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类型2015年投资银行学试题(初稿).doc

  • 上传人:精品资料
  • 文档编号:8348433
  • 上传时间:2019-06-21
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    2015年投资银行学试题(初稿).doc
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    1、1、 名词解释1.投资银行学2.IPO3.对冲基金4.反收购5.准市政债券2、 单选题1.通过在两个或两个以上的市场的价格差异获得收益的方式属于投资银行自营业务中的(D)A 投机交易 B 相对价格交易 C 绝对价格交易 D 套利交易2.现代意义上的投资银行起源于(D)A 南美 B 北美 C 亚洲 D 欧洲3.下列属于全能型银行直接经营的投资银行业务的投资银行是(B )A. Greenhill B. Goldman Sachs C .CITI Goup D.UBS 4.作为(B),投资银行代表着买卖双方,接受客户委托代理买卖证券并收取适当佣金A 证券做市场 B 证券经纪商 C 证券交易商 D 证

    2、券承销商5.开放式基金的申购与赎回价格主要取决于(D)A 基金市场供求关系 B 基金的发行价格 C 基金的发行规模 D 基金的资产净值 6.信用评级机构只要是对(B)进行评级,信用评级越高的证券越值得购买A 普通股股票 B 债券 C 非流通股股票 D 期货产品7.对冲基金合伙制机构中 LP 主要的角色是(A)A 提供资金 B 基金销售 C 资金的日常运营 D 基金资金托管8.处于资产证券化核心地位的是(B)A 评级机构 B.SPV/SPT/SPC C 投资者 D 资产债务人9.反收购措施中的“金降落伞”的目的是(A)A 提高收购成本 B 贿赂收购方 C 提高相关者的持股比例 D 提高改组管理层

    3、难度10.BOT 的项目融资模式中,字母“O”表示(C)A 项目建设 B 项目所有权 C 项目运营 D 项目转让 11.投资银行主要以(C)身份参与公司的资产重组与并购(M&As)的策划与实施过程A 发行承销商 B 做市商 C 财务顾问 D 项目融资顾问12.日兴证券公司的管理架构图如下,他属于(C)纯手打,图就不上了,详见课本 P341A 客户与业务交叉式 B 客户驱动式 C 业务驱动式 D 以上皆非13.CAPM 式用于计算( B)A 资产投资组合收益 B 每个资产的均衡价格 C 资本市场的预期收益率 D 系统性风险14.在(A)市场中,资产价格只充分反映历史信息,技术专家分析失去作用。A

    4、 弱势有效作用 B 半强有效市场 C 强式有效市场 D 以上皆非15.企业资产的间接上市方式中,(C)是通过取得上市公司控制权并将资产注入,实现公司资产上市。A 公开发行股票 B 借壳上市 C 买壳上市 D 发行企业债券3、 填空题1.布莱克-舒尔斯的期权定价模型(*略) F 是指 X 是指 T 是指 2.期货合约与远期合约最大的不同是 3.VC 以 退出其投资企业说明投资失败。退出的最理想的方式是 。4.美国三大信用评级机构分别是 , 和 。5.债券按照发行主体不同可分为 、 、 、 。6.广义的资产证券化是指 资产证券化、 资产证券化、 资产证券化合 资产证券化。7.投资银行创新是指 创新

    5、、 创新和 创新。8.企业扩张包括 、 和 。9.股票发行与上市前进行的改制重组是指将国有企业、有限责任公司改制为 公司。10.资产评估的三种常用方式有: 、 和 。4、 案例分析强生集团由上海出租汽车公司改制而成,拥有较大的优质资产和投资项目。近年来,强生集团充分利用控股的上市子公司-蒲东强生,通过三次配股集资,先后将集团下属的第二和第五分公司注入到浦东强生之中,从而完成厂集团上市的目的。1.在此案例中强生集团资产上市采用了那种上市模式?(3 分)2.试结合图例简述此种上市模式中的其中任意两种上市模式。(12 分)5、 计算题1.某投资银行现需要对 B 公司进行估值。B 公司隔年的现金状况如下:(单位:万元)项目年份1 2 3 4 5税前利润 400 450 500 600 700预计所得税 80 90 100 120 140折扣与摊销 100 100 100 140 140该公司自由现金流的详细估算期为 5 年。资本成本的相关因素如下:无风险利率为 4%,股票市场的市场组合收益了吧为 9%,该公司股票的 系数为 1.4,银行借款利率为 10%。嘉定该公司的资本结构中股权资本比例为 60%,银行贷款的债务资本比例为 40%。计算:(1)B 公司前 5 年各年的自由现金流( 5 分)(2)B 公司的总价值(10 分)

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