1、第 八章1 比 较 垄 断 和 竞 争 两 种 市 场 类 型 的 经 济 效 率 ， 分 析 垄 断 的 低 效 率 。 西 方经 济学 认为 ， 垄 断会 造成 经济 的低 效率 。 认 为垄 断的 低效 率是 其造 成市 场失 灵的根 本表 现 。 可 以通 过比 较垄 断市 场和 完全 竞争 市场 的价 格和 产量 进 行比 较 ， 来 分析 垄断 的低效 率。 首 先回 顾一 下完 全竞 争市 场的 价格 和产 出的 长期 均衡 。 假 定完 全竞 争市 场的 长期 供给曲 线为 一条 水平 直线 ， 如 图 8-1中 的 Sc所 示 。 由 于是 一个 成本 不变 的产 业 ， 完
2、 全竞 争市 场的 长期 供给 曲线 表示 各个 产出 水平 相等 的边 际成 本和 平均 成本 。 整 个市 场在 市场 需求 曲线 和市 场供 给曲 线相 交的 a点 达到 均衡 ，价 格为 P*， 产出 量为 Q*。 需求 曲线 表明 消费 者从 每个产 出水 平中 获得 的边 际效 用 。 在 价格 和产 出量 的均 衡水 平上 ， 生 产最 后 1单 位产 出的 社会 边际 成本 （ 如 水平 的供 给曲 线所 表明 的 ） 恰 好等 于消 费者 获得 的归 之于 该单 位商 品的 边际 效用（ 如市 场需 求曲 线所 表明 的 ） 。 由 于 消 费 者 按 价 格 P*能 够 购
3、 买 Q*单 位 的 商 品 （ 产 出 ） ， 所 以 ，消 费 者 便 享 有 了 由 三 角 形 adP*所 表 示 的 全 部 消 费 者 剩 余 。 消 费 者 剩 余 也 是 全 社 会 的 净 利 益 。图 8-1垄 断和 低效 率下 面再 看看 垄断 市场 的情 形 。 假 定在 产业 中只 有一 个企 业 。 市 场的 需求 曲线 便是 企业的 需求 曲线 。 所 以 ， 垄 断企 业可 以按 照能 够销 售的 数量 确定 其销 售价 格 。 由 于垄 断企 业的 需求 曲线 是向 下倾 斜的 ， 其 边际 收益 曲线 便是 一条 处于 需求 曲线 之下 的向 下倾 斜的 曲
4、线 ， 如 图8-1中 的 MRm 所 示 。 假 定 垄 断 企 业 和 竞 争 产 业 都 按 相 同 长 期 不 变 的 平 均 成 本 生 产 ， 垄 断 企业 在长 期通 过寻 求边 际成 本等 于边 际收 益的 企业 规模 来实 现利 润最 大化 。 该 企业 规模 反映 于图 8-1的 平 均 成 本 曲 线 ACm 和 边 际 成 本 曲 线 MCm 。 边 际 成 本 曲 线 和 边 际 收 益 曲 线 相 交 于 c点 （ 表 明 边 际 成 本 和 边 际 收 益 相 等 ） ， 决 定 垄 断 企 业 产 出 量 为 Qm ， 并 决 定 该 产 量 的 价 格 为Pm
5、 。由 于现 在消 费者 按价 格 Pm 消 费 Qm ， 所 以他 们获 得的 消费 者剩 余是 三角 形 bdPm 。 但 与此 同时 ，与 完全 竞争 情况 下相 比， 垄断 企业 获得 超额 利润 ，数 量为 四边 形 bPm *c的 面积 。结 果 ， 整 个社 会的 净福 利就 是消 费者 剩余 与企 业超 额利 润二 者之 和 ， 恰 好为 四边 形 bdP*c的面 积。 与完 全竞 争行 业相 比， 社会 福利 减少 了三 角形 abc的 面积 。上 述两 种情 况相 比很 容易 发现 ， 垄 断企 业 ， 就 产出 水平 而言 ， 其 效率 远低 于竞 争产 业 ，因 为 其
6、 产 出 量 大 大 低 于 竞 争 产 业 。 而 且 由 于 减 少 了 产 出 量 ， 给 社 会 造 成 净 福 利 损 失 ， 如 图8-1中 的三 角形 abc（ 西方 经济 学称 之为 福利 三角 形） 所表 示。2 分 析寻 租的 经济 作用 。在 存在 垄断 的情 况下 ， 必 然存 在西 方经 济学 家所 说的 “ 寻 租 ” 行 为 ， 寻 租行 为也 会严重 地影 响市 场调 节的 效率 ，使 之不 能实 现帕 累托 最优 。 所 谓寻 租， 按照 经济 学定 义， 是指 试图 获得 一种 可以 赚取 经济 利润 的垄 断的 活动 。 经济 学之 所以 应用 “ 寻 租
7、 ” 概 念， 是因 为租 金（ 或者 经济 租金 ）是 一个 包含 着消 费者 剩余 、 生产 者剩 余和 经济 利润 的一 般概 念 。 一 个垄 断企 业可 以通 过占 有一 部分 消费 者剩 余而 获得 经济利 润 。 因 此 ， 企 业便 千方 百计 谋求 和维 持垄 断地 位 ， 以 获取 经济 利润 ， 并 为此 而花 费一 定的费 用， 这就 是 “ 寻 租活 动 ” 。 企业 为获 得和 维持 垄断 地位 而支 出的 费用 是一 种纯 粹的 浪费 ：它 不是 用于 生产 ，没 有创 造出 任何 有益 的产 出， 完全 是一 种非 生产 性活 动的 支出 。 如 何 衡 量 寻
8、 租 活 动 的 经 济 损 失 呢 ？ 就 购 买 垄 断 权 利 的 单 个 寻 租 者 而 言 ， 它 愿 意 花费 在 寻 租 活 动 上 的 费 用 不 会 超 过 垄 断 地 位 给 他 带 来 的 经 济 利 润 ， 否 则 ， 就 不 值 得 进 行 寻租 活 动 了 。 但 是 ， 寻 租 活 动 不 会 给 寻 租 者 带 来 长 久 的 经 济 利 润 。 因 为 进 行 寻 租 活 动 是 自由 的 ， 寻 租 类 似 于 完 全 竞 争 。 如 果 有 经 济 利 润 可 得 ， 便 会 有 新 的 寻 租 者 参 加 进 来 以 取 得某 些 经 济 利 润 ， 寻
9、 租 者 间 的 竞 争 抬 高 了 必 须 对 垄 断 权 利 支 付 的 价 格 ， 结 果 把 垄 断 权 利 的价 格 抬 高 到 只 能 使 寻 租 者 获 得 正 常 利 润 的 水 平 ， 经 济 利 润 完 全 落 入 最 初 拥 有 垄 断 权 利 的人 的 腰 包 。寻 租 是 浪 费 资 源 的 有 代 价 的 活 动 。 例 如 ， 从 总 量 上 说 ， 在 美 国 ， 企 业 花 费 数 十 亿美 元 来 游 说 国 会 议 员 、 州 议 员 和 地 方 政 府 官 员 ， 以 获 得 特 许 权 和 创 造 进 入 壁 垒 以 及 确 立垄 断 权 的 法 令
10、。 由 于寻 租 ， 垄 断造 成了 一个 超过 净损 失的 社会 成本 ， 这 些社 会成 本等 于净 损失 加用 于寻 租的 资源 的价 值 ， 即 加整 个垄 断的 经济 利润 。 这 表明 ， 在 存在 垄断 因而 进行 寻租 活动 的情况 下 ， 造 成了 社会 净成 本 ， 根 本无 从实 现只 有竞 争市 场方 能实 现的 经济 效率 ， 无 法达 到帕 累托 最优 状态 。 3 比 较 没 有 监 管 和 有 监 管 的 自 然 垄 断 企 业 的 产 量 和 价 格 的 决 定 。（ 一 ）没 有监 管的 自然 垄断 企业 的利 润最 大化图 8-2描 述了 自然 垄断 企业
11、 的需 求和 成本 条件 。 一 个自 然垄 断企 业通 常面 临巨 大的 资本 成本 ， 例 如 ， 铺 设铁 轨 、 建 设发 电厂 、 安 装煤 气管 道 、 安 装输 电线 路 、 提 供地 方电 话服 务或 有线 电视 信号 等 ， 都 面临 巨 大 的 资 本 成 本 。 在 图 8-2中 ， 自 然 垄 断 企 业 在 按 照 边 际 成 本 等 于边 际 收 益 的 利 润 最 大 化 规 则 （ 边 际 成 本 曲 线 LMC与 边 际 收 益 曲 线 MR相 交 ） 生 产 产 量 Q， 并确 定 价 格 P， 赚 取 由 上 面 的 阴 影 矩 形 所 表 示 的 经 济
12、 利 润 。 问 题 在 于 ， 自 然 垄 断 企 业 的 产 量 和 价格 的 选 择 ， 如 果 按 照 社 会 福 利 条 件 衡 量 是 缺 乏 效 率 的 ， 因 为 消 费 者 所 支 付 的 价 格 高 于 生 产 产 品 的 边 际 成 本 ， 由 于 价 格 高 于 边 际 成 本 使 得 分 配 于 该 种 产 品 的 资 源 不 足 。图 8-2自 然垄 断的 监管（ 二 ）政 府监 管下 的自 然垄 断企 业价 格和 产量 的决 定政 府对 自然 垄断 企业 实行 监管 ， 可 以有 按边 际成 本确 定价 格和 按平 均成 本确 定价 格两种 定价 方式 。 但 前
13、者 将使 自然 垄断 企业 造成 亏损 。 如 图 8-2所 表明 的 ， 由 于政 府规 定垄 断企业 要同 需求 相适 应生 产出 价格 等于 边际 成本 的产 出水 平 ， 自 然垄 断企 业被 迫把 其产 出量 扩展到 由边 际成 本曲 线和 需求 曲线 相交 点（ e点 ）决 定的 产出 量 Q ， 并确 定价 格 P 。 消费 者喜 欢这 一结 果 ， 因 为价 格比 自然 垄断 企业 自由 追求 最大 化利 润时 低很 多 ， 从 而获 得较 多的 福利 （ 因 为 消 费 者 剩 余 从 三 角 形 abP扩 大 到 aeP ） 。 但 是 ， 这 样 一 来 却 造 成 了
14、自 然 垄 断 企 业的 亏损 ， 因 为在 产出 水平 Q ， 监 管价 格 P 低 于自 然垄 断企 业的 平均 成本 ， 结 果造 成亏 损 ，如 图 8-2下 面的 矩形 阴影 所显 示的 。为 使自 然垄 断企 业免 于亏 损， 政府 修正 其监 管政 策 ， 确定 等于 平均 成本 的监 管价 格 。 在 图 8-2中 ， 需 求曲 线和 长期 平均 成本 曲线 相交 于 f点 ， 决 定产 出量 Q 和 价格 P 。 相 对于 没有 监管 的情 形强 化了 经济 福利 ， 但 受到 监管 的自 然垄 断企业 仅能 获得 正常 利润 。 消 费者 支付 该产 出的 边际 价值 （
15、边 际效 用价 值 ， 亦 即自 然垄 断企 业的边 际收 益） 高于 自然 垄断 企业 的边 际成 本， 因此 ，社 会福 利尚 有提 高的 余地 。（ 三） 政府 对自 然垄 断企 业的 补贴 。 政 府 也 可 以 通 过 对 遭 受 亏 损 的 自 然 垄 断 企 业 实 行 补 贴 来 维 持 其 按 边 际 成 本 确 定 监 管价 格 ， 使 自然 垄断 企业 维持 在赚 取正 常利 润的 水平 。 例 如 ， 在 美国 对地 铁和 公共 汽车 确定 的收 费典 型地 低于 提供 服务 的平 均成 本 ， 其 差额 由政 府予 以补 贴 。 例 如 ， 华 盛顿 地区 的地 铁系
16、统 每年 从联 邦政 府获 得 20万 美元 的补 贴 。 补 贴所 带来 的问 题是 ， 为 了提 供补 贴 ， 政 府必须 提高 税收 或借 更多 的债 ，或 放弃 某些 其他 领域 的支 出。 4 说 明私 人物 品和 公共 物品 的区 别， 如何 决定 公共 物品 的最 优数 量。西 方经 济学 所论 述的 物品 主要 是私 人物 品。 如食 品、 衣服 、靴 鞋、 帽子 、电 视机 、 洗衣 机 、 电 冰箱 、 轿 车以 及火 车上 的铺 位 、 飞 机上 的座 位等 ， 无 一不 是私 人物 品 。 私 人物 品有两 个显 著的 特征 ：一 是竞 争性 ，增 加私 人物 品的 供
17、给 便包 含增 加生 产的 物品 的边 际成 本 ； 二是 排他 性 ， 消 费者 一旦 在市 场上 购买 了私 人物 品 ， 他 便获 得了 独享 该物 品的 权力 ， 他 不会 和其 他人 共享 这种 物品 。 与 此形 成对 照的 是公 共物 品 。 顾 名思 义 ， 公 共物 品是 许多 消费 者可 以共 同消 费或 享用的 物品 。 一 旦把 这种 公共 物品 提供 给消 费者 ， 便 难以 防止 其他 人消 费或 享用 。 例 如 ， 把 企业作 为应 用新 技术 的消 费者 看待 ， 若 一个 企业 进行 一项 没有 专利 权的 新技 术研 究 ， 只 要难 以排除 其他 企业
18、应用 这项 研究 的成 果 ， 或 者 ， 只 要其 他企 业分 享这 项研 究成 果而 不增 加其 边际 成本 ，它 就具 有公 共物 品的 性质 ，它 就是 公共 物品 。 概 括地 说 ， 公 共物 品具 有两 个显 著的 特征 ： 一 是非 排他 性 ， 二 是非 竞争 性 。 非 排他 性意 指可 以多 人共 享 ， 一 旦提 供了 某种 公共 物品 ， 许 多消 费者 便可 以共 同享 用该 种物 品 ； 非 竞争 性意 指不 增加 提供 公共 物品 的成 本 ， 一 旦提 供了 某种 公共 物品 ， 其 他企 业便 没有 必要 也不会 再增 加成 本生 产和 提供 该种 公共 物
19、品 。 在 西 方 经 济 学 中 ， 把 诸 如 国 防 、 道 路 、 公 共 图 书 馆 、 电 视 广 播 、 公 园 等 归 入 公 共 物 品 范畴。 任 何 人 增 加 对 这 些 物 品 的 消 费 ， 都 不 会 减 少 其 他 人 所 可 能 达 到 的 消 费 水 平 。 新 增 加 的 人口享 受 国 防 提 供 的 安 全 服 务 ， 不 会 影 响 原 有 人 口 享 受 的 安 全 服 务 水 平 。 在 达 到 一 定 数 量 的 车 辆之 前 ， 道 路 上 增 加 一 辆 汽 车 不 会 影 响 原 有 汽 车 的 行 驶 。 在 公 共 图 书 馆 还 有
20、 空 闲 座 位 和 有 大量的 图 书 可 供 借 阅 的 情 况 下 ， 增 加 一 个 读 者 或 借 阅 图 书 的 人 ， 不 会 妨 碍 其 他 读 者 阅 读 或 借 阅 图书 。 某 个 人 打 开 电 视 机 收 看 电 视 节 目 不 会 影 响 其 他 人 收 看 电 视 节 目 。 游 园 的 人 可 以 相 互 无 涉地 享 受 游 园 的 快 乐 。 在 公 共 物 品 中 ， 根 据 其 非 排 他 性 的 程 度 ， 还 可 以 划 分 为 纯 公 共 物 品 和 准公 共 物 品 。 所 谓 纯 公 共 物 品 是 绝 对 不 能 排 除 其 他 人 消 费
21、的 物 品 ， 在 上 面 的 例 子 中 ， 人 们 共同享 有 的 国 防 安 全 服 务 ， 便 是 典 型 的 纯 公 共 物 品 例 证 。 所 谓 准 公 共 物 品 是 有 条 件 地 不 能 排 除 其他 人 消 费 的 物 品 ， 即 人 们 需 要 支 付 一 定 费 用 才 能 消 费 的 公 共 物 品 。 在 上 面 的 例 子 中 ， 对 道 路 、 公 共 图 书 馆 、 电 视 广 播 、 公 园 等 需 要 支 付 一 定 费 用 方 可 享 用 ， 故 可 称 之 为 准 公 共 物 品 。 顺 便指 出 ， 政 府提 供的 诸如 养老 金 、 失 业补 助
22、 、 邮 政服 务以 及由 政府 经营 的企 业生 产的 某些 和私 人企 业生 产的 相同 的产 品 ， 不 能算 作公 共物 品 ， 这 些物 品或 服务 在消 费上 也具 有竞 争性 和排 他性 ，本 质上 是私 人物 品。 正 如私 人物 品可 以确 定最 优数 量一 样 ， 公 共物 品也 可以 确定 最优 数量 。 这 里先 简要 说明 一下 私人 物品 的最 优数 量决 定的 问题 。 为 使问 题简 化 ， 假 定社 会上 只有 甲和 乙两 个消 费者 。如 图 8-3（ a） 所 示 ， 其 各自 对某 种商 品的 需求 曲线 分别 为 DA和 DB。 将 消费 者甲 和乙
23、的需 求曲 线 DA和 DB水 平相 加， 便得 到市 场需 求曲 线 D。 市场 需求 曲线 D与 供给 曲线 S相 交于 H点 ，决 定该 私人 物品 供求 数量 为 Q0， 均衡 价格 为 P0。 在这 个产 量水 平上 ，消 费者 甲和 乙的边 际利 益恰 好与 生产 该物 品的 边际 成本 相等 ， 如 图 8-3的 子图 （ a） 所 示 ， 生 产 Q0时 的边 际成 本为 Q0H， 消 费者 甲和 乙的 需求 量分 别为 C和 F， 根 据其 各自 的需 求曲 线 DA和 DB， 相 应的 边际 利益 分别 是 CE和 FG。 这表 明 CE FG Q0H， 所以 ，均 衡数
24、量 Q0是 该私 人产 品的最 优数 量。图 8-3私 人物 品和 公共 物品 的最 优数 量而 公共 物品 的最 优数 量又 是如 何决 定的 呢？ 参考 图 8-3（ b） ， 由于 假定 经济 中仍 然有两 个 消 费 者 甲 和 乙 ， 图 中 的 DA和 DB仍 分 别 为 两 个 消 费 者 的 需 求 曲 线 ， 公 共 物 品 的 供 给 曲线 为 S。 和 私人 物品 市场 不同 的是 ， 在 公共 物品 市场 上为 从个 人需 求曲 线求 得市 场需 求曲 线 ，不 是将 个人 需求 曲线 水平 相加 ， 而 是将 它们 垂直 相加 ， 因 为对 公共 物品 的消 费具 有
25、非 竞争 性和 非排 他性 的特 点 ， 因 此 ， 每 个消 费者 都消 费一 个相 同总 量的 公共 物品 ， 而 对公 共物 品支 付的 价 格 却 是 两 个 消 费 者 各 自 支 付 的 价 格 的 总 和 。 图 8-3（ b） 表 明 ， 公 共 物 品 供 给 曲 线 S与由 两 个 消 费 者 的 需 求 曲 线 垂 直 相 加 所 形 成 的 市 场 需 求 曲 线 D相 交 ， 决 定 公 共 物 品 的 最 优 数量 和所 支付 的价 格。 5 分 析正 外部 性负 外部 性对 经济 的影 响。在 存 在 外 部 性 影 响 的 情 况 下 ， 必 然 引 起 资 源
26、 配 置 的 低 效 率 。 即 使 是 正 外 部 性 ， 也 将造 成 资 源 配 置 的 低 效 率 。 一 般 而 言 ， 在 存 在 正 外 部 性 的 情 况 下 私 人 活 动 的 水 平 常 常 要 低于 社 会 所 要 求 的 最 优 水 平 。 至 于 在 存 在 负 外 部 性 的 情 况 下 ， 例 如 ， 在 存 在 生 产 的 负 外 部性 的 情 况 下 ， 私 人 活 动 的 水 平 高 于 社 会 所 要 求 的 最 优 水 平 ， 造 成 产 品 生 产 过 多 ， 超 过 了帕 累 托 效 率 所 要 求 的 水 平 。 总 之 ， 无 论 是 存 在 正
27、 外 部 性 还 是 存 在 负 外 部 性 ， 都 不 能 实 现帕 累 托 效 率 ， 因 此 ， 必 然 造 成 资 源 配 置 的 低 效 率 。 （ 一 ）正 外部 性和 资源 配置 的低 效率教 育是 造成 正外 部性 的典 型例 证 ， 教 育的 正外 部性 影响 在于 那些 获得 较多 教育 的人 给社 会带 来良 好的 社会 影响 ， 换 言之 ， 教 育的 利益 向社 会的 其他 人溢 出 。 如 果我 们把 教育 的这种 正外 部性 ， 或 者教 育的 边际 外部 利益 ， 加 到教 育的 边际 私人 利益 上去 ， 我 们就 得到 了教 育的 边际 社会 利益 。 教
28、育的 边际 社会 利益 包含 增加 教育 的边 际私 人利 益和 其向 社会 溢出 的边 际利 益的 全部 增加 的利 益。 图 8-4表 明 ， 边 际社 会利 益曲 线高 于边 际私 人利 益曲 线 ， 二 者的 差额 是增 加一 单位 教育 所产 生的 边际 外部 利益 。图 8-4教 育的 外部 经济如 果提 供多 少教 育是 一种 严格 的私 人决 策 ， 教 育的 供给 量决 定于 供给 曲线 与需 求曲 线的 交点 e。 教 育供 给曲 线反 映教 育部 门提 供每 单位 教育 的边 际成 本 ， 其 与私 人边 际收 益曲 线相 交， 表明 教育 的边 际成 本等 于私 人边
29、际收 益， 像一 般企 业一 样， 这个 利润 最大 化规 则 ， 决定 其所 提供 的教 育水 平。 但 从 社 会 的 观 点 上 看 ， E点 并 不 是 最 优 化 的 教 育 水 平 ， 因 为 增 加 一 单 位 教 育 的边 际 社 会 利 益 高 于 边 际 成 本 ， 所 以 ， 当 教 育 的 供 给 量 超 过 E的 时 候 ， 社 会 福 利 便 增加 。 只 要 增 加 教 育 的 边 际 社 会 利 益 超 过 边 际 成 本 ， 便 可 通 过 扩 大 教 育 而 增 加 社 会 福利 。 在 图 8-4中 的 e 点 代 表 最 大 化 的 社 会 福 利 ，
30、该 点 所 提 供 的 教 育 量 为 E 单 位 ，边 际 社 会 利 益 等 于 由 供 给 曲 线 反 映 的 边 际 成 本 。 三 角 形 fe 表 明 当 把 教 育 数 量 从 E增 加 到 E 时 所 形 成 的 社 会 净 福 利 的 增 加 。在 政府 不加 干预 的情 况下 ， 当 存在 正外 部性 的时 候 ， 基 于私 人利 益的 决策 所形 成的 均衡 数量 必少 于社 会最 优化 的数 量 。 这 意味 着 ， 在 存在 正外 部性 的情 况下 ， 市 场调 解不 能实 现最 优化 效率 ，所 实现 的效 率必 是低 效率 。（ 二 ）负 外部 性和 资源 配置
31、的低 效率对 负外 部性 造成 资源 配置 低效 率的 分析 ， 可 以借 助于 对私 人企 业提 供一 定的 产出 量的边 际 私 人 成 本 和 边 际 社 会 成 本 的 比 较 。 假 定 某 地 区 对 电 的 需 求 用 需 求 曲 线 D来 描 述 。 需 求曲 线 反 映 消 费 者 每 个 消 费 水 平 的 边 际 利 益 。 在 这 种 情 况 下 ， 其 面 临 的 需 求 曲 线 D也 反 映 其在 每 个 销 售 水 平 的 边 际 收 益 。 在 图 8-5中 居 于 下 面 的 水 平 直 线 反 映 电 厂 生 产 的 边 际 私 人 成本 。 水 平 的 边
32、 际 私 人 成 本 曲 线 与 反 映 其 边 际 收 益 的 需 求 曲 线 D相 交 决 定 电 厂 的 利 润 最 大 化产 出为 50万 千瓦 时 ，在 该需 求水 平上 所确 定的 价格 为 0.1美 元 /千 瓦 时 。但 是 ， 燃 煤 发 电 厂 在 电 力 生 产 期 间 所 排 放 方 的 二 氧 化 硫 同 潮 湿 的 空 气 结 合 而 形 成 酸雨 ， 再 被风 一吹 便在 各地 降下 了酸 雨 ， 因 而毁 坏了 湖泊 、 森 林 ， 腐 蚀了 建筑 物 、 桥 梁和 其他资 本设 施 。 因 此 ， 电 力生 产不 仅包 含私 人边 际成 本而 且还 包含 其负
33、 外部 性所 造成 的外 部成 本 。假 定由 于发 电而 加之 于环 境的 外部 成本 为 0.4美 元 /千 瓦 时 ，这 反映 在图 8-5中 的边 际私人 成本 和边 际社 会成 本间 的垂 直距 离上 。 边 际社 会成 本包 括边 际私 人成 本和 该电 力生 产加 之于 社会 的边 际外 部成 本 。 由 于假 定边 际外 部成 本是 不变 的 ， 所 以边 际社 会成 本曲 线是 一条 居于 边际 私人 成本 曲线 之上 且与 之平 行的 曲线 。图 8-5负 外部 性和 资源 配置 的低 效率 ：电 力市 场燃 煤 发 电 厂 按 照 其 边 际 私 人 成 本 同 边 际
34、收 益 相 等 的 利 润 最 大 化 规 则 所 确 定 的 电 力 产出 量 50万 千瓦 时 ， 为 社会 造成 了严 重的 外部 成本 ， 其 数额 为 20万 美元 （ 0.4美 元 50万 ） ， 为 了减 少其 外部 成本 ， 或 者政 府按 照燃 煤发 电厂 造成 的外 部成 本对 其征 税 ， 或 者燃 煤发 电厂 按照 社会 边际 成本 等于 边际 收益 的规 则确 定其 电力 产出 量 。 图 8-5中 的 cba三 角形 代 表 因 减 少 电 力 产 出 量 而 减 少 的 外 部 成 本 总 量 。 但 c点 所 表 示 的 产 出 量 并 没 有 消 除 污 染（
35、 污染 是不 可能 完全 消除 的， 除非 燃煤 发电 厂不 再发 电， 即电 力产 出量 为零 ） ， 只是 企业 承担 了由 于电 力生 产所 造成 的外 部成 本 。 这 个出 产量 低于 其利 润最 大化 的产 出量 ， 因 而其 资源配 置是 低效 率的 。 6.分 析道 德风 险和 逆向 选择 对市 场活 动的 影响 。当 那 些 处 于 市 场 信 息 灵 通 方 面 的 人 以 一 种 损 害 市 场 信 息 迟 钝 方 面 的 人 的 方 式 进 行 自我 选择 时， 这便 是一 种逆 向选 择。例 如， 在二 手汽 车市 场中 ，二 手汽 车的 销售 者对 于其 所出 售的
36、 汽车 有多 方面 的了 解 ，包 括损 坏的 记录 、 发 生过 的事 故 、 每 英里 耗油 量 、 车 速等 。 而 一个 可能 的购 买者 只能 基于 汽车 的外 表对 这些 做出 猜测 ， 或 者进 行驾 驶的 试验 。 购 买者 不经 过几 个月 时间 的驾 驶 ， 便 不能真 正了 解这 辆汽 车是 好是 坏。 所以 ，二 手车 的购 买者 要比 销售 者的 信息 少得 多。 一般 而论 ，当 销售 者比 购买 者对 于产 品质 量具 有更 多信 息的 时候 ，劣 质产 品便 趋向 于支 配市 场。 逆 向选 择也 给保 险市 场造 成了 问题 。 例 如 ， 从 一个 保险 公
37、司 的观 点上 看 ， 理 想的 健康保 险候 选者 是那 些健 康长 寿 、 最 后在 睡眠 中安 稳辞 世的 人 。 但 由于 隐蔽 的性 质 （ 不 良的 遗传 ）或 隐蔽 的活 动（ 过度 吸烟 和饮 酒 ） ， 许多 健康 状况 差的 人申 请保 险。 在保 险市 场， 是购 买者而 不是 销售 者对 于性 质和 活动 具有 更多 的信 息， 并能 预见 未来 他们 可能 对保 险的 需要 。 一 般 地 说 ， 当 那 些 处 于 交 易 一 方 的 人 因 另 一 方 无 法 注 意 其 行 为 而 怀 有 一 种 推 卸 责 任动 机 的 时 候 ， 便 会 造 成 道 德 风
38、 险 。 “ 道 德 风 险 ” 在 保 险 市 场 上 有 较 为 典 型 的 表 现 。保 险市 场的 道德 风险 问题 是由 于这 样的 情形 而发 生的 ， 即 一旦 人们 购买 了保 险 ， 他 们的 行为 就可 能改 变 ， 就 是说 ， 他 们会 有新 的不 同的 要求 。 一 些进 行了 健康 保险 的人 可能 比没有 进行 健康 保险 的人 更不 注意 自己 的健 康。 这个 同样 的行 为问 题也 影响 到其 他类 型的 保险 ，例 如火 灾 、 汽 车事 故 、 盗 窃等 的保 险 。 例 如 ， 在 购买 了盗 窃保 险之 后 ， 人 们可 能就 不太 注意对 其财 产
39、的 保护 。 这 种动 机问 题被 归结 于道 德风 险 。 当 一个 人的 行为 改变 使发 生不 利后 果的可 能性 增加 的时 候， 便产 生道 德风 险。 7 分 析西 方微 观经 济政 策对 社会 主义 市场 经济 的借 鉴意 义。西 方经 济学 的微 观经 济政 策 ， 对 于我 国社 会主 义市 场经 济也 有一 定的 借鉴 意义 。 我 国的 社会 主义 市场 经济 ， 在 性质 上完 全不 同于 西方 国家 的市 场经 济 ， 但 作为 市场 经济 ， 两 种不同 性质 的市 场经 济又 具有 某种 共性 ， 西 方国 家的 市场 调节 或市 场机 制 ， 也 适用 于社 会
40、主 义市场 经济 。 单 纯从 作为 经济 调节 手段 的市 场来 看 ， 西 方国 家市 场经 济中 由于 市场 失灵 和市 场调节 弊端 所造 成的 问题 ， 在 我国 社会 主义 市场 经济 中也 不同 程度 地存 在着 。 因 此 ， 西 方国 家旨在 解决 微观 经济 问题 所规 定的 一些 微观 经济 政策 ， 也 为完 善我 国社 会主 义市 场经 济制 度提 供了 借鉴 。诸 如经 济监 管政 策、 收入 再分 配政 策、 价格 政策 （支 持价 格和 限制 价格 ） 、 治理 环境 污染 和可 持续 发展 的政 策等 ，对 于发 展和 完善 社会 主义 市场 经济 都具 有借
41、 鉴意 义。 必 须指 出 ， 社 会主 义市 场经 济所 实行 的微 观经 济政 策要 服从 发展 生产 以满 足人 民日 益增 长的 物质 和文 化生 活需 要的 基本 要求 。 为 此 ， 既 要实 现社 会主 义市 场经 济的 高效 率 ， 同 时 ，又 要避 免贫 富两 极分 化 ， 使 人民 共同 富裕 ， 共 同享 有经 济发 展的 利益 和成 果 。 社 会 主 义 市 场经 济 所 实 行 的 微 观 经 济 政 策 ， 是 建 立 在 社 会 主 义 基 本 制 度 前 提 下 的 ， 这 些 政 策 不 但 要 代 表 人 民 的 眼 前 利 益 ， 造 福 于 当 代
42、， 也 要 代 表 人 民 的 长 远 利 益 ， 造 福 于 子 孙 后 代 ， 体 现 可 持 续 发 展 的 基本 要 求 。 8 以 马 克 思 主 义 观 点 说 明 为 什 么 西 方 经 济 学 的 收 入 分 配 政 策 不 能 从 根 本 上 解 决 西 方国 家的 贫富 两极 分化 问题 。收 入 再 分 配 政 策 不 能 从 根 本 上 解 决 “ 富 裕 中 的 贫 困 ” 的 问 题 。 尽 管 例 如 累 进 所 得 税 制 度在 一 定 程 度 上 限 制 了 富 人 收 入 提 高 的 比 率 ， 但 是 富 人 也 有 各 种 逃 税 、 避 税 的 对 策
43、 ， 结 果 并 没 使 他 们 的 收 入 受 到 多 大 的 影 响 。 更 重 要 的 是 ， 资 本 主 义 社 会 是 资 本 剥 削 雇 佣 劳 动 的 经 济 制 度 ， 资 本 家 是 靠 剥 削 工 人 的 剩 余 价 值 而 实 现 其 最 大 化 利 润 的 目 标 的 。 而 微 观 经 济 学 所 能 提 出 的 缓 解 收入 分 配 差 距 的 经 济 政 策 是 以 维 持 资 本 主 义 剥 削 制 度 为 前 提 的 ， 这 就 决 定 资 本 主 义 必 然 存 在 “ 富裕 中 的 贫 困 ” 。 马 克 思 早 在 一 百 多 年 前 所 做 的 资 本
44、 主 义 社 会 必 然 造 成 一 极 是 财 富 的 积 累 ， 一 极 是贫 困 的 积 累 的 论 断 1， 仍 然 是 当 代 资 本 主 义 社 会 现 实 的 写 照 。9 以 马 克 思 主 义 观 点 说 明 为 什 么 资 本 主 义 不 能 从 根 本 上 解 决 可 持 续 发 展 问 题 。资 本主 义生 产方 式下 面的 可持 续发 展必 然由 于利 润驱 动而 受到 限制 。 由 于追 求剩 余价值 是资 本主 义生 产的 目的 ， 高 额利 润的 驱动 和资 本主 义生 产的 无限 制的 增长 将必 然导 致自 然资 源的 破坏 ， 并 进而 导致 环境 的恶
45、化 。 马 克思 研究 资本 主义 农业 的情 况而 做出 的如 下论 断具有 非常 重要 的意 义 ： “ 对 地力 的榨 取和 滥用 代 替了 对土 地这 个人 类世 世代 代共 同的 永久的 财产 ， 即 他 们 不 能 出 让 的 生 存 条 件 和 再 生 产 条 件 所 进 行 的 自 觉 的 合 理 的 经 营 ”2。 在 资 本 主 义社 会 ， “ 在 一 定 时 期 内 提 高 土 地 肥 力 的 任 何 进 步 ， 同 时 也 是 破 坏 土 地 肥 力 持 久 源 泉 的 进 步 ” 3，而 且 ， 地 力 的 浪 费 “ 通 过 商 业 而 远 及 国 外 ”4。 因
46、 此 ， 资 本 主 义 制 度 和 资 本 主 义 生 产 的 特 殊 性质是 造 成 环 境 问 题 的 根 源 。 西 方 国 家 面 对 环 境 方 面 的 日 益 严 重 的 问 题 也 采 取 了 一 些 治 理 环 境 的 措 施 ， 并 强 调 可 持 续 发 展 。 但 是 ， 这 些 尝 试 和 调 节 的 主 要 思 路 是 试 图 以 经 济 逻 辑 调 整 价 格 ，而实 践 证 明 ， 这 样 做 通 常 是 无 效 的 。 迄 今 为 止 ， 它 们 仅 仅 在 资 本 主 义 体 系 内 运 作 ， 狭 窄 地 集中于 市 场 交 换 领 域 ， 不 理 解 全
47、 部 相 关 的 现 象 （ 竞 争 和 外 部 性 等 ） 都 深 深 植 根 于 资 本 主 义 生 产 本 身 。 51参 见 马 克 思 ： 资 本 论 （ 第 1卷 ） ， 载 马 克 思 恩 格 斯 文 集 （ 第 5卷 ） ， 北 京 ： 人 民出 版社 ， 209年 ，第 743-74页 。2马 克 思 ： 资 本 论 （ 第 3卷 ） ， 载 马 克 思 恩 格 斯 文 集 （ 第 7卷 ） ， 北 京 ： 人 民 出 版社 ， 209年 ，第 918页 。3马 克 思 ： 资 本 论 （ 第 1卷 ） ， 载 马 克 思 恩 格 斯 文 集 （ 第 5卷 ） ， 北 京 ： 人 民 出 版社 ， 209年 ，第 579-580页 。4马 克 思 ： 资 本 论 （ 第 3卷 ） ， 载 马 克 思 恩 格 斯 文 集 （ 第 7卷 ） ， 北 京 ： 人 民 出 版社 ， 209年 ，第 91页 。5LiodakisG:ThePeople-NatureRelationandtheHistoricalSignifcanceoftheLaborTheoryofValue,CapitalndClas,Spring20,p73.
