1、国泰君安股份有限公司 业务流程重组项目 流程改进建议,安达信公司 2002年4月,草拟会议文件， 作有关准备,监事会主席及其他领导审阅,修改文件 定初稿,有关会议 文件初稿,征求监事 意见,修改定稿,有关会议 文件定稿,会议通知,监事反馈参会意见,符合 规定 条件,召开会议，审议有关文件,审议修改后的文件提交股东大会审议,存档,结束,会议决议,是,否,国泰君安监事会管理 召开监事会会议流程 编号：GTJASO01,监事会办公室,公司领导,监事,监事会议事规则,2,1,国泰君安监事会管理 召开监事会会议流程（续） 编号：GTJASO01,调研方案,签报公司领导,修改方案并发出通知,调研通知,监事
2、反馈修改意见和参加调研意向,完善实 施方案,通知有 关方面,正式通知参与调研活动,联系配 合事项,汇报材料,正式开展调研,调研报告初稿,修改报告初稿,公司分管领导审阅,定报告初稿,征求修改意见,征求修改意见,调研报告定稿,归档,督办、落实,正副董事长、总裁等领导参阅,监督 检查,参阅并落实建议意见,监事会办公室,公司领导,监事,内部配合单位,1,2,3,国泰君安监事会管理 监事会调研工作流程 编号：GTJASO02,4,4,国泰君安监事会管理 监事会调研工作流程（续） 编号：GTJASO02,纪办/监察室经办人员,受理,参照信访处理 程序（类似）,立案审批报告,审核，是否同意,否，修改,是,立
3、案案件登记表,根据案件情况由 相关部门调查,本部门调查,其他部门 调查情况,公司分管领导,被调查人,其他调查部门,审核，是否同意,否,撤案，如有必要可 向被调查人所在单 位说明情况,移送审理,存档,A,是,纪办/监察室主任,审核，是否立案,是,存档,否,否，修改,审核，是否同意,是,是否需适当处理,适当处理,是,否,B,国泰君安纪检监察管理 违规违纪行为处理流程 编号：GTJASO03,1,1,3,3,2,A,审理报告,否，修改,是,处理决定,送达回证,存档,审核，是否 给予处理,否,存档,审核，是否同意,审核，是否同意,否，修改,是,B,是否需适当处理,适当处理,是,否,存档,签收送达回证,
4、是,纪办/监察室经办人员,公司分管领导,被调查人,其他调查部门,纪办/监察室主任,2,4,4,国泰君安纪检监察管理 违规违纪行为处理流程（续） 编号：GTJASO03,国泰君安纪检监察管理 违规违纪行为处理流程（续） 编号：GTJASO03,收到来信,填写信访处理单,审核，是否同意,否，修改,是,是,根据来信内容转相 关部门初核/初审,否,信访监 督反馈,本部门初核/ 初审情况,其他部门初核/ 初审情况,审核，是否立案,是,参加违规违纪 处理程序,否,是,审核，是否进 行初核/初审,审核，是否同意,是,否，修改,是否需信访监督,是否需反馈上级 部门或来信人,情况反馈,是,存档,否,否,纪办/监
5、察室信访工作人员,其他进行初核/初审的部门,纪办/监察室主任,公司分管领导,被反映人,国泰君安纪检监察管理 信访处理流程 编号：GTJASO04,1,1,2,2,国泰君安纪检监察管理 信访处理流程（续） 编号：GTJASO04,申诉人,纪办/监察室经办人员,纪办/监察室主任,公司分管领导,申诉书,复审、复核,复审、复核报告,审核，是否同意,审核，是否同意,否，修改,否，修改,是,是,复审、复核决定书,送达回证,复审、复核案 件登记表,签收送达回证,审核，是否同意,否，修改,存档,是,国泰君安纪检监察管理 员工申诉处理流程 编号：GTJASO05,1,1,国泰君安纪检监察管理 员工申诉处理流程（续） 编号：GTJASO05,
