供应商退出管理规定.pdf

1、1.目的目的目的目的 通过加强供应商退出管理 ，淘汰不能达到顺恒 达技术 、质量 、成本、交付等要求的供应商 ，从而优化供应商体系 ，打造具有特色的优秀供应商队伍 ，进而提高产品品质 ，增强品牌竞争力 。 2.适用范围适用范围适用范围适用范围 本规定适用于为北京顺恒达汽车电子股份有限公司 （以下简称顺恒达 ）体系内 供应商 。 3.职责与权限职责与权限职责与权限职责与权限 3.1 商务科 3.1.1 参与 提报符合退出条件的供应商 。 3.1.2 负责 供应商退出风险识别 工作 。 3.1.3 负责 供应商退出审批流程 。 3.1.4 负责 淘汰供应商处置及 B 点开发工作 。 3.1.5 负

2、责 退出供应商商务问题处理工作 。 3.1.6 负责 整理预退出供应商清单 。 3.1.7 负责 淘汰供应商名录 的建立与维护 。 3.1.8 负责 退出供应商资料存档 。 3.1.9 负责 供应商退出管理办法修订与维护 。 3.2 采购科采购科采购科采购科 3.2.1 参与提报符合退出条件的供应商 3.2.2 负责确认样件试制等方面退出风险及试制阶段未完工作处置 。 3.2.3 参与供应商退出会签 。 3.3 质量管理部质量管理部质量管理部质量管理部 3.3.1 参与提报符合退出条件的供应商 。 3.3.2 负责确认索赔等方面退出风险及索赔处理 。 3.3.3 参与供应商退出会签 。 3.4

3、 人事行政部人事行政部人事行政部人事行政部 （ （法务 法务法务法务 ： ：律师 律师律师律师 ） ） 3.4.1 参与提报符合退出条件的供应商 。 3.4.2 负责处理退出供应商法律方面问题 。 3.4.3 参与供应商退出会签 。 3.5 销售销售销售销售 部部部 部 3.5.1 参与提报符合退出条件的供应商 。 3.5.2 负责确认供应商售后配件处理情况 。 3.5.3 参与供应商退出会签 。 3.6 财务部财务部财务部财务部 3.6.1 负责淘汰供应商账务结算 。 3.6.2 参与供应商退出会签 。 4 管理内容及规定管理内容及规定管理内容及规定管理内容及规定 依据 供应商 日常管理规定

4、 ， 或参考 公司高层领导 意见 对体系内供应商进行优化 ，将不满足 顺恒达 技术 、质量 、成本 、交付 要求的供应商剔除 供应商体系 。 供应商退出分为强制退出和自然退出两类 。 4.1 强制退出 4.1.1 采购 科、开发部 、质量管理部 通过供应商成本 、技术 、质量 、合规 、交付等方面的表现 ，按供应商退出提报表 （ 附件一 ）不定期向 商务科 提报符合退出条件的供应商 。 4.1.2 退出条件 以下条件满足一项既可以进行提报 。 4.1.2.1 僵尸企业 ，与北京顺恒达 全面停止业务的供应商 ，三年内无合作关系 ； 4.1.2.2 合作少 ，供货 零部件种类 总数 3，且供货总额

5、 5000 元； 4.1.2.3 成本高 ，成本高出行业平均水平 10%，且拒绝降价 ； 4.1.2.4 研发薄弱 ，无自主研发能力 ，且无外委开发管控能力 ； 4.1.2.5 质量差 ，出现重大质量问题并造成重大损失的 ； 4.1.2.6 配合差 ，不配合 我司 降本 、提升等活动 ，不按时甚至不提交合同规定的各种文件资料等 ； 4.1.2.7 存在重大合规风险 ； 4.1.2.8 主动申请退出的供应商 。 4.1.3 商务科 整理汇总 供应商退出提报表 ，完成 供应商退出审批单 审批 。 4.1.4 商务科 接到预退出供应商清单后分别与 销售部 、开发部 、质量管理部 、财务部 确认预退出

6、供应商在财务 、索赔 、新项目开发 、备件等方面有无未完结事项 ： 不存在未完结事项 ，即强制退出 ； 存在未完结事项 ，暂放淘汰池 。 4.1.5 强制退出审批流程 4.1.5.1 商务科填写 供应商退出审批单 （附件二 ）， 并组织 销售部 、开发部 、质量管理部 、财务部会签 ；涉及法规风险的 ，需有 人事行政部 会签 。 4.1.5.2 商务科 将会签的 供应商退出 审批 单提报审批 ，执行副总裁批准后执行 。 4.1.5.3供应商退出 审批 单审批完成后 ，商务科下发通知告知供应商及相关部门 。 4.2 自然退出 4.2.1 淘汰供应商名录 建立 满足退出条件 ，因合同 、供货 、备

7、件 、索赔 、财务 、法律 等条件影响不能直接退出的供应商，纳入退出池 ，淘汰供应商名录 由商务科 进行管理 。 4.2.2 淘汰供应商 管理 4.2.2.1 停止一切新项目和 B 点开发 ； 4.2.2.2 正在开发的项目 ，制定计划 ，转移项目 ； 4.2.2.3 正在配套的零部件 ，根据实际情况开发 B 点，逐步停止供货 ，直至取消配套资格 。 4.2.3 淘汰供应商 退出流程 4.2.3.1 商务科 确认 淘汰 供应商未完结事项并制定完结计划 ，跟踪进度 。 4.2.3.2 淘汰 供应商未完结事项推进 ： 4.2.3.2.1 财务事项 ，通过协商 ，财务部进行结算 。 4.2.3.2.

8、2 法律 纠纷 ，法务 通过调节或法律途径公诉 、仲裁进行解决 。 4.2.3.2.3 索赔事项 ，质量管理部 并提报财务部 质量索赔单 ，财务部进行结算 。 4.2.3.2.4 销售备件 ，销售部 核实工厂及经销商库存售后配件数量及后续配件需求 ，由商务科 通过生产能力 （包括设计文件 、工艺装备 、工艺文件 ）或备件库存转移至体系内其他合适供应商 ，以保障备件供应 。 4.2.3.3 淘汰供应商 中开发及在产车型供应商未完结事项推进 ： 4.2.3.3.1 新项目开发 ，商务科 制定项目 转移计划 ，进行替代供应商开发 ，替代供应商开发步入正轨后 ，淘汰 供应商按照 4.2.3 处置后续事

9、项 。 4.2.3.3.2 在产的 ，月产 1000 台，商务科 制定 B 点开发计划 ，待 B 点 SOP 后，逐步停止淘汰 供应商供货 ，停供后 ，按照 4.2.3 处置后续事项 ；月产 1000 台，对淘汰 供应商在产产品相关的设计文件 、工艺装备 、工艺文件进行评审 ，验收 ，转移至其他合格供应商进行生产 ，如评审不通过 ，则进行 B 点开发 。 4.2.3.4 完成以上工作后 ，商务科 按 4.1.5 强制退出流程进行供应商退出 。供应商退出申请表 会签部门除 4.1.5.1 中涉及单位外 ，处理后续事项涉及到的单位也需要会签 。 4.3 资产回收 商务科 组织 采购科 、SQE 进

10、行退出供应商 处的我司 固有资产 （工模夹检等 ）回收工作 。 4.4 退出供应商管理 4.4.1 商务科 编制 退出供应商履历卡 （ 附件三 ）并存档管理 。 4.4.2 退出供应商自退出之日起三年内不得再重新启用 ，同时在 ERP 系统中冻结该退出供应商数据 。 4.4.3 退出供应商重新启用时 ，必须按照新进供应商审核流程进行潜在供应商审核 。 5 业务 /管理流程 6 附则 6.1.本制度自发布之日起实行 。 6.2.本制度由 商务科 负责解释 ，每二年一 次组织评审其充分性 、适宜性和有效性 ，并在必要时进行修改 。 7 附件 附件一 ：供应商退出提报表 附件二 ：供应商退出申请单

11、附件三 ：退出供应商履历卡 附件一 ：供应商退出提报表 供应商退出提报表供应商退出提报表供应商退出提报表供应商退出提报表 表单编号 : 生效日期 ： 顺序号 ： 序号序号序号序号 供应商代码供应商代码供应商代码供应商代码 供应商供应商供应商供应商 全全全 全称 称称 称 主要零部件主要零部件主要零部件主要零部件 退出原因退出原因退出原因退出原因 备注备注备注备注 1 2 3 4 5 制表 ： 审核 （部门负责人 ）： 批准 （分管副总 ）： 附件二 ：供应 商退出 审批 单 供应商退出审批单 表单编号 : 生效日期： 顺序号： 供应商信息栏 供应商全称 供应商代码 主要配套车型 主要零部件 退

12、出原因栏 类型 详细原因 类型 详细原因 成本高 质量差 研发弱 配合差 合作少 业务调整 僵尸企业 其他 商务事项栏 与商务协议是否终止 所有权资产是否完成交接 是否涉及法律诉讼事宜 与商务科 是否完成结算 与财务部 是否完成结算 B 点开发是否完成 备件供应义务 是否终止 其他 签字（商务科长） 会签 &审批 会签单位 审批领导 物流部（部长） 质量管理部 （部长） 开发部（部长） 人事行政部（总监 /律师） 销售 部（部长） 财务部（部长） 分管副总 执行副总裁 附件三 ：退出供应商履历卡 退出供应商履历卡 表单编号 : 生效日期： 顺序号： 供应商信息栏 供应商全称 原供应商代码 提出单位 供货起止日期 供货简历 车型 起止时间 零件信息 退出信息栏 自然退 出 强制退出 退出日期 成本高 质量差 研发弱 配合差 合作少 业务调整 僵尸企业 其他 事项说明 原因 类型