1、建筑法规,第三章 工程建设执业资格法规,建筑许可法规,概述,工程建设执业资格制度就是指事先依法取得相应资质或资格的单位和个人，才允许其在法律所规定的范围内从事一定建筑活动的制度。 建设从业资格制度具体包含从业单位资质制度和从业人员执业资格制度两个方面的内容,4,第一节 概述,立法现状 从业单位资质管理,2000年1月25日，工程造价咨询单位管理办法 2000年3月29日，房地产开发企业资质管理规定 2001年4月18日，建筑业企业资质管理规定 2001年7月25日，建设工程勘察设计企业资质管理规定 2001年8月23日，工程监理企业资质管理规定 2004年3月17日，物业管理企业资质管理办法（
2、2007.11修订）2005年10月12日，房地产估价机构管理办法 2007年1月11日，工程建设项目招标代理机构资格认定办法,5,第一节 概述,立法现状 从业人员资格管理,1995年9月23日，中华人民共和国注册建筑师条例 2008年1月29日，中华人民共和国注册建筑师条例实施细则 1997年9月1日，注册结构工程师执业资格制度暂行规定 1999 年4月7日，注册城市规划师执业资格制度暂行规定 2002年4月8日，注册土木工程师（岩土）执业资格制度暂行规定 2005年2月4日，勘察设计注册工程师管理规定 2006年1月26日，注册监理工程师管理规定 2006年12月25日，注册造价工程师管理
3、办法注册房地产估价师管理办法注册建造师管理规定,从业单位资质管理,一、从业单位的法定条件建筑法规定，从事建筑活动的建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位，应当具备下列条件：(1)有符合国家规定的注册资本；(2)有与其从事的建筑活动相适应的具有法定执业资格的专业技术人员；(3)有从事相关建筑活动所应有的技术装备；(4)法律、行政法规规定的其他条件。,从业单位资质管理,二、从业单位的资质从事建筑活动的建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位，应当按照其拥有的注册资本、专业技术人员、技术装备和已完成的建筑工程业绩等资质条件申请资质，经资质审查合格，划分为不同的资质等级，取得相应等级的资
4、质证书后，方可在其资质等级许可的范围内从事建筑活动。,从业单位资质管理,三、企业的资质序列、类别和等级 (一)施工企业的资质序列建筑业企业资质管理规定中规定，建筑业企业资质分为施工总承包、专业承包和 劳务分包三个序列。(二)施工企业的资质类别和等级 （1）施工总承包企业资质：12个类别 （2）专业承包企业资质：60个类别 （3）劳务分包企业资质：13个类别,从业单位资质管理,（1）施工总承包企业A、12个资质类别：房屋建筑工程、公路工程、铁路工程、市政公用工程B、资质等级分为： 特级、一级、二级、三级C、承包范围：可将工程内各专业工程全部自行施工，也可将专业工程分包给专业承包企业和劳务分包企业
5、。,施工总承包资质证书,房屋建筑工程,公路工程、铁路工程,港口与航道工程,工矿工程,装饰装修工程,从业单位资质管理,（2）专业承包企业 A、60个资质类别：地基与基础工程、土石 方工程、建筑幕墙工程、钢结 构工程 B、资质等级：一级、二级、三级或无级别 C、承包范围:可将所承接工程全部自行施工，也可将劳务作业分包给劳务分包企业。,专业承包资质证书,从业单位资质管理,（3）劳务分包企业 A、 13个资质类别：木工作业、砌筑作业、抹灰作 业、油漆制作、油漆作业、钢筋作 业、脚手架作业 B、 资质等级：一级、二级或无级别。 C、承包范围: 可承接施工总承包、专业承包企业分包的劳务作业。,劳务分包,从
6、业单位资质管理,（二）勘察企业资质管理1、资质类型 综合资质 专业资质：岩土工程（勘察、设计、测试、监测、监测、咨询、监理）、水文地质勘察、工程测量 劳务资质：岩土工程治理、工程钻探、凿井等,从业单位资质管理,2、资质等级 综合资质：只设甲级 专业资质：甲乙两级。乙级承担中小型项目， 地域不限。 劳务资质：不分级别,专业类岩土工程甲级证书,从业单位资质管理,（三）设计企业资质管理 综合资质：只设甲级 行业资质：甲乙丙级 专业资质：甲乙级建筑工程、市政公用、水利和公路等行业设丙级；建筑可设丁级。 专项资质：甲乙级,专业类甲级证书,从业单位资质管理,（四）监理企业资质管理 综合资质：不分级别 业务
7、范围：不限 专业资质：甲乙级、丙级 业务范围 甲级：专业各个级别 乙级：二三等工程 丙级：三等工程,事务所资质：不分级 业务范围：三等工程,从业单位资质管理,（五）工程造价咨询单位 甲级：业务范围不限 乙级：工程造价5000万元以下的各类工程,房屋建筑工程施工总承包企业资质等级标准,房屋建筑工程是指工业、民用与公共建筑(建筑物、构筑物)工程。工程内容包括地基与基础工程，土石方工程，结构工程，屋面工程，内、外部的装修装饰工程，上下水、供暖、电器、卫生洁具、通风、照明、消防、防雷等安装工程。,（一） 特级资质标准 1、企业资信能力企业注册资本金3亿元以上。 企业净资产3.6亿元以上。 企业近三年上
8、缴建筑业营业税均在5000万元以上。 企业银行授信额度近三年均在5亿元以上。,2、企业主要管理人员和专业技术人员要求。 企业经理具有10年以上从事工程管理工作经历。 总工程师具有15年以上从事工程技术管理工作经历，且具有工程序列高级职称及一级注册建造师或注册工程师执业资格；主持完成过两项及以上施工总承包一级资质要求的代表工程的技术工作或甲级设计资质要求的代表工程或合同额 2 亿元以上的工程总承包项目。 财务负责人具有高级会计师职称及注册会计师资格。 企业具有注册一级建造师(一级项目经理)50 人以上。 企业具有本类别相关的行业工程设计甲级资质标准要求的专业技术人员。,3、 科技进步水平。 企业
9、具有省部级(或相当于省部级水平)及以上的企业技术中心。 企业近三年科技活动经费支出平均达到营业额的0.5%以上。 企业具有国家级工法3项以上；近五年具有与工程建设相关的，能够推动企业技术进步的专利3项以上，累计有效专利8项以上，其中至少有一项发明专利。 企业近十年获得过国家级科技进步奖项或主编过工程建设国家或行业标准。 企业已建立内部局域网或管理信息平台，实现了内部办公、信息发布、数据交换的网络化；已建立并开通了企业外部网站；使用了综合项目管理信息系统和人事管理系统、工程设计相关软件，实现了档案管理和设计文档管理。,4、 近五年承担过下列5项工程总承包或施工总承包项目中的3项，工程质量合格。
10、高度100m以上的建筑物。 28层以上的房屋建设工程。 单体建筑面积5万m2 以上房屋建设工程。 钢筋混凝土结构单跨30m以上的建设工程或钢结构单跨36m以上房屋建设工程。 单项建安合同额2亿元以上的房屋建设工程。,（二） 一级资质标准： 1、 企业近五年承担过下列 6 项中的 4 项以上工程的施工总承包或主体工程承包，工程质量合格。 25 层以上的房屋建设工程。 高度 100m以上的构筑物或建筑物。 单体建筑面积 3 万 m2 以上的房屋建设工程。 单跨跨度30m以上的房屋建设工程。 建筑面积10万 m2 以上的住宅小区或建筑群体。 单项建安合同额 1 亿元以上的房屋建设工程。,2、企业主要
11、管理人员和专业技术人员要求。 （1）企业经理具有 10 年以上从事工程管理工作经历或具有高级职称； （2）总工程师具有 10年以上从事建筑施工技术管理工作经历并具有本专业高级职称；总会计师具有高级会计职称；总经济师具有高级职称。 （3）企业有职称的工程技术和经济管理人员不少于300人，其中工程技术人员不少于200人 （4）工程技术人员中，具有高级职称的人员不少于10人，具有中级职称的人员不少于60人。 （5）企业具有的一级资质项目经理不少于 12 人。,3、企业资信能力(1)企业注册资本金5000万元以上，企业净资产6000万元以上。 (2)企业近三年最高年工程结算收入2亿元以上。 (3)企业
12、具有与承包工程范围相适应的施工机械和质量检测设备。 （三）二级资质标准（见P51） （四）三级资质标准,从业单位资质管理,四、施工企业的资质许可(一)施工企业资质管理体制建筑业企业资质管理规定中规定，国务院建设主管部门负责全国建筑业企业资质的统一监督管理。国务院铁路、交通、水利、信息产业、民航等有关部门配合国务院建设主管部门实施相关资质类别建筑业企业资质的管理工作。,从业单位资质管理,六、施工企业资质证书的申请、延续和变更(一)企业资质的申请建筑业企业资质管理规定中规定，建筑业企业可以申请一项或多项建筑业企业资质；申请多项建筑业企业资质的，应当选择等级最高的一项资质为企业主项资质。,从业单位资
13、质管理,资质申请与审批 1、由国务院建设主管部门实施。 (1)施工总承包序列特级资质、一级资质。 (2)国务院国有资产管理部门直接监管的企业及其下属一层级的企业的施工总承包二级资质、三级资质。 (3)水利、交通、信息产业方面的专业承包序列一级资质。 (4)铁路、民航方面的专业承包序列一级、二级资质。 (5)公路交通工程专业承包不分等级资质、城市轨道交通专业承包不分等级资质。,从业单位资质管理,2、由企业工商注册所在地省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门实施。 施工总承包序列二级资质(不含国务院国有资产管理部门直接监管的企业及其下属一层级的企业的施工总承包序列二级资质)。 专业承包序列一级资质
14、(不含铁路、交通、水利、信息产业、民航方面的专业承包序列一级资质)。 专业承包序列二级资质(不含民航、铁路方面的专业承包序列二级资质)。 专业承包序列不分等级资质(不含公路交通工程专业承包序列和城市轨道交通专业承包序列的不分等级资质)。,从业单位资质管理,3、由企业工商注册所在地设区的市人民政府建设主管部门实施： 施工总承包序列三级资质(不含国务院国有资产管理部门直接监管的企业及其下属一层级的企业的施工总承包三级资质)； (2)专业承包序列三级资质； (3)劳务分包序列资质； (4)燃气燃烧器具安装、维修企业资质。,企业首次申请、增项申请建筑业企业资质，不考核企业工程业绩，其资质等级按照最低资
15、质等级核定； 已取得工程设计资质的企业首次申请同类别或相近类别的建筑业企业资质的，可以将相应规模的工程总承包业绩作为工程业绩予以申报，但申请资质等级最高不超过其现有工程设计资质等级。,从业单位资质管理,4、取得建筑业企业资质的企业，申请资质升级、资质增项，在申请之日起前一年内有下列情形之一的，资质许可机关不予批准企业的资质升级申请和增项申请。 (1)超越本企业资质等级或以其他企业的名义承揽工程，或允许其他企业或个人以本企业的名义承揽工程的； (2)与建设单位或企业之间相互串通投标，或以行贿等不正当手段谋取中标的。 (3)未取得施工许可证擅自施工的。,从业单位资质管理,(4)将承包的工程转包或违
16、法分包的。 (5)违反国家工程建设强制性标准的。 (6)发生过较大生产安全事故或者发生过两起以上一般生产安全事故。 (7)恶意拖欠分包企业工程款或者农民工工资的。 (8)隐瞒或谎报、拖延报告工程质量安全事故或破坏事故现场、阻碍对事故调查的。,从业单位资质管理,(9)按照国家法律、法规和标准规定需要持证上岗的技术工种的作业人员未取得证书上岗，情节严重的。 (10)未依法履行工程质量保修义务或拖延履行保修义务，造成严重后果的。 (11)涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让建筑业企业资质证书。 (12)其他违反法律、法规的行为。,从业单位资质管理,(二)企业资质证书的延续建筑业企业资质证书有
17、效期为5年。资质有效期届满，企业需要延续资质证书有效期的，应当在资质证书有效期届满60日前，申请办理资质延续手续。对在资质有效期内遵守有关法律、法规、规章、技术标准，信用档案中无不良行为记录，且注册资本、专业技术人员满足资质标准要求的企业，经资质许可机关同意，有效期延续5年。,从业单位资质管理,(三)企业资质证书的变更1办理企业资质证书变更手续的程序建筑业企业在资质证书有效期内名称、地址、注册资本、法定代表人等发生变更的，应当在工商部门办理变更手续后30日内办理资质证书变更手续。,从业单位资质管理,六、 禁止无资质或越级承揽工程的规定施工单位的资质等级，是施工单位人员素质、资金数量、技术装备、
18、管理水平、工程业绩等综合能力的体现，反映了该施工单位从事某项施工活动的资格和能力，是国家对建设市场准入管理的重要手段。,从业单位资质管理,（一）禁止无资质承揽了程 （二）禁止越级承揽工程(1)联合共同承包的有关法律规定建筑法规定，两个以上不同资质等级的单位实行联合共同承包的，应当按照资质等级低的单位的业务许可范围承揽工程。(2)分包工程的有关法律规定建筑法规定，禁止总承包单位将工程分包给不具备相应资质条件的单位。,从业单位资质管理,七、 禁止以他企业或他企业以本企业名义承揽工程的规定 建筑法规定，禁止建筑施工企业超越本企业资质等级许可的业务范围或者以任何形式用其他建筑施工企业的名义承揽工程。禁
19、止建筑施工企业以任何形式允许其他单位或者个人使用本企业的资质证书、营业执照，以本企业的名义承揽工程。建设工程质量管理条例也规定，禁止施于单位超越本单位资质等级许可的业务范围或者以其他施工单位的名义承揽工程。禁止施工单位允许其他单位或者个人以本单位的名义承揽工程。,从业单位资质管理,此外，在分包工程中还要防止出现以他企业或他企业以本企业名义承揽工程的违法行为。房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法规定，分包工程发包人没有将其承包的工程进行分包，在施工现场所设项目管理机构的项目负责人、技术负责人、项目核算负责人、质量管理人员、安全管理人员不是工程承包人本单位人员的，视同允许他人以本企业名义承揽
20、工程。,从业单位资质管理,八、资质证书的撤销与注销1、有下列情形之一的，资质许可机关或者其上级机关，根据利害关系人的请求或者依据职权，可以撤销建筑业企业资质。 (1)资质许可机关工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予建筑业企业资质许可的。 (2)超越法定职权作出准予建筑业企业资质许可的。 (3)违反法定程序作出准予建筑业企业资质许可的。 (4)对不符合许可条件的申请人作出准予建筑业企业资质许可的。 (5)依法可以撤销资质证书的其他情形。,从业单位资质管理,2、有下列情形之一的，资质许可机关应当依法注销建筑业企业资质，并公告其资质证书作废，建筑业企业应当及时将资质证书交回资质许可机关。 (1) 资质
21、证书有效期届满，未依法申请延续的。 (2) 建筑业企业依法终止的。 (3) 建筑业企业资质依法被撤销、撤回或吊销的。 (4) 法律、法规规定的应当注销资质的其他情形。,从业人员资格制度法律依据,从业人员执业资格 建筑法第14条规定：“从事建筑活动的专业技术人员，应当依法取得相应的执业资格证书，并在执业资格证书许可的范围内从事建筑活动。”,专业技术人员必须取得相应执业资格证书,专业技术人员执业资格许可,执业资格许可制度：具备一定专业学历的从事建筑活动的专业技术人员，通过考试和注册确定其职业技术资格，获得相应建筑工程文件签字权的一种制度。 种类：注册建筑师、注册结构师、注册建造师、注册监理师、注册
22、造价师、注册土木工程师等。,一、建造师考试和注册的规定注册建造师是指通过考核认定或考试合格取得中华人民共和国建造师资格证书，并按照规定注册，取得中华人民共和国建造师注册证书和执业印章，担任施工单位项目负责人及从事相关活动的专业技术人员。未取得注册证书和执业印章的，不得担任大中型建设工程项目的施工单位项目负责人，不得以注册建造师的名义从事相关活动。,二、建造师的注册 (一)注册管理机构建设部或其授权的机构为一级建造师执业资格的注册管理机构。省、自治区、直辖市建设行政主管部门或其授权的机构为二级建造师执业资格的注册管理机构。人事部和各级地方人事部门对建造师执业资格注册和使用情况有检查、监督的责任。
23、,(二)注册申请注册建造师管理规定规定，取得一级建造师资格证书并受聘于一个建设工程勘察、设计、施工、监理、招标代理、造价咨询等单位的人员，应当通过聘用单位向单位工商注册所在地的省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门提出注册申请。,1、申请初始注册时应当具备以下条件： (1)经考核认定或考试合格取得资格证书； (2)受聘于一个相关单位； (3)达到继续教育要求； (4)没有注册建造师管理规定中规定不予注册的情形。初始注册者，可自资格证书签发之日起3年内提出申请。逾期未申请者，须符合本专业继续教育的要求后方可申请初始注册。,2、申请初始注册需要提交下列材料： (1)注册建造师初始注册申请表； (2
24、)资格证书、学历证书和身份证明复印件； (3)申请人与聘用单位签订的聘用劳动合同复印件或其他有效证明文件； (4)逾期申请初始注册的应当提供达到继续教育要求的证明材料。,3、延续注册与增项注册建造师执业资格注册有效期一般为3年。注册建造师管理规定中规定，注册有效期满需继续执业的，应当在注册有效期届满30日前，按照规定申请延续注册。延续注册的，有效期为3年。,申请延续注册的，应当提交下列材料： (1)注册建造师延续注册申请表； (2)原注册证书； (3)申请人与聘用单位签订的聘用劳动合同复印件或其他有效证明文件； (4)申请人注册有效期内达到继续教育要求的证明材料。,4、不予注册和注册证书的失效
25、、注销注册建造师管理规定中规定，申请人有下列情形之一的，不予注册： (1)不具有完全民事行为能力的； (2)申请在两个或者两个以上单位注册的； (3)未达到注册建造师继续教育要求的； (4)受到刑事处罚，刑事处罚尚未执行完毕的； (5)因执业活动受到刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满5年的；,(6)因前项规定以外的原因受到刑事处罚，自处罚决定之日起至申请注册之日止不满3年的； (7)被吊销注册证书，自处罚决定之日起至申请注册之日止不满2年的； (8)在申请注册之日前3年内担任项目经理期间，所负责项目发生过重大质量和安全事故的； (9)申请人的聘用单位不符合注册单位要求的；
26、(10)年龄超过65周岁的； (11)法律、法规规定不予注册的其他情形。,注册建造师有下列情形之一的，其注册证书和执业印章失效： (1)聘用单位破产的； (2)聘用单位被吊销营业执照的； (3)聘用单位被吊销或者撤回资质证书的： (4)已与聘用单位解除聘用合同关系的； (5)注册有效期满且未延续注册的； (6)年龄超过65周岁的； (7)死亡或不具有完全民事行为能力的； (8)其他导致注册失效的情形。,注册建造师有下列情形之一的，由注册机关办理注销手续，收回注册证书和执业印章或者公告其注册证书和执业印章作废： (1)有以上规定的注册证书和执业印章失效情形发生的； (2)依法被撤销注册的； (3
27、)依法被吊销注册证书的； (4)受到刑事处罚的； (5)法律、法规规定应当注销注册的其他情形。,5、变更、续期、注销注册的申请办理在注册有效期内，注册建造师变更执业单位，应当与原聘用单位解除劳动关系，并按照规定办理变更注册手续，变更注册后仍延续原注册有效期。 聘用企业与注册建造师解除劳动关系的，应当及时申请办理注销注册或变更注册。,申请变更注册的，应当提交下列材料： (1)注册建造师变更注册申请表； (2)注册证书和执业印章； (3)申请人与新聘用单位签订的聘用合同复印件或有效证明文件； (4)工作调动证明(与原聘用单位解除聘用合同或聘用合同到期的证明文件、退休人员的退休证明),三、 建造师的
28、受聘单位和执业岗位范围（一）建造师的受聘单位建造师执业资格制度暂行规定中规定，建造师的执业范围包括： (1)担任建设工程项目施工的项目经理。 (2)从事其他施工活动的管理工作。 (3)法律、行政法规或国务院建设行政主管部门规定的其他业务。一级建造师可以担任特级、一级建筑业企业资质的建设工程项目施工的项目经理；二级建造师可以担任二级及以下建筑业企业资质的建设工程项目施工的项目经理。,（二）建造师执业范围 1、执业区域范围注册建造师执业管理办法(试行)规定， 一级注册建造师可在全国范围内以一级注册建造师名义执业。通过二级建造师资格考核认定，或参加全国统考取得二级建造师资格证书并经注册人员，可在全国
29、范围内以二级注册建造师名义执业。,2、执业岗位范围建造师经注册后，有权以建造师名义担任建设工程项目施工的项目经理及从事其他施工活动的管理但不得同时担任两个及以上建设工程施工项目负责人。 发生下列情形之一的除外:(1)同一工程相邻分段发包或分期施工的；(2)合同约定的工程验收合格的；(3)因非承包方原因致使工程项目停工超过120天(含)，经建设单位同意的。,注册建造师担任施工项目负责人期间原则上不得更换。如发生下列情形之一的，应当办理书面交接手续后更换施工项目负责人： (1)发包方与注册建造师受聘企业已解除承包合同的； (2)发包方同意更换项目负责人的； (3)因不可抗力等特殊情况必须更换项目负
30、责人的。,一、注册建筑师 定义：依法取得注册建筑师证，从事房屋建筑设计及相关业务的人员。 一级报考条件：硕士以上学位2年，学士3年，本科5年 二级报考条件：本科毕业2年 考试时间：全国统一考试，一年一次。 考试内容：10门课，可分开考，有效期8年 执业范围：建筑设计、咨询、鉴定等,二、注册结构工程师 定义：取得证书，从事房屋结构、桥梁结构及塔架结构等工程设计及相关业务 二级报考条件：工业与民用建筑专业本科2年，专科 3年 一级报考条件：基础考试，本科1年专业考试，本科学历，工学学士4年 考试时间：全国统一考试，一年一次 考试内容：19门课，一次考 执业范围：结构工程设计、咨询、鉴定等,三、注册
31、建造师国家建设工程项目总承包和施工管理关键岗位的职业资格 一级：房屋建筑工程等14个专业，本科毕业4年，从事施工管理3年。担任特级、一级资质企业的项目经理 二级：房屋建筑工程等12个，中专以上学历2年，担任二级以下资质企业项目经理,四、注册土木工程师（岩土） 从事岩土工程工作 基础考试：土木工程专业学历或学位1年 专业考试：本科5年，硕士3年，博士2年 必须加入一个具有资质的勘察、设计单位，从事岩土勘察、设计、监理、监测等工作,五、注册监理工程师 报考条件：高级职称；中级3年 执业范围：从事工程监理、工程经济与技术咨询、工程招标与采购咨询、工程项目管理服务等 六、注册造价工程师 报考条件：造价
32、专业本科4年，相近专业5年，硕士3年，博士2年 执业范围：投资估算编制、概算、预算、结算、决算编制、造价控制等,七、注册城市规划师 从事城市规划业务工作的专业技术人员 报考条件：本科4年、硕士2年、博士1年 执业范围：城市规划业务,1肖某曾因执业活动受到过刑事处罚，若其申请建造师注册，在处罚开始之日起到处罚完毕之日止必须满（ ）。 A. 2年 B. 3年 C. 4年 D. 5年答案 D,2李某不符合法定条件但获得了注册许可，其注册证书和执业印章将被（ ）。 A. 吊销 B. 撤销 C. 注销 D. 认可答案 B,3建筑业企业资质分为施工总承包、专业承包和( )三个序列。 来源：A设计承包 B装备承包 C技术承包 D劳务分包 答案D,4从事建筑活动的建筑业企业按照其拥有的( )等资质条件，划分为不同的资质等级，经资质审查合格，取得相应等级的资质证书后，方可在其资质等级许可的范围内从事建筑活动。 a技术装备 b注册资本 c专业技术人员 d已完成的建筑工程的优良率 e已完成的建筑工程业绩 答案abce,5从事建筑活动的建筑施工企业应当具备的条件，下列说法正确的有( )。 a有符合国家规定的注册资本 b有与其从事的建筑活动相适应的具有法定执业资格的专业技术人员 c有向发证机关申请的资格证书 d有从事相关建筑活动所应有的技术装备 e法律、行政法规规定的其他条件 答案abde,
