀、提高政府运行效率的目标 政府有大量的购买性支出，消耗社会资源和劳动，而这些会当然地进入市场，构成了市场需求和社会消费的一部分 从规范的角度看，政府配置资源的作用应该是一种辅助性的作用，而市场的作用才是基础性配置资源的作用，政府应努力让市场在一些领域恢复作用，政府所进行的应是第二次调节。,50,2.4 公平与效率,2.4.1 社会经济福利准则 2.4.2 市场的效率目标 2.4.3 政府的公
20、平原则 2.4.4 公平与效率的矛盾统一,51,2.4 公平与效率,2.4.1 社会经济福利准则 2.4.2 市场的效率目标 2.4.3 政府的公平原则 2.4.4 公平与效率的矛盾统一,52,2.4.1 社会经济福利准则,效率准则帕累托效率（Pareto efficiency）或帕累托最优（Pareto optimum） ，指资源配置的任何改变都不可能使一个人的处境变好而不使他人的处境变坏的状态；也就是说，社会已经达到这样一种状态，即任何重新改变资源配置的方法都不可能在不使其他任何一个人的福利减少的前提下使任何一个人的福利有所增进。,53,2.4.1 社会经济福利准则,帕累托改进，是指在没有
21、任何一个人的处境变坏的情况下，通过改变资源配置使得至少一个人的处境变好。 如果资源配置没有达到帕累托最优时，则需要进行帕累托改进，在不可能再进行帕累托改进时，资源的配置也就达到了帕累托最优。,54,2.4.1 社会经济福利准则,公平准则公平，一般是指人们对一定社会历史条件下人与人之间利益关系的一种评价。是一种价值判断，是主观认识对客观存在的一种反映。公平同时又是一个社会范畴，在不同的社会制度下，对公平有着不同的价值判断。,55,2.4.1 社会经济福利准则,公平主要有两层含义： 经济公平，即社会为每一个社会成员提供了相等的参与竞争、进行就业等一切经济活动的机会。 社会公平，即国家通过对国民收入
22、和社会财富的调节与再分配，以达到社会认可的公平和公正的要求。,56,2.4.1 社会经济福利准则,公平程度的衡量 经济学家常采用洛伦茨曲线这一分析工具和基尼系数指标 洛伦茨曲线的得出： 将一国的全部家庭按收入由低到高分成五个层次，使他们各自占有20 计算出其各自收入所占国民收入的百分比以及收入累计百分比 将所得到的家庭累计百分比和收入累计百分比的对应关系描绘在图上，即得出洛伦茨曲线,57,表21 不同家庭分配状况表 单位：%,58,图21 洛伦茨曲线,收入累计百分比 Y 100%80%60%40%20%,O 20% 40% 60% 80% 100% X家庭累计百分比,EF,A,B,59,基尼系
23、数图21中的阴影面积A除以三角形OFE的面积（AB）所得到的数值即 A(AB)，称为基尼系数。如果基尼系数为零，表明收入分配完全平等；如果基尼系数为1，表示收入分配绝对不平等，该系数在0与1之间取值。,60,2.4.2 市场的效率目标,福利经济学基本定理 第一定理：在完全竞争市场，资源配置可以自动达到帕累托最优状态。 第二定理：每一帕累托最优的资源配置都可以通过完全竞争的市场机制来实现。 原因就在于当完全竞争市场处于长期均衡时，也就是说完全竞争市场处于相互联系的所有市场参与者以及所有市场同时达到均衡的状态时，资源配置可以自动达到帕累托最优。,61,实现帕累托最优的三个边际条件 （1）交换的帕累
24、托最优条件对任何两个消费者来说，任何两种商品的边际替代率都相等。即推广：在多种商品、多个消费者时，各消费者的任何两种商品的边际替代率相等。,2.4.2 市场的效率目标,62,实现帕累托最优的三个边际条件 （2）生产的帕累托最优条件对任何两个生产者来说，任何两种生产要素的边际技术替代率都相等。即推广：对生产者生产的所有产品来说，其所使用的任何两种相同生产要素的边际技术替代率都相等。,2.4.2 市场的效率目标,63,2.4.2 市场的效率目标,实现帕累托最优的三个边际条件 （3）生产和交换的帕累托最优条件任何两种商品的边际替代率等于它们的生产边际转换率。即推广：对于所有消费者，任何两种商品的边际
25、替代率等于这两种商品的边际转换率。,64,2.4.3 政府的公平原则,社会分配不公的形成原因 个人天赋和劳动能力的差异以及受教育和培训的机会不同 个人所拥有的资本和私人财富的不同 市场经济中存在着非竞争性,65,2.4.3 政府的公平原则,政府的公平原则 指在市场经济下，政府对国民收入、财富以及社会福利进行再分配，以达到社会普遍认可的公平和公正的程度。 实现公平原则的途径 完善税收制度，运用税收手段调节收入差距 建立和完善社会保障体系，缩小个人收入差距 通过法律手段来调节、缩小收入差距,66,2.4.4 公平与效率的矛盾统一,公平与效率之间存在着对立统一的关系。 统一性表现在 公平分配是提高效
26、率的前提 效率是公平分配的基础,67,2.4.4 公平与效率的矛盾统一,公平与效率之间存在着对立统一的关系。 矛盾性表现在 市场经济下，个人在生产要素占有、竞争能力和竞争机会等方面存在事实上的不平等，平等的竞争带来的是不平等结果，高效率往往带来人们收入的贫富悬殊，从而不利于社会公平的实现。这种高效率是以牺牲一部分公平为代价的。 虽然社会公平有利于调动广大劳动者的工作积极性，但如果过分强调公平，就会限制竞争，弱化利益激励对经济公平的促进作用，从而妨碍效率的提高。,68,本章基本概念,市场 市场经济 市场机制 市场失灵 自然垄断 公共物品 外部性 不完全信息 政府 政府机制 政府失灵 帕累托效率（帕累托最优） 帕累托改进 公平 经济公平 社会公平 基尼系数,69,思考题,市场经济有什么特征？ 什么是市场失灵，其原因或表现有哪些？ 完全竞争市场有什么特征？ 什么是政府失灵，其主要原因有哪些？ 为什么说政府规模扩张具有必然性？ 政府作用范围过广、过深会产生什么负效应？ 社会经济福利准则有哪些？各自的具体含义是什么？ 实现帕累托效率的条件是什么？ 政府的公平原则是什么，通过什么途径实现？ 试述市场与政府的关系。 试述公平与效率的关系。,
