1、华东师范大学硕士学位论文规制我国经济性垄断行为的对策研究姓名：苏俊申请学位级别：硕士专业：公共管理指导教师：倪峻20070901学位论文独创性声明本人所呈交的学位论文是我在导师的指导下进行的研究工作及取得的研究成果据我所知，除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含其它个人已经发表或撰写过的研究成果对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中作了明确说明并表示谢意作者签名：三苦绦k 啡柳辛，o月明学位论文使用授权声明本人完全了解华东师范大学有关保留、使用学位论文的规定，学校有权保留硕士论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电子版和纸质版有权将硕士论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入
2、学校图书馆被查阅有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索有权将学位论文的标题和摘要汇编出版保密的学位论文在解密后适用本规定学位论文作者签名：积 曲日期毋7年，明78马导师签名：傥蜮枷冲内容摘要近年来，随着市场竞争的日趋激烈，不正当竞争和市场垄断成为社会关注的热点问题。特别是加入WTO以后，我国对外开放的步伐进一步加快，大量的外资企业涌入国内，其中有不少国际知名的企业，其规模化和集约化的程度本来就很高，并利用我们的优惠政策得到高速发展，在国内市场形成了一定的优势和支配地位；一些特殊行业的国内企业，在某些行业内也已形成了优势地位甚至垄断地位，从而实施和可能实施了种种限制竞争行为，造成妨碍公平竞争
3、、侵害经营者和消费者合法权益的后果。本文试图对我国经济性垄断的现状和规制对策进行一个系统的阐述，分析经济性垄断与行政性垄断、行业垄断的区别和联系，对它的危害性做出相应的判断，说明对其进行规制的必要性和紧迫性，并对照国内外反垄断立法和执法的既有状况进一步思考可供借鉴的经验，探讨对现有的经济性垄断行为的规制。本研究认为，在我国经济性垄断企业的已初步形成，为这些垄断企业实施种种限制竞争行为提供了可能，从而造成妨碍公平竞争、侵害经营者和消费者合法权益的后果。其中在华众多跨国公司利用其优势地位和垄断地位，滥用市场优势进行限制竞争行为的情况更为明显。本研究还认为，经济性垄断行为是我国反垄断的重点。我国对经
4、济性垄断行为的规制，可考虑采取大多数国家的通行做法，即只禁止滥用垄断地位的行为，而不是禁止垄断状态本身；并选择温和型的反垄断模式，即一国的反垄断制度是以合理原则为核心，考虑垄断行为的动因与影响后果。同时，应充分考虑其与经济全球化、加入世贸组织和保护知识产权等问题的关系，明确经济性垄断行为豁免情况。本文的结构安排，大体上是：从实例出发，说明现状，引出本文的研究主题；然后进行理论上的界定与说明；有此基础再讨论对相关经验、教训的学习、借鉴；再后，明确今天的中国考虑本问题特有的现实背景“入世”；完成上述工作之后，最后讨论有关的对策、结论。基于这样的思考，本论文(主要)分为下列五个章节：第一章通过对中国
5、反经济性垄断第一案的介绍，反映了经济性垄断行为在我国的初步形成；并通过对经济性垄断行为的危害的分析，表明我国完全必要在遵守WTO规则的前提下，以自己的民族企业和国民经济发展的利益出发点来规制经济性垄断行为，从而揭示在这样的背景下，对经济性垄断行为进行全面研究的必要性和迫切性。第二章介绍了经济性垄断行为的概念和主要类型，对经济性垄断与行政性垄断、行业垄断作了较为详尽的比较分析，从介绍笔者亲自参予调查的经济性垄断案例着手，反映目前我国出现经济性垄断的具体表现形式和主要行5业。第三章在概括介绍了各国对反垄断立法、执法的情况后，分别就经济性垄断行为的三种类型，介绍三个有代表性的国家(地区)的规制情况。
6、第四章深入研究了规制经济性垄断行为与经济全球化、加入世贸组织和保护知识产权等问题的关系，在“入世”的背景下审视规制经济性垄断行为的必要性，分析了经济全球化对规制经济性垄断行为的影响，并且通过分析国内外的反垄断的理论和实践，明确对知识产权的保护与对市场竞争的保护相比，后者更为重要。此外，根据垄断在某些领域存在的合理性，在这些领域实行一定的垄断比自由竞争对国民经济和公共利益更有利，明确了经济性垄断行为豁免情况。第五章介绍了我国现行法律规定的垄断行为及其执法情况。在前面四章研究的基础上，提出了我国规制经济性垄断行为的方向，即我国反垄断法的基本着眼点应是各国所普遍认同的典型的经济性垄断，采取只禁止滥用
7、垄断地位的行为、而不禁止垄断状态本身的国际通行做法，并选择温和型的反垄断模式。并以现代理念重新审视三大传统经济性垄断行为，强调对其规制的标准，即是否有利于促进经济和社会两方面的发展，能否更好地兼顾和统筹好各种需要法律保护的利益，特别是对消费者权益的人文关怀；同时，逐个分析了三大传统经济性垄断行为具体的规制对策。关键词：中国 经济性垄断 入世规制对策6BriefingIn recent years，with the increasingly ferocious market competition，unfaircompetition and monopoly become a hot issue
8、After joining the WTO，Chinafurther accelerates the pace of opening to the outside worldThe influx ofa large number of domestic foreignfunded enterprises，many of which areworldrenowned companies，whose size and intensity already in high level，usingpreferential policies for rapid growth，has gained adva
9、ntages and dominancein domestic marketSome special industry also has formed a dominant positionto implement restrictions or even monopoly on market，causing unfaircompetition，harming other market dealers and consumersThis paper attempts to analysis ChinaS economic monopoly and countermeasuresin a sys
10、tematic exposition，distinguish economiC monopolies，administrativemonopolies and industrial monopolies，therefore making correspondingjudgment to state the necessity on its contr01Then discuss the way ofregulation based on the inward and 8broad existing legislation and enforcementexperienceThe study c
11、oncluded that China economic monopoly does exist，SO that companieswith thiS power implement their advantage，causing harm to other competitorsand consumersEspecially many multinational corporations，abuse theirdominant positions in the more and more obvious activitiesThiS study also considers the econ
12、omic monopoly behavior is prime task of Chinaanti-monopoly regulationChinaS economic monopoly behavior may adopt thecommon practice in most western countries，that is，to prohibit the behaviorof abuse of monopoly position，not the monopolies per se，meanwhile choosingmild antitrust model，which puts reas
13、onable principle at first place，considering causes and consequencesAt the same time，it should give fullconsideration to the economic global izationentrance to the WTO and protectionof intellectual property rightsAnd also it should clearly mark exemptionsIn thiS paper the structure，generally iS：start
14、ing from the examples，notethe status quo，thiS study raises the theme：Then theoretical definition and7description：A furtber discussion on the basis of relevant experience，thelesson to learn from and draw；Again，todayS China explicitly consider thereality of this unique problems background一WTO”：after c
15、ompletion of thework，the last to discuss the response，the conclusionBased on this line of thought，this paper is divided into the following fivesections：The first chapter presents Chinese Antimonopoly economy，reflecting how theeconomic monopoly behavior in China initially formed：And then in the analy
16、sisof the harm to present the necessity and urgency to make study under the premiseof national interestsThe second chapter is devoted to the economic monopoly behavior in the conceptand main types of economic monopolies and administrative monopolies andmonopoly of industry made a more detailed compa
17、rative analysis involvinginvestigations on cases， reflecting ChinaS current economic monopol ies andits specific situationsChapter three outlined antimonopoly legislation，law enforcement situation，and issues of economic monopoly behavior in three countriesChapter four is in depth study of the regula
18、tion of economic monopoly behaviorand economic globalization，accession to the WTO and protection of intellectualproperty rightsIt speaks that a free market is more valuable than theprotection of intellectual propertyIn addition，the monopoly in certain areasare favorable，therefore clearly justify the
19、 exemptionsChapter five，on the countryS existing legal provisions and enforcement，onthe basis of four previous chapters，it proposed the direction of ChinaSantimonopoly regulation，that iS only to prohibit of abuse action， notmonopoly state itself，with mild proceeding modelMoreover，it will reexamineth
20、e traditional three monopoly behaviors，stress their regulatory systemstandards，and discuss whether they are conducive to economic and socialdevelopment，whether they can COordinate better balance between kinds of8interests，in particular the human rights and consumer caret the saffie time，it will make
21、 analysis regulations and countermeasuresKey words：China，economic monopoly，WTO entrance，regulation9第一章导论：研究经济性垄断的意义山东泉林包装公司反抗外国企业经济性垄断的案例在国内形成一重波澜，它让我们看到经济性垄断的存在，也激发我们去思考它的一系列影响、后果及应有的对策。本章即是从这被称为“我国反经济性垄断第一案”的实例出发，说明在目前的背景下，我国对经济性垄断进行研究的意义。一、“蚂蚁和大象”的较量“洪钢及其领导的山东泉林包装，为中国乳业的健康发展举起了反垄断的大旗。他是中国民间反垄断的先锋
22、，是行业健康发展的积极推动者!”“这么大一个国家，反垄断不应该是泉林包装和洪钢一个人的事，中国人，大家一起努力啊l”这是2006CCTV中国年度经济人物评选中网民们的几段评论，字里行间，充满着对洪钢的赞美和敬佩。作为在这场漩涡中心搏击许久的风云人物山东泉林包装有限公司董事长洪钢，他发起了一场力量悬殊的较量，一个国际巨头和一个微不足道的民营企业之间的较量，被洪钢戏称为“蚂蚁和大象”的较量，也被行业内某些入不屑一顾地说成“堂吉诃德和风车”的较量。I、小企业闯入巨头领地，几陷“封杀”绝境。我们每天都在喝新鲜牛奶，无菌包装是牛奶产品的主要包装形式之一。这个看上去再普通不过的无菌包装牛奶盒，长期以来全世
23、界只有一两家公司可以生产，其中瑞典利乐公司曾经占有近100的市场份额和绝对老大地位。也许绝大多数中国人并不知道，您每喝一盒牛奶，其中有近五毛钱买的是这个纸盒。中国市场每年近300亿包饮料纸盒，这是个巨大的天文数字。而中国乳品包装业几乎成了外企的天下。从罐装机到纸质复合包装材料，中国的各大乳品加工企业几乎都在使用瑞典利乐一家公司的产品。2003年创建的泉林包装公司，是国内较早研制出合格无菌包装材料的企业，泉林包装公司认为无菌灌装机的客户理应有权选择不同品牌的无菌包装材料。就像大多数国内的新兴民营企业一样，初创时泉林包装只好剑走偏锋，尝试着将自己生产的包装材料卖给比较偏远地区的一些中小乳业客户，开
24、始了艰难的“原始资本”积累。然而，不可避免地泉林包装公司闯入了国际巨头的领地，面临全面“封”杀的大网：有些企业买了几卷泉林包装公司的材料想试试，刚刚到手的材料竞被勒令“没收”了，本来兴奋不已的客户“蔫”了，不是避而远之，就是噤若寒蝉；已经答应参加泉林包装第一次媒体推介会的客户和彳亍业协会领导忍气吞声成地“闲”了；本来答应商谈供应LPB板材(一种无菌包装需要的基材)的北欧供应商突然“哑”了；有关行业11协会正在展开的包装用户调查戛然而止了这一切是刚刚创建的泉林包装始料不及的市场的封杀，使泉林包装创业之初几陷绝境。2、愤起抗争引发广泛反响。在洪钢看来，“没有选择的市场根本就是配给制!它损害的是市场
25、、企业、老百姓的利益。向这种现象叫板，与其是说利益之争，毋宁说是尊严之争，责任之争。”与此同时，洪钢在欧盟有关法律的检索显示，早在1991年，上述公司就因其在欧洲市场上采取几乎是如出一辙的手段封杀竞争同行，被相关方面依据反垄断法认定为违法，并处以七千五百万欧洲货币单位的巨额罚款。欧洲法院公开档案和许多欧美法学院教材案例中也对这一事件都有详尽记录!为什么在自己家门口受阻的事儿到了中国却畅通无阻?因为我国缺少一都反垄断法，洪钢顿悟到了自己企业的命运与国家法制建设的依存关系。为了旁征博引，掌握大量法律证据，洪钢花费了将近半年的时间通过多种渠道翻阅几十万字的英文原文资料，咨询了我国著名反垄断法立法专家
26、的意见，特别是委托了北京大学经济法研究所做出市场调研和法律分析。2004年3月，盛杰民领导的调研小组完成了一份名为无菌液体食品包装市场的反竞争行为分析、长达7、8万字的分析报告。随后，泉林公司把此份报告寄送到工商总局、商务部、最高人民法院、全国人大、乳业协会等有关机构。洪钢还不辞辛劳奔波于国家有关部委，连续八次向商务部、发改委和人大进行反垄断申诉，奔走于行业协会和媒体游说2003年深秋，北京大学校园秋阳灿烂，有关知名立法专家和政府官员参与的反垄断案例研讨会在这里静静地进行着2004年早春，国家工商总局公布了在华跨国公司限制竞争行为表现及对策的报告，引起了社会的广泛反响2004年底和05年初，响
27、应党和国家领导人对于反垄断问题的有关批示，国家有关部委加紧了反垄断法的有关调研工作，发改委和商务部举办了专题座谈会。3、政府部门介入开展市场调查，推动反垄断法立法进程从2003年lO月以来，以山东泉林包装有限公司为代表的多家包装企业，强烈质疑瑞典利乐公司在中国实施限制竞争等垄断行为，引起了政府及有关部门的重视。北京大学经济法研究所根据无菌液体食品包装市场的反竞争行为分析，缩略为一份题为警惕跨国公司在华限制性竞争行为的专题研究报告。该研究报告意在以利乐公司为案例警示反垄断问题在中国的迫切。04年5月，经过数个月的调查，国家工商总局公平交易局反垄断处出台了在华跨国公司限制竞争行为表现及对策调研报告
28、，其中对利乐公司进行了专门的描述：“利乐公司是全球最大的软包装供应商，控制全球75的软包装市场份额。在中国，利乐公司控制95的无菌纸包装市场，占绝对垄断地位。伊利、光明、三元等国内乳业巨头，都使用利乐的无菌灌装生产线及相应的包装材料。”据业内人士反映，国内乳品巨头伊利04年在销售总成本中，包装材料成本占了40。伊利生产了采用利乐包装的约20万吨超高温处理奶，一只250毫升的利乐包装盒，其市场价格在04角左右，利乐的盈利空间多大可想而知。因此，包装成本过高已成为抑制中国乳品行业健康成长的隐痛。这表明，由于存在着垄断，乳品行业纵向分配利润不能平均化。由此形成的现实状况是：包装企业赚得盆满钵满、零售
29、商狮子大开口、加工企业赚不到钱、行业风险由奶农埋单。利乐公司不经意间“暴露”出来的事实，表明可能还有相当多涉嫌垄断的在华跨国公司尚未被发掘出来。最新的权威资料显示，在中国多个行业总产值的比重中，在华跨国公司的份额不断上升。比如轻工、化工、医药、机械、电子等行业中，在华跨国公司所占据的市场份额都在I3以上。国家工商总局公平交易局反垄断处调查发现，美国微软占有中国电脑操作系统市场的95，瑞典利乐公司占有中国软包装产品市场的95，美国柯达占有中国感光材料行业至少50的份额，法国米其林占有中国子午线轮胎市场的70。芬兰诺基亚、美国摩托罗拉等跨国公司占有中国手机市场的70，美国恩科占有中国网络设备行业市
30、场的60，日本索尼占有中国照相机行业市场的18而这些在华跨国公司目前利用其优势地位限制竞争行为，主要表现在五大方面：一、搭售和附加不合理条件；二、价格歧视：三、拒绝交易，尤其涉及知识产权的拒绝交易，利用其对知识产权所拥有的专利权，拒绝授予其竞争对手合理的使用许可权，从而排除其他人的竞争；四、采取限制竞争协议行为是跨国公司在华限制竞争行为的一大特点；五、跨国公司在华限制竞争行为的另一表现形式是企业并购。这种方式是跨国公司扩大企业规模和实力在东道国市场取得市场优势地位最便捷的途径，它是各国反垄断法关注的重点。对于跨国公司带来的垄断问题，各国一般说来都是通过制定和实施反垄断法来加以防范和规避的。而我
31、国至今尚未出台反垄断法，使我国企业在国内市场无力抗击跨国公司垄断和限制性商业做法。针对跨国公司市场隐性垄断以及可能出现的行业垄断问题，多位专家和有识之士大声呼吁：中国应当尽快出台反垄断法，用国家立法的形式规范跨国公司在中国的投资范围及方向，限制跨国公司这种任意的外部扩张，对经济性垄断行为进行规制。二、我国反垄断法的20年风雨历程“千呼万唤未出来”，这也许是中国反垄断法制定历程的真实写照。1987年8月，原国务院法制局成立了反垄断法起草小组专门起草“一元式”的竞争法，即将反不正当竞争法和反垄断法放在一起，并于1988年提出了反对垄断和不正当竞争暂行条例草案。然而，当时的国家经贸委和国家工商总局对
32、国内市场进行一定调查研究后认为，“垄断”现象并不典型也不突出，而通过不法手段危害社会经济秩序的情况比较严重。于是反垄断法起草小组决定把“一元式”立法改为“二元式”立法，即把反不正当竞争法与反垄断法分立。1993年9月，八届全国人大常委会第三次会议通过了反不正当竞争法。1994年反垄断法的制定首次被列入全国人大常委会立法规划，汇集了国家经贸委和国家工商总局有关专家起草该法。之后是漫长的等待。直到2003年3月，国务院机构改革，国家经贸委进行了改组。当时经贸委中一部分起草小组成员被分到了国资委，基本上不参与反垄断法起草工作，只有很少一部分人到商务部后还参与反垄断法的相关起草工作对此，参与反垄断法起
33、草的北京大学经济法研究所所长盛杰民表示，。这种状况事实上对于反垄断法起草产生了很大负面影响。”也正是在这一年，以山东民营企业泉林包装有限公司(以下简称“泉林”)为代表的多家包装企业，对瑞典利乐公司在中国实施限制竞争等垄断行为表示了强烈质疑。泉林认为：“瑞典利乐对具有战略意义的重点客户在无菌包装机销售中定价低于成本，有时以免费赠送设备为条件，要求客户在未来若干年购买指定数量的包装耗材。”由此产生了中国“反经济性垄断”第一案。2003年初，北京、上海、广东三省的工商部门与公平交易局也共同开展了调研。2003年3月和4月，公平交易局邀请中国连锁经营协会、中国电子企业协会、中国通信工业协会、中国洗涤用
34、品协会、中国橡胶工业协会、中国软件行业协会以及联想、乐凯、微软等国内外的行业领头者召开了两次座谈会，以了解跨国公司在中国市场所占的市场份额、外资并购情况以及在经营过程中可能存在的限制竞争行为。2003年10月底，国家工商总局在广东召开了“跨国公司限制竞争研讨会”，对调研情况进行了初步小结，并邀请法律专家和经济学家对如何监管跨国公司垄断竞争行为发表了看法。2004年2月，商务部将与国家工商总局共同起草的反垄断法(送审稿)报国务院。2004年4月，国家工商总局公平交易局反垄断处处长桑林用该处的名义在其内部刊物工商行政管理发表名为在华跨国公司限制竞争行为表现及对策报告，该报告用具体数据分析的方式列举
35、了在华5个行业跨国公司所进行的反竞争行为，涉及轮胎、手机、感光器材、手提电脑、无菌包装。2005年2月6日，国务院法制办召开制定反垄断法第一次会议，决定对商务部已经起草的反垄断法(送审稿)推倒重来，并由国务院领导组织起草反垄断法。鉴于反垄断法的重要性，国务院法制办邀请全国人大财经委、全国人大常委会法工委、最高人民法院、国家发改委、商务部、工商总局、国务院发展研究中心、中国社会科学院的负责人成立了反垄断法审查修改领导小组，由上述部门指派专人参加。同时，考虑到反垄断法具有很强的专业性和技术性，国务院法制办还从北京大学、中国人民大学、中国社科院等教学、研究机构聘请了10位法学、经济学专家组成专家小组
36、。据该专家起草小组人士向中国经济周刊透露，原本由商务部起草的“送审稿”受当时客观条件影响，行政管理色彩偏重，后来形成的草案对此有了很大的调整。在国务院法制办召开的这次会议上，决定将反垄断法列入2005年全国人大立法计划，2005年6月份要把草案拿出来，提请全国人大常委会初审，争取2005年内完成立法。之后，在2005年10月召开的人大常委会上反垄断法没有提交，审议计划被推迟到20年此后，国务院法制办多次广泛征求了国务院有关部门、地方人民政府、企业、有关社会团体以及国内外专家的意见，并专门召开了反垄断法国际研讨会。在研究借鉴国外反垄断立法有益经验并根据中国经济发展的实际情况的前提下，对送审稿进行
37、了反复研究、论证和修改，数易其稿。06年6月7日，国务院总理温家宝主持召开国务院常务会议，讨论并原则通过中华人民共和国反垄断法(草案)。会议决定，该草案经进一步修改后，于6月24日提诸的十届全国人大常委会第二十二次会议初审。(注：在笔者撰写该论文期间，十届全国人大常委会第二十九次会议于2007年8月30日，经表决通过中华人民共和国反垄断法)三、研究经济性垄断行为的意义随着改革开放以来，特别是加入IrlO以后，我国经济性垄断已初具规模。经济性垄断企业的形成，为这些垄断企业实施种种限制竞争行为提供了可能，从而造成妨碍公平竞争，侵害经营者和消费者合法权益的后果。因此我国有必要在遵守WTO规则的前提下
38、，以自己的民族企业和国民经济发展的利益出发点，通过立法等各种手段规制经济性垄断行为。在这样的背景下，对经济性垄断行为进行全面研究的必要性和迫切性也是不言而喻的。1、我国经济性垄断行为已经初步形成。改革开放20多年来，中国经济日益发展。中国原来只是跨国公司的一个低级的转移加工基地，但是现在中国已经是许多跨国公司战略性的市场。据2 0 0 2年6月份美国商会对香港、新加坡、马来西亚、菲律宾等国的美国企业调查显示，有半数的公司将会把公司的新地址定在中国，有百分之六十四的美国企业希望将自己地区扩张目标定在中国。跨国公司对中国的战略逐渐从成立投资性控股公司向地区总部过渡，不少跨国公司计划在中国设立一个与
39、美欧亚太地区平级的地区总部，“占领中国市场，拓展亚洲市场，以协调中国业务与亚洲及全球业务的关系”。比如松下公司副董事长张仲文称，中国是松下全球海外市场的发展引擎；三星公司高层人士表示，三星全球主战场正在迅速从美国向中国转移，中国是三星全球战略中最大、最重要的市场：从2003年下半年开始，飞利浦开始陆续关闭或处理掉13的工厂，但是，CEO克莱斯特里期待未来五年在中国的销售收入再增长两倍；2004年3月，奥迪董事长Martin Winterkorn表示，2003年，奥迪中国超越了英国、意大利、西班牙、法国，成了除德国本土和美国之外的最大市场；美国高盛公司的一项研究报告说，中国是德国大众汽车盈利的主
40、要来源，占大众汽车所报告的盈利的8096以上；2004年1月16日，百胜餐饮集团大中国区总裁苏敬轼透露，肯德基在中国内地产生的利润，占美国本土之外市场利润的13；安利公司全球总裁德狄维士表示，安利(中国)2003年的销售额远超lO亿美元。中国已经成为安利全球最大的市场，营业额占全球的五分之一。由此可见，随着改革开放以来，特别是加入WTO以后，我国经济性垄断己初具规模。一方面随着对外开放的步伐进一步加快，大量的外资企业涌入国内，其中有不少国际知名的企业，其规模化和集约化的程度本来就很高，并利用我们的优惠政策得到高速发展，在国内市场形成了一定的优势和支配地位；另一方面，一些特殊行业的国内企业，利用
41、先天的条件，在某些行业内也已形成了优势地位甚至垄断地位。2、经济性垄断行为可能产生的危害。经济性垄断企业的形成，为这些垄断企业实旌种种限制竞争行为提供了可能，从而造成妨碍公平竞争、侵害经营者和消费者合法权益的后果。其中在华众多跨国公司利用其优势地位和垄断地位。滥用市场优势进行限制竞争行为的情况更为明显。跨国公司在给我国带来巨大经济利益的同时，也给我国的经济安全造成潜在的威胁。跨国公司利用资本并购国内企业之后，将可能垄断或图谋垄断国内一些产业，并凭借其经济实力逐步占领较大的市场；跨国公司对我国产业尤其是战略性产业的控制，将使我国逐步失去战略性产业发展的主导权，并有可能引发民族工业的生存危机。此外
42、，在华跨国公司凭借其优势地位和垄断地位表现出种种限制竞争行为，最为突出的是滥用市场优势地位。据分析，在华跨国公司滥用市场优势地位，主要是通过技术优势、品牌优势和规模优势等三条路径实现的。首先，跨国公司目前已经垄断了世界上70的技术转让与80的新技术、新工艺，在华跨国公司通过构筑技术壁垒，使国内同类企业处于不利竞争地位。在苏州从事电子和通讯设备制造的企业中，近一半的是美国和德国企业。这些企业通过新技术研制出来的新产品，让中国消费者能以较低的价格购买到高质量的电子产品，但是，这些企业却在另一种层面上限制了中国同类企业的发展。比如，来自美国的全球最大网络设备制造商就将自己拥有的专利权或商业秘密的“私
43、有协议”，不授予其他任何企业，从而人为地阻止了不同企业设备的互联互通；美国公司研发生产的诺顿杀毒软件进入中国市场时，每套价格为280元。但为了迅速占有中国市场尽可能大的份额，诺顿杀毒软件采用了限制性竞争的促销手段，即用户只要用其他公司任何品牌的杀毒软件，另加59元就可换取最新的诺顿产品。这些行为都使竞争对手难以与其形成实质性的竞争其次，通过品牌优势对中国品牌进行控制，是跨国公司在我国实施限制性竞争行为的又一路径。跨国公司的品牌垄断战略，具有相当的隐蔽性。美国可口可乐公司利用强大的资本优势，在国内设立了20多家生产基地，仅用几年的时间，就把可口可乐这个品牌完全地根植到中国年轻一代消费者的脑海中。
44、目前，可口可乐饮料、浓缩液在中国的市场份额达到了70，具有显性的垄断地位。外资品牌在饮料行业内独大的局面，使得国内饮料行业的市场公平交易难以保证。最后，搭售和附加各种不合理条件，是跨国公司利用规模优势实现限制性竞争时经常使用的一种手段。比如，家乐福超市向供应商收取的进场费、节庆费、店庆费、商场海报费等名目繁多的费用；柯达公司要求其经销商只能经销自己的商品；出资买断商场一定期限的独家销售权及部分店面销售旺季的促销权，以阻碍其他品牌产品的正常销售。3、规制经济性垄断行为刻不容缓。随着中国经济实力剧增，跨国公司越来越依赖中国市场。20多年来跨国公司确实对推动我国经济发展起了非常重要的作用，我国曾经不
45、惜代价的引进外资促进我国经济的发展，甚至现在还大量存在危害我国民族企业优惠于强大的跨国公司的不平等竞争现象。但是随着我国经济的发展，不同的时机也需要采取相对不同的政策，中国已经成为战略性的市场，不能够再过分牺牲我国企业的利益来获得外资的投资。从外国的案例、我国战略地位的上升以及促进我国经济发展的角度出发，我国都完全有必要开始自信地合理使用自己的规则以及各种国际的规则。规则面前并不是人人平等，规则往往是强者的逻辑，强者主导着规则的制定，主导着规则的使用。因此我国有必要在遵守WTO规则的前提下，利用自身的地位促进日后更多的有利于我国的规则的制定，同时在国内以自己的民族企业和国民经济发展的利益出发点
46、来立法规范跨国公司的各种消极行为。为此，如何规制经济性垄断行为、特别是在华众多跨国公司滥用市场优势进行限制竞争行为，已经刻不容缓地提上了日程。在这样的背景下，对经济性垄断行为进行全面研究的必要性和迫切性也是不言而喻的。17四、研究目标和研究方法1、研究目标本论文从强调研究经济性垄断行为的重要意义为切入点，结合针对性强的案例阐述我国经济性垄断行为的现状和主要类型，通过借鉴和比较研究其他国家对反垄断立法和执法的先进经验，对当前我国的经济性垄断行为的规制对策进行分析。2、研究方法：(1)采用文献研究法，检索大量相关文献(包括专著及论文)，了解国内外对规制经济性垄断行为的研究动态和发展方向，为自己所做
47、的研究做好文献综述。(2)采用比较研究法，比较国内外经济性垄断行为的现状、以及立法和执法的不同情况，分析本文所提出的规制对策的针对性和可行性。(3)案例分析法，即理论要与实际相结合，通过实际案例，结合反垄断法理论，论证如何加强对经济性垄断行为的规制。(4)系统分析法，即将我国经济性垄断行为的现状和主要类型放在宏观和微观的环境中进行分析，为本文提出的对规制对策提供依据。18第二章经济性垄断行为的概念、类型和现状分析本章介绍了经济性垄断行为的概念和主要类型，对经济性垄断与行政性垄断、行业垄断作了较为详尽的比较分析，对经济性垄断进行理论上的界定与说明，并对我国经济性垄断行为的现状进行说明。一、经济性
48、垄断行为的概念和主要类型(一)垄断的概念。垄断(Wonopoly)一词源于拉丁文，始意为“单一的经营者”。虽然在古老的自然经济社会对垄断的认识程度远不及今天，但垄断发展至今在基本方向上仍未出该词最初的意指垄断在经济学上和法学上有不同的含义，有必要加以区别。垄断首先是一个经济学意义上的概念，从经济学的角度讲，垄断是指少数企业凭借雄厚的经济实力对市场进行控制，并在一定领域内是指限制竞争的一种市场状态。垄断是市场经济的必然产物，是市场竞争和生产集中到一定程度后的必然结果。最初经济学界认为垄断完全是个坏东西，但后来随着研究的深入，人们慢慢发现垄断对经济发展也有很大的益处。这些成果反映到法律上就是由“结
49、构主义”到“行为主义”的转变，法律一般不再认为企业大就是违法，而开始重点管制大企业“仗势欺人”的行为。垄断的法律概念是随着垄断对市场经济的发展带来严重危害，迫使各国政府通过法令来对这些占有市场优势地位的市场主体阻碍竞争的行为进行规制而形成的。法律意义上的垄断是广义的，包括垄断状态和垄断行为两个方面，以违反国家法律明文禁止规定为前提，具有违法性和危害性。但随着“结构主义”的衰落和“行为主义”的兴起，垄断状态开始渐渐淡出反垄断法，而垄断行为则成为反垄断法的规制重点。我国反垄断法征求意见稿第3条写道：“本法所称的垄断，是指下列排除或者限制竞争，损害其他经营者或者消费者权益，危害社会公共利益的行为：(一)经营者之间的协议、决定或者其他协调一致的行为；(二)经营者滥用市场支配地位的行为；(三)企业兼并造成过度集中(或者企业过度集中)的行为”。(二)、经济性垄断的概念和类型。经济性垄断主要是指经营者利用其自身规模经营所形成的经济优势，在市场竞争中自发实施的垄断行为；它既不同于政府及其所属部门滥用行政权力限制竞争的行政性垄断行为，又不同于公
