1、第二章 国际分工（下）,要素禀赋理论赫克歇尔-俄林模型,1.1 要素禀赋,生产要素：生产活动必须具备的主要因素或在生产中必须投入的或使用的主要手段，通常指土地、劳动、和资本三要素，如果加上企业家才能则称之为四要素。 要素禀赋（Factor Endowments）：一个国家所拥有的生产资源状况。在新古典经济中，对生产有重要影响的生产资源为土地、劳动和资本。,假设有两个国家A、B，我们可以从两个角度来计量一个国家的要素丰裕度（factor abundance）。 有两种方法,一种方法是物理量定义法（Physical Definition）如果两国资本-劳动的禀赋比例分别为 KA/LA和KB/LB，
2、而且有KB/LB KA/LA，就可以认为相对于A国而言，B国是资本丰裕型国家(k-abundant)，相对于B国而言，A国是劳动力丰裕型国家(l-abundant)即A国劳动力丰裕而资本稀缺，B国资本丰裕而劳动稀缺。,K （资本的数量）KB EBKA EAO LB LA L（劳动的数量）,另一种方法是价格定义法(PriceDefinition)在A、B两个国家中资本要素价格为r，劳动要素价格为w，如果两国的工资利率比分别为rA/wA和 rB/ wB，而且有rA/wA rB/ wB，就可以认为相对A国而言，B国是资本丰裕型国家，相对于B国而言，A国为劳动丰裕型国家。,对生产要素的需求主要有两个影
3、响因素： 一是生产技术的变化会使生产一个单位的商品所需要的生产要素量发生变化； 二是消费偏好变化会使消费商品数量改变，从而使生产商品所需要的生产要素量发生变化。,要素丰裕或要素稀缺程度是一个相对的概念，它与一个国家实际拥有的生产要素绝对量有很大区别。 要素丰裕度是指一国的生产要素禀赋中某种要素供给的比例大于别国同种要素的供给比例，其相对价格低于别国同种要素的价格。,1.2 要素密集度,要素密集度（Factor Intensity）是指生产某种商品所投入的两种生产要素的配合比例。 要素密集度主要通过两种产品中投入的生产要素比如资本-劳动比率比较而确定，与生产要素的绝对投入量没有关系，是一个相对的
4、概念。,假设两种产品X、Y，使用两种生产要素资本K和劳动L，其生产中所使用的资本-劳动的投入比例分别为KX/LX 和KY/LY。如果有KY/LY小于KX/LX，就可以称X产品为资本密集型产品（K-intensive），Y为劳动密集型产品(L-intensive)。,图3-3 等产量线与边际技术替代率,K2,K1,K,A,B,Q1,Q2,Q3,L1,L2,O,L,图33表示了两种生产要素生产 一种产品的组合情况。Q1、Q2、Q3表示等产量线。沿着Q1曲线上的所有的点的组合能实现在Q1的产量水平。A点要素投入比例为(K1、L1)，B点要素投入比例 为(K2、L2)。 生产者可以选择曲线上的任意一点
5、 Q1生产。从生产技术角度讲，K1 K2的资本量和L1L2的劳动量是可以相互替代的，不会影响产出的数量。,产量水平Q1 Q2Q3，离原点越远产量越大。等产量线是建立在要素可以相互替代的假设基础之上的。在维持产量不变的前提下，一种要素增加要求另一种要素减少的数量称之为边际技术替代率。如图由A点到B点，劳动增加L(L1L2)，则资本减少K(K1K2),此时产量保持Q1水平不变。MRTSLK = K /L ，当L 趋于0时，MRTSLK = dK/dL，此时边际技术替代率等于等产量线上定点的斜率。 按照生产要素最优组合原则，当产量既定时，生产者按要素价格的比例来选择要素组合点。 即MRTSLK =
6、w/r,1.3 模型假设,赫克歇尔俄林模型建立在以下严格的假定之上： 假定1：222假定。假定只有两个国家，两种商品X、Y，两种生产要素K、L。这一假定使现实经济简单化，有利于分析问题； 假定2：自由贸易假定。假定没有运输成本、关税以及其他限制商品自由流动的障碍； 假定3：要素流动性假定。生产要素只能在一国范围内自由流动，在国际间不能自由流动。因而，国内劳动力和资本收益相等，国家间由于要素流动障碍可能存在要素收益的差异；,假定4：完全竞争假定。假定两个国际的商品市场和要素市场都实现完全竞争。参与市场交易的供给者、需求者众多，生产要素、商品是同质的，具有完全信息。在长期内完全竞争市场商品的价格等
7、于生产商品的边际成本，同时等于商品的边际收益； 假定5：规模收益不变假定。假定两国在两种商品的生产上保持规模收益不变。产量增加的比例等于生产要素投入量增加的比例。 假定6：技术相同假定。假定两国具有相同的技术水平，具有相同的生产函数，投入同样数量的生产要素生产同等数量的某种商品。强调技术不是不变，而是，两国生产同种商品的技术保持相同；,假定7：要素密集度假设。假设两种商品的要素密集度不同，一种为劳动密集型，另一种为资本密集型。由于两个国家生产同种产品的技术相同，生产函数相同，所以同种商品在两个国家密集度是相同的。没有要素密集型转变的情况； 假定8：消费者偏好相同假定。假定两国消费者对两种商品偏
8、好相同。消费者偏好可以用一组常规的（即凸向原点）的社会无差异曲线表示。两国的社会无差异曲线在形状和位置上一致。在假定7、8的基础上，要素禀赋的两种计量方法是确定一致的； 假定9：资源充分利用假定。假定两国在贸易前后都能生产出最大可能的产量，生产点总是落在生产可能性边界上。 任何一个假定条件变化，赫克歇尔俄林模型的结论都有可能不同，甚至不成立。,赫克歇尔俄林定理,A国为劳动丰裕国家，X为劳动密集型产品，A国出口X产品进口Y产品。B国为资本丰裕国家，Y产品为资本密集型产品，B国出口Y产品进口X产品。 结论：A、B两国在封闭条件下，资源禀赋差异导致供给能力差异，进而引起相对价格差异。价格差异是两国发
9、生贸易的直接原因。开展自由贸易后，一个国家会出口密集使用其要素丰裕的产品，进口密集使其用要素稀缺的产品。这就是赫克歇尔俄林定理。,2.3 雷布钦斯基定理,雷布钦斯基定理（Rybczynski Theoremn）： 在商品相对价格不变的条件下，某一要素的增加，将导致密集使用该要素的产品部门的生产增加，而密集使用另一要素的产品部门的生产下降。 如果假定密集使用非增长要素的产品是一项出口产品，则其贸易条件将恶化；反之，如该产品是一项进口产品，则其贸易条件将改善。,三、列昂惕夫悖论及解释 3.1列昂惕夫悖论,1.1对美国的检验 根据赫克歇尔俄林模型，在贸易中，各国出口的商品是密集使用本国拥有的相对丰裕
10、的生产要素的产品，而进口的商品是密集使用本国相对稀缺的产品。这一理论与许多国家的贸易模式相吻合。 然而，列昂惕夫运用投入产出分析法（The Input-Output Method），对1947年美国出口行业和进口竞争行业的资本存量和工人数值进行了比较，却得出了相反的结论。,以1947年为例，出口产品每个劳动力一年所使用的资本为14010（资本劳动比14：1），然而与进口产品竞争的行业产品，每一个劳动力一年中所使用的资本为18180美元（资本劳动的比率为18：1）。 这也就是说，当时美国的（KX/LX）/（Km/Lm）= 14/18 = 0.77。进口产品的资本密度为出口产品的1.3倍（1818
11、0/14010）这表明美国在1947年出口商品为劳动密集型产品，进口商品为资本密集型产品。 但是，在第二次世界大战结束后，美国是世界公认的资本最富裕的国家，其劳动力是相对稀缺的。至少在70年代以前，美国比世界上任何国家都富裕。美国工人人均资本占有量也显然比其他国家高。,列昂惕夫悖论（The Leontief Paradox）： “美国之参加国际分工是建立在劳动密集型生产专业化的基础上，而不是建立在资本密集型生产专业化基础上。 换言之，这个国家是利用对外贸易来节约资本和安排剩余劳动力，而不是相反。” 这一结论与赫克歇尔俄林定理恰恰相反，故被称之为列昂惕夫悖论。,1.2 对其他国家的检验,1988
12、年哈利.伯文 、爱德华.利默、里昂.斯威考斯卡斯利用27个国家有关12个生产要素对赫克歇尔俄林模型进行了验证。 结果表明，有2/3的生产要素在不到70%的情况下符合赫克歇尔俄林模型的预测。这说明，列昂惕夫悖论在更大范围内仍然存在，贸易并不与赫克歇尔俄林模型预测一致。,3.2 列昂惕夫悖论的解释,2.1 素密集度逆转 要素密集度逆转（Factor Intensity Reversal）是指同一种产品在资本丰富的国家是资本密集型产品，在劳动丰裕的国家是劳动密集型产品的情况。 2.2 要素需求逆转 虽然H-O理论对国际贸易原因的考察剔除了需求方面的影响，仅仅考虑要素禀赋差异。但是，实际贸易中，供求双
13、方都会对国际贸易产生影响。如果一国对于某一种商品享有比较优势，而且消费者特别偏好这一产品时，赫克歇尔俄林定理决定的进口方向将改变。,2.3 自然资源说 自然资源的丰裕程度会影响一个国家的贸易模式。该理论认为，仅仅考虑资本和劳动两种要素限制了赫克歇尔俄林模型的使用范围。 2.4 人力资本说 人力资本说将劳动分很多种类，性质不同。分为熟练劳动和非熟练劳动两类。 其中熟练劳动不是先天具备的，必须经过一定的教育和培训后具有一定的技能。我们称之为人力资本（Human Capital）。 列昂惕夫认为悖论可能是把劳动看成是同质引起的，不同质量的劳动在生产中的作用是不同的，简单的按人/年或单位劳动小时计算，
14、会引起误差。 如果将美国工人人数乘以3，美国的贸易模式就符合赫克歇尔俄林模型的推测。,2.5 关税结构说 赫克歇尔俄林模型认为，一国通过对外贸易可以增加本国丰裕要素的实际报酬，减少稀缺要素的实际报酬。 关税结构说，主要强调关税对产品要素密集度的影响。就美国来说，关税更倾向于保护劳动力的所有者而不是资本的所有者。 就美国来说，关税更倾向于保护劳动力的所有者而不是资本的所有者。美国设置贸易壁垒主要是针对劳动密集型产品的进口。 由于关税保护的结构性差异，劳动密集型产品受到较多排斥，所以资本密集型产品成为美国的主要进口产品。 鲍德温（Robert Baldwin）在1971年的一项研究中，确认了关税结构对美国贸易模式的影响，并且估计出关税导致进口物品的（K/L）m 减少5%，这在一定程度上减弱了列昂惕夫悖论。,
