1、第12章城市公共经济管理,第一节 城市公共财政管理,一、城市公共财政概述 城市公共财政（public finance）是城市政府为实现公共管理职能，而参与社会产品的分配和再分配活动。 在市场经济体制下，城市公共财政具有三大职能： 1、资源配置职能 2、收入分配职能 3、经济稳定与增长职能,我国城市财政体制演进： 在计划经济时代 “统收统支”体制 自1979年开始 “收支挂钩，超支分成”“划分收支、分级包干” 从1994年开始全面实行分税制,二、城市政府的财政收入,1、城市财政收入的来源 城市财政收入是为了满足城市社会的公共利益需要，提高公共产品和服务，矫正市场失灵和外部效应，凭借公共权力而筹集
2、的收入。 城市财政收入的特征在于： （1）公共性。 （2）强制性。 （3）规范性。 （4）稳定性。,在中央与地方分税制下，城市财政收入的来源主要有：,（1）税收收入 （2）国有资产收入 （3）公共收费收入 （4）债务收入,2、城市财政收入的原则,城市政府筹集财政收入应当遵循的总原则是公平分配、合理负担。 城市公共收费应当坚持自主自愿原则，根据“谁受益谁付费”、“谁使用谁付费” 原则，合理筹集城市财政和公共设施建设资金。 城市政府举借债务坚持自愿有偿原则，到期还本付息。 税收原则主要包括公平原则、效率原则、适度原则和法治原则。,三.城市政府的财政支出,1、城市财政支出的分类 城市财政支出，是指城
3、市政府在向社会成员提供公共产品过程中，所支付的各种费用的总和。 根据政府职能的不同，可分为维持性支出、经济性支出和社会性支出。 根据财政支出的性质不同，可分为购买性支出和转移性支出。,2、城市财政支出的原则,（1）弥补市场失灵原则。 （2）社会利益最大化原则。 （3）公平、公开、透明原则。 （4）厉行节约、量入为出原则。 （5）统筹兼顾、保证重点原则。,四、城市财政支出的效率管理,财政支出的规模大小，是衡量政府规模大小以及政府对社会经济生活的介入规模的一个重要指标。 1.改进城市公共产品的供给方式 2.规范财政支出，硬化预算约束 3.精简机构和人员，提高公共部门的工作效率 4.完善支出决策和执
4、行管理，提高财政支出的使用效果。,第二节 城市政府规制管理,一、政府规制的基本含义 1.政府规制的概念 规制：在法治背景下一种有章可循的控制活动。不同于管制。 城市政府规制：是指在法治的制度框架下，城市政府的有关部门以矫正市场失灵和维护社会多元利益平衡为使命，对微观经济和社会主体实行的直接干预和控制行为。,2.政府规制的特点,（1）以市场经济体制为制度前提 （2）是有章可循的管理 （3）具有明确的程序规定性 （4）具有法定的救济途径和纠错机制,3.政府规制的种类,经济性规制 社会性规制,二、政府规制的作用,1.积极意义 防止过度竞争，提高经济效率 维护公平的市场交易 增进社会公共利益，提高社会
5、整体福利水平,2.过度规制的负面影响,容易引发歧义寻租和政府腐败 抑制了组织创新，降低了经济效率 加重了财政负担，损害了公共利益,三、政府规制的理论发展,1、公共利益理论 2、规制俘虏理论 3、放松规制理论 4、激励性规制理论,四、政府规制的政策选择,1、维护多元利益平衡 2、放松经济性规制 3、强化社会性规制 4、实施成本收益分析 5、加强对规制者的规制,第三节 城市自然垄断的管理,一、垄断与自然垄断 1、垄断的含义 所谓垄断行为，即排他性控制和独占某种经济资源、产品、技术或市场。 2、垄断的类型,第三节 城市自然垄断管理,一、垄断与自然垄断 1、垄断的含义及类型 所谓垄断行为，即排他性控制
6、和独占某种经济资源、产品、技术或市场。 从形成原因看，垄断现象大体包括五种类型：,（1）资源性垄断。,（2）技术性垄断。,产权排他性所形成的垄断,（3）经营性垄断。,（4）自然垄断。,（5）强制性垄断。,强制限制和禁止所形成的垄断,2、垄断的影响,产权排他性垄断和强制性垄断有不同的影响。 （1）在存在可替代性产品的前提下，资源性垄断并不能够持续控制价格和获取高额利润。 （2）在市场竞争中，技术性垄断通常也难以“一劳永逸”,（3）经营性垄断也难以保持持久性 （4）自然垄断突破规模经济的“瓶颈”以后，同样可以引入市场竞争机制 （5）强制性垄断消除了潜在的竞争对手，因而会妨碍技术进步和经济效率。,二
7、、自然垄断行业的特点,1、自然垄断的经济特征 （1）规模经济效应明显。 （2）投资沉淀成本很大。 （3）企业经营具有公益性。 （4）垄断企业处于支配地位。,2、自然垄断的业务边界可以从静态和动态两方面进行界定 从静态角度：凡是需要进行大规模网络和管道建设的经济领域，都属于自然垄断行业。 自然垄断行业的业务可分为垄断性业务与非垄断性业务。,从动态角度，自然垄断的业务范围有相当大的可变性。 其次，市场半径的扩展以及市场容量的扩大也会改变自然垄断的边界。,三、自然垄断产业的政府规制,1、自然垄断行业的管理现状 长期以来，我国城市自然垄断行业实行政府直接投资、垄断经营的管理体制，政府不对民间投资者颁发
8、营业执照。,2、自然垄断行业规制的必要性,抑制垄断利润，维护社会公平 防止破坏竞争，保障生产效率和供给稳定 制约不正当竞争行为,3、自然垄断规制管理的目标,以有效竞争作为目标导向 有效竞争需遵循以下原则： 适度竞争 公开透明 公众参与 非歧视原则 成本效益原则 可操作性原则 保护弱者原则,四、自然垄断行业的规制方式,1、特许投标竞争 即在一定的质量要求下，政府通过拍卖的形式，让多家企业参与竞争自然垄断行业的独家经营权，从而可以在投标阶段对服务质量以及最佳服务价格形成比较充分的竞争。,2、区域间比较竞争 也称区域间标尺竞争，基本思路是，以其他区域中与本区域受规制的自然垄断企业的生产技术、市场需求
9、相似的企业的生产成本为参照，制定本区域垄断厂商的价格和服务水准，以激励本区域内垄断企业提高生产效率、降低生产成本，改善服务质量。,3、价格上限规制 4、社会契约规制 也称成本合同规制，指规制机构与受规制企业签订合同，就产品价格、运行成本等主要指标作出约定，规制机构根据企业执行约定的情况实施相应的奖励和惩罚措施。,第四节 城市产品质量管理,一、信息不对称理论 1、信息不对称的普遍性 在实际经济活动中，信息不对称是广泛存在的。 信息不对称的基本特征是，有关信息在交易者之间的分布是不均衡的，一方比另一方占有较多的相关信息，一方处于信息优势地位，另一方则处于信息劣势地位。,2、信息不对称产生的原因,社
10、会分工造成信息不对称 信息搜寻需要支付成本 信息优势者的垄断行为,3、信息不对称的不良影响,逆向选择问题：即质量差的产品获得优先交易机会，从而导致劣质产品驱逐优质产品的不正常现象。 道德风险问题：交易双方达成一项合同后，其中一方出于单纯追求自身利益的目的，可能作出对另一方不利的行动。,二、信息不对称的缓解机制,市场机制:交易双方加强信息沟通 实现信息沟通的基本途径：信息甄别和信息传递信息传递的基本方式：商业广告、产品“三包”、产品信誉也可能存在市场失灵：虚假广告、空头承诺、假冒产品 政府管制：具有强制性和权威性,三、政府对产品质量的规则,1、产品质量的政府管制需求 产品质量是指产品的安全性、有
11、效性、耐用性、可靠性、准确性、美观性、易操作性等价值特性的组合。 在市场交易双方的信息不对称中，企业处于信息优势地位，消费者处于信息劣势地位，政府管制主要以企业及其产品为管制对象，要求企业承担有关产品责任,2、城市政府对商业广告的规制,虚假广告的两个显著特点：故意提供虚假或令人误解的信息；客观上产生误导性，容易引导消费者作出违背本意的错误决策。 虚假广告的主要表现形式：品质虚假、功能虚假、证明虚假、来源虚假、成分虚假、价格虚假、时间虚假,广告规制的主要内容： （1）广告活动主体的管制制度。 （2）广告内容的管制制度。 （3）广告违法行为的法律责任制度。,3、城市政府对名牌产品的管制,假冒产品的
12、表现形式： 假冒他人注册的商标；擅自使用名牌产品所持有的名称、包装，或使用类似的名称、包装；冒用他人的企业地址、名称；假冒名牌产品的认证标志或许可标志；伪造产地。,对名牌产品规制的主要内容： （1）严厉打击假冒产品。 （2）依法保护驰名商标。 （3）加强产品专利管制。,4、政府“三包”服务的规制,主要包括四个方面： （1）实行产品“三包”分类责任制度。 （2）销售者对产品“三包”先行负责制度。 （3）产品“三包”时效制度。 （4）产品“三包”的调解和申诉制度。,5、政府对食品和药品质量的规制,对食品质量的规制制度 食品卫生许可证制度。 食品卫生标准制度。 食品卫生监督制度。 食品包装标识管制制度。 保健食品审批管制制度。 食品广告管制制度。,对药品质量的管制制度生产经营许可证制度。 药品标准制度。药品监督制度。 新药审批制度。药品广告管制制度。,
