1、1,第四单元 TS16949过程化管理的实施指南,精税顾问团队-策动企业竞争能力,ISO/TS 16949系列课程,2,过程的概念,ISO/TS 16949:鼓励采用过程方法过程：通过使用资源和管理,将输入 转化为输出的活动。过程方法：组织内诸过程的系统的应用， 连同这些过程的识别和相互作用 及管理。在开发、实施及改进质量管理体系的有效 性时通过满足顾客要求来增强顾客满意,3,过程的概念,什么是过程？,过程是向过程的顾客（内部的和外部的）提供产品或服务的增值活动键。将输入转为输出 的一系列相互关系和相互作用的活动。一个过程的输入通常是其它过程的输出,TS-16949顾客特殊要求,组织的过程,顾
2、客满意,顾客反馈,流程具有由两端定义的开始和结尾,输入具有需求的顾客,输出需求被满足的顾客,在两端之间活动的链,输入,过程1,过程2,过程3,过程4,输出,4,过程的概念,什么是流程？,程序procedure(为进行某项活动或过程所规定的途径可以书面或无书面化),有效性完成所策划的活动并达到所策划的结果 的程度的度量,流程Process(一组将输入转化成输出的相互关联或相互作用的活动),产品product(过程的结果),输入,输出,监督与测量机会(可能于过程之前、进行中、之后),效率所达到的结果与所使用的资源之间的关系,5,基本的过程模式,过程的概念,6,流程范例,过程的概念,面粉、糖、蛋、酵
3、母-,蛋糕面包,(过 程),配料,搅拌,发酵,成型,烘培,包装与检验,设备、人员、财务(资源),7,过程的概念,流程解析-顺序与交互作用,典型的流程模式范例描述：,行销/顾客计划,制造系统,产品/过程开发,来自于市场/顾客计划的输出,来自于产品/过程开发的输出,例如：顾客的愿望和期望,例如：制造产品的规范,流程之间的相互作用,8,过程方法,过程单元 - 了解交互关系,过程单元A,过程单元D,过程单元B,过程单元C,输入输出控制,9,过程的分类,过程的概念,顾客要求,顾客导向过程,输入,输出,管理过程（MP）,支持过程（SP）,顾客满意,（COP）,（核心）,10,过程化方法,流程化方法,QS-
4、9000建立了一种要素/条文化结构的政策与程序和作业指导书，但通常在显示过程输入和输出的相互作用上，以及它们整体有效性方面是失败的。,要素化方法- QS-9000,11,过程化方法,过程化方法,对组织中的每一个主要过程和其相互作用，应用一套共同特性的组合：管理、资源、产品实现、测量和改进,流程化方法-ISO/TS 16949,确定顾客要求,设计产品以满足顾客期望,设计制造过程,制造产品以满足顾客要求,测量和分析顾客反馈,顾客要求的满足,持续改进,过程化方法-ISO/TS 16949：2002过程特性,12,过程化方法,核心 ( 顾客 导向 )过程,任何与组织及其顾客的接口直接相关的 流程，包括
5、来自于顾客的输入以及面向顾 客的输出流程： - 输入：顾客要求 - 输出：顾客满意 与实现顾客满意关系重大的流程 - 每一个连结都是对流程模式的有效运用,13,过程化方法,支持过程,每个关键流程都会有一个或多个支 持流程来补充，提供主要资源或能力以 使核心流程能执行 支持流程一般都 有内部顾客和供方 支持流程举例 - 产品/过程设计 - 采购,14,支持过程分析,过程化方法,1顾客导向流程,O,I,4,3,2,1,组织,2支持流程,组织,2支持流程,I,D,C,B,A,支持流程的子流程,供方,O,15,过程化方法,管理过程,可以是支持流程 一般是对组织或其质量体系进行管理的流程 管理流程举例：
6、 - 业务计划 - 管理评审,16,过程化方法,管理过程分析,3管理过程,O,I,I,O,支持过程,支持过程,支持过程,支持过程,支持过程,支持过程,支持过程,支持过程,支持过程,I,I,O,O,供方,组 织,17,过程化方法,一个汽车业过程流程的范围,接获销售订单,采购,品质保证,财务会计,人力资源,售后担保/保固,付款,订单输入,订购物料,物料接收,物料入库,生产工作计划,依订单生产,测试,出货,顾客要求,顾客满意,一个汽车业流程的范例,主要过程,支持过程,顾客导向过程,组织,售后活动/ 顾客回馈,销售和行销,订购/要求,市场分析,生产控制,生产设施,物料检验,制造工程PFMEA,生产控制
7、计刊,设计DFMEA,产品和过程的设计,产品和过程的设计验证和确认,报价/投标,18,过程化管理及框图的建立,质量管理体系要求(一)ISO/TS16949：2002在4.1条款中阐述,组织必须: a)识别质量管理体系所需的过程 ,及其在组织的应用; b)确定这些过程的顺序和相互作用; c)确定为确保这些过程能有效运作和控制所需的准则和方法; d)确保可以获得必要的资源和信息,以支持这些过程的运作和监测; e)监测测量和分析这些过程 f)实施必要的措施,以实现这些过程策划的结果和持续改进ISO/TS16949:2002着重于组织质量管理体系的策划和实施的方法,以能 够满足顾客要求使用“过程化方法
8、”,建立过程路径图或文件化的政策 程序和作业指导书,19,过程的概念,20,21,过程的识别TSO/TS16949:2002第4.1a项条款指出,“组织必须识别质量管理体系所需 的过程及其在组织中的应用” 组织需要展示如何满足ISO/TS16949:2002的所有要求 组织要识别在质量管理体系的哪个地方满足了每一项 ISO/TS16949:2002的要求顾客要求形成的质量管理体系的完整部份,要参照每个特定顾客的 信息安置进入组织的众多过程中,过程化管理及框图的建立,22,过程识别ISO/TS16949顾客导向过程了解与鉴别汽车业 Customer Oriented Process (COP)市
9、场研究、合同投标、产品/过程设计,产品/过程验证、产品制造、交付、付款、服务等了解与鉴别汽车业 Support Process (SP)品保、维护、生管、采购、校正、仓储等了解与鉴别汽车业 Management Process (MP)管理审查、内部审核、矫正预防、持续改善等。,过程化管理及框图的建立,23,过程化管理及框图的建立,24,顾客导向流程形成 了组织的核心流程图 输入 组织目前的功能 输出,工程,制造和交运,采购,销售和行销,会计,管理,品质,顾客的期望/规划,批准的产品保证计划,批准的工程设计,过程要求/更改,批准的零件生产计划,退货/抱怨和调查,产品保证计划,生产/交付,反馈/
10、纠正,试作确认,过程设计,产品设计,产品策划,工程图纸和规范,过程能力研究,生产件批准,产品或服务,产品过程和系统纠正,过程化管理及框图的建立,25,顾客导向流程形成了组织的核心流程图 销售/行销 资材管理 制造管理 物流管理,订单接收 出货计划 工单处理 产品交付,生产计划/ 采购计划 生产加工 产品仓储物料需求计划,新产品订单 物料采购 样品制作 样品交付,订单处理,生产制造,产品承认,顾客导向流程。典型的跨职能。为顾客需要 服务。典型数量为310项,支持流程 。为顾客导向流程提供支持 。 典型数量为36项,业绩目标,过程化管理及框图的建立,26, COP顾客导向过程分析,过程化管理及框图
11、的建立,27,过程的描述,ISO/TS16949：2002年版4.1b项条款规定； 组织必须确定运这些过程的顺序和相互作用组织需要展示其过程输入，过程步骤，过程输 出是如何在一个逻 辑的顺序上相互作用，以满足 ISO/TS16949：2002的要求。这个步骤的另一个术语就叫做过程路径图基本上一个流程化审核方法是通过合乎组织正常的 工作过程，来从事 其质量管理体系,过程化管理及框图的建立,28,过程路径图,MP13:持续改进,MP12:管理审查,MP3;组织职责与权限 MP4:经营计划 (含:质量方钍及目标) MP5：教育训练 MP6:任用资格条件(含:特殊岗位人员检定) MP:内部沟通与激励
12、MP7:文件管制 MP8:记录管制 MP9:内部稽核、过程审核、产品审核 MP10：识别与追溯 MP11数据分析与运用,COP1市场分析/客户需求,SP1D FMEA,SP2P FMEA,SP3零件承认,MP2矫正/预防,COP10售后活动/顾客回馈,COP2询价/投标,COP4产品/制程设计,COP5产品/制程验认、确认,SP21仪器管理,SP22量测系统分析,SP23 实验室管理,SP4产品承认,COP3订单/需求单,SP7采购,SP9进料,SP11进料检验,SP12仓库管理,COP6产品生产,SP20成品检验,SP24包装管理,COP7交货,SP8供应商管理,SP10客户财产,SP13设
13、备(施)管理,SP14工模具管理,SP15外包管理,SP16制程控制,SP17制程检验,SP18SPC管制,MP1不合格品处理,COP9保固/服务,COP8收款,顾客满意,顾客需求,SP6生产计划,SP5订单/审查/确认,SP19环境管理,29,IATF建议的“乌龟图”（过程方法）,使用什么？（材料/设备/装置）,3,由谁进行？（能力/技能/资格）,4,过程,输入(我们将收到什么？),关键准则是什么？（测量/评估/绩效/指标）,7,输出(我们将交付什么？),2,如何做（方法/程序/指导书/技术）,6,5,1,1,2,3,4,5,6,7,30,案例一市场分析/客户需求过程的乌龟图,1.电话、E-
14、MAIL、传真2.图面、样品3.以往类似产品开发资料,变更履历,品质履历、售后市场分析资料、制程能力4.产品负荷、制造能力,试验能力5.生产技术、生产设备,1.业务2.研发、制造、生产、品保,1.市场分析的资料2.客户需求资讯3.客户特定要求、特殊管制特性4.图面、样品5.相关规范6.相关法规,COP1市场分析/客户需求,1.估价可行性评估表2.制造可行性评估表,1.新产品开发管制办法2.合约订单审查办法,1.开发可行率,(资源),(输入),(职责),(输出),(程序书/指导书),(绩效/指标),31,1.电话、E-MAIL、传真2.交通运输工具3.检测设备4.电脑系统(EDI、ASNs),1
15、.业务2.生产3.仓管4.品保,1.订单2.理货日报表,COP7交货,1.托运单2.出货单3.客户之交货验收单4.发票5.检测记录,1.仓储管理办法2.生产管理办法3.客户特定要求资料4.成品入库及再检/出货检验办法,1.交货达成率2.交货品质不良率,(职责),(输出),(程序书/指导书),(绩效/指标),(资源),(输入),案例二交付过程的乌龟图,32,TS-16949内部质量审核模块区分,一、标准管理循环 文件管制，质量记录。二、人资管理循环 组织、职责、权限、岗位工作说明书、培训、特定人员资格 审查、内部沟通、激励。三、经营管理循环 顾客及法律/法规需求 经营计划（含：质量方针及目标）
16、体系/过程/产品 纠正及预防措施 审核 管理审查 数据分析（体系绩效/过程及产 持续改善 品绩效） 客户满意 四、设计开发循环 顾客沟通与合同/订单审查 APQP PPAP 量产移行,33,TS-16949内部质量审核模块区分,五、产品实现循环 5-1进料过程管理 顾客沟通及合同/订单审查 生产计划与控制 采购及外包管理 供应商管理 供应商PPAP 进料检验 不合格品控制 统计计术 纠正及预防措施 仓储管 理（包含：产品识别与追溯） 应付帐款管理 5-2生产过程管理 顾客沟通及合同/订单审查 生产计划与控制 过程控制 过程检验 成品检验 不合格品控制 统计技术 纠正及预防措施 仓储管理（包含：产品识别与追 溯） 5-3出货过程管理 顾客沟通及订单审查 生产计划与控制 出货通知 出货安排与检验 出货 售后服务 客诉/退货处理 纠正及预防措施 客户满意度 应收账款管理,六、工程管理循环 顾客沟通及订单审查 APQP（过程规划） 设备管理、公共设施管理、工装管 理、检验设备管理（包含：MSA）、实验室管理、工作环境管理,34,TS-16949内部质量审核模块区分,：定期,：临时,内部质量审核计划,35,TS-16949内部质量审核模块区分,36,TS-16949内部质量审核模块区分,
