1、资源与环境经济学,中国地质大学(武汉) 远程与继续教育学院,第一章 资源与环境经济学概论,1、资源与环境的概念 2、资源环境与人类的未来 3、资源与环境经济学的学科体系,第一篇 导言（包括第1、2章）,资源与环境的概念,1、环境 分为自然资源和人工环境两大类。 自然环境一般值人类活动周围的各种自然因素的总称，包括大气、水、土壤、岩石、各种生物、各种矿藏等。 人工环境是指人类以自然环境为依托，根据人类生产和生活的需要，对自然环境进行改造，建设所形成的环境，如城市、农村、工厂、娱乐场等。,资源与环境的概念,2、资源 在资源与环境经济学中，资源一般指自然资源。 自然资源又分为可再生资源和不可再生资源
2、（可耗竭资源）两类。 不可再生资源（可耗竭资源）又分为可回收的可耗竭资源和不可回收的可耗竭资源。,资源与环境的概念,资源与环境概念间的关系 从上面分析可以看出，环境包括自然环境和人工环境，而自然资源是自然环境中对人类的经济活动起着重要作用的一部分，是人类经济活动所需要的原材料的重要来源。 20世纪60年代以来，为了人类社会的可持续发展，国际上广泛关注和讨论资源与环境问题，从而将资源问题和环境问题并列。,资源环境与人类的未来,资源与环境问题 资源和环境问题，通俗来讲，就是指自然资源短缺和耗竭、环境污染和生态破话的问题。,资源环境与人类的未来,关于人类未来的几种观点 悲观派的观点 乐观派的观点 现
3、实派观点,资源与环境经济学的学科体系,资源与环境经济学的产生和发展 资源与环境经济学的研究对象 资源与环境经济学的研究对象是自然资源的环境的优化配置问题，即研究资源、环境与经济的协调发展、方法和政策。,资源与环境经济学的学科体系,资源与环境经济学的研究内容 自然环境的静态配置 环境政策的经济学 环境的空间配置 环境的时间配置 自然资源配置 资源与环境经济学的模型和方法,资源与环境经济学的学科体系,资源与环境经济学的发展趋势 理论创新趋势 方法论创新趋势 问题导向趋势 多学科交叉趋势,第二章 资源与环境的配置问题 （经济学逻辑在资源环境中应用）,主要内容 1、资源配置理论（经济学的理论回顾，略）
4、 2、资源、环境与经济大系统模型 3、环境外部性和市场失灵 4、政府作用和政府失灵,资源、环境与经济大系统模型,传统的经济系统模型 资源、环境与经济大系统模型,传统的经济系统模型 （家庭与厂商两个部门、商品与要素两个市场）,行为主体：家庭和厂商。 厂商生产产品和劳务，通过产品市场出售给家庭，家庭向厂商支付货币。 家庭在要素市场上将土地、劳动和资本等生产要隶出售给厂商，厂商向家庭支付货币。 传统的经济系统模型把整个经济社会看作一个系统，没有特别考虑环境和自然资源的影响,资源、环境与经济大系统模型 （自然环境是多功能资产）,现代环境经济学在传统系统的基础上将环境包容进来，把环境看做整个经济环境系统
5、的一部分（如图） 经济系统和自然环境系统的关系受到两个物理学定律的约束 ：热力学第一定律 热力学第二定律,生命支持系统 提供公共消费品（空气、自然环境、风景、休闲） 提供自然资源（原材料、能源） 接受废弃物（三废、环境介质的作用、对环境质量的影响） 提供经济活动的位置空间（各种用地）,资源、环境与经济大系统模型 （资源环境问题的根源；实质：资源的稀缺与配置）,自然环境的内在因素（自然环境与经济系统是个封闭系统。能量和物质不能产生也不能消灭。能源消费是个不可逆的过程） 人类使用的因素（自然环境是典型的自由物品和公共财产但禀赋是有限的；环境的无偿竞争使用导致环境质量下降，产生了资源环境问题） 环境
6、作为公共消费品的拥挤问题（环境物品的公共性与环境容量限制的矛盾，产生了拥挤；人口增长与经济发展使得环境物品需求增加，环境物品供给受限） 自然环境各种功能之间的竞争使用问题（公共品消费功能和经济活动空间） 资源环境的代际配置问题（子孙后代的需求与当代人的需求） 环境污染问题（污染物接受的介质）,3、环境外部性和市场失灵,主要内容： 一、外部性 二、政府作用和政府失灵,外部性 （最基本的理论基础、配置低效率的根源、解决问题的思路与框架）,“当某一个体的生产或消费决策无意识地影响到其他个体的效用或生产可能性，并且产生影响的一方又不对被影响方进行补偿时，便产生了所谓的外部效果，或简称外部性”。市场机制
7、导致资源配置偏离帕雷托最优。 某经济主体的福利函数的自变量中包含了他人的行为，而该经济主体又没有向他人提供报酬或索取补偿，用数学语言可表达如下： Uj=Uj(X1j,X2j,X3j,Xnj,Xmk) jk 只要某一个j的福利受到他自己所控制的经济活动Xi，同时也受到另外一个人K所控制的某一经济活动Xmk的影响，我们就说存在外部效果。 特征：经济活动的溢出效应、没有在市场机制运行中得到体现。,外部性的分类,技术外部性（下表） 货币外部性（广义；不产生资源配置低效率的假外部性；价格变化影响他人财务状况） 代际外部性,外部性与环境配置,外部性的存在导致环境资源配置低效。 外部不经济导致私人最优产量大
8、于社会最优产量；同时，增加环境污染。 外部经济又导致环境物品供给不足。 D表示对产品的需求曲线；MCp表示厂家私人生产边际成本，MCs表示社会边际成本；Qs表示社会最优产量，Qp表示私人最优产量。,外部性的测度 （收益与费用）,外部费用：外部不经济给他人带来不能得到的补偿的损失或额外费用。 私人费用：通过市场表现并反映在产品或服务的价格之中的真正发生费用。 社会费用：私人费用+外部费用；经济活动给社会带来的真正承担的全部费用。 环境费用：当外部费用表现为环境污染、环境破坏、环境恶化时的外部费用。 边际费用：增加单位物品或服务时所追加的费用。 边际私人成本：企业增加一单位的生产所需要的私人费用。
9、 边际社会成本：边际私人成本+边际外部成本,外部性的根源：市场失灵,“看不见的手”：在健全的市场机制中才能有效。 市场失灵：市场机制对某种情况下的经济现象不能直接发挥调节作用。 一般认为，导致市场失灵的原因有以下几方面： 垄断 外部性 公共物品 共有资源 不完全信息,资源环境中的市场失灵,因市场失灵引起的资源环境问题举例 河流污染 草场退化 洪水泛滥 竭泽而渔 全球变暖 生物多样性损失,外部性的解决思路（内部化）,1、依据庇古的思路，市场解决不了，依靠政府。政府解决外部性的途径有税收和补贴两种方式。 2、依据科斯思路，解决外部性的途径是明晰产权。产权明晰后私人成本与社会成本不会发生背离。在不考
10、虑权利界定对财富的影响和交易费用足够小的情况下，可以通过市场交易和权利买卖来实现优化配置。具体形式：联合（合并交易主体）；买卖损害权。,2、政府作用和政府失灵,政府作用 以前环境可以自由地用作污染物的接受者，没有设置任何价格，使私人成本和社会成本不一致，使劳动、资本和环境等声场要素出现配置不当。 在这种情况下，因为市场失灵，在某些环境问题上需要政府干预。市场失灵意味着对一些环境产品和服务很难建立起市场或者使市场正常工作。在市场失灵的情况下，政府干预成为一个可能的解决办法。,2、政府作用和政府失灵,政府失灵 一些政府政策的执行，使生产者的生产成本本偏离生产要素的真实成本，导致生产要素的无效率使用
11、和过度使用，引起资源退化和环境污染。 主要原因 1、决策判断失误 2、利益集团的影响 3、决策信息不全和体制不健全,第二篇 环境静态配置 （不考虑长时间动态配置和代际配置）,第3章 自然环境的静态配置把生产过程中排放污染物作为生产活动的联合产出，环境质量水平成为生产过程中的变量；在讨论生产可能性后，考察与福利标准有关的优化配置问题；影子价格的设置。（理论假设：环境物品=环境质量（广义的环境物品） 第4章 环境配置与公共品经济学（环境质量是公共品）私权没法界定或技术上可以但伦理和价值判断不应界定。政府干预。政府如何干预？确定公共所需的环境质量水平。方法？存在社会福利函数，环境质量成为独立变量，设
12、置污染物的影子价格来避免环境质量的边际损害。有了社会福利函数作为价值判断的标准，成本收益法成为公共品投资决策的基本方法。基于个人偏好的环境质量的价值评估。个人支付意愿的引入；环境质量帕累托优化，林达尔均衡；社会选择机制。 第5章 环境配置与产权理论环境资源的排他性产权能够充分界定，公共品就能够转变为私人品。政府分配产权，监督产权实施就可以了。,第3章 自然环境的静态配置,1、从生产理论开始思考 生产可能性曲线与边际转换率（p38图1） 污染物排放函数：Spi =Hi(Qi) 污染物消减函数及其推理过程 污染物消减的途径 有3个 包括环境质量的转换空间（两商品经济系统） 影响转换空间的因素（3个
13、图） 包涵自然环境的生产理论（掌握表达式的含义）,第3章 自然环境的静态配置,2、环境质量的优化配置 最优化标准库普曼效益（其它不变i产品产出不可能增加）社会福利最大化标准（基于社会福利函数） 帕累托最优标准（基于个人效用） 优化的数学表达（了解拉格朗日函数是如何构建的） 污染物的影子价格（拉格朗日求导,资源的影子价格为dL/dR=R，U=W1U+W2U环境质量的影子价格可以用社会评价来决定。）,污染物的影子价格,影子价格是投资项目经济评价的重要参数，它是指社会处于某种最优状态下，能够反映社会劳动消耗、资源稀缺程度和最终产品需求状况的价格。 环境中污染物的数量、排放的污染物数量、削减的污染物数
14、量，这些便利的影子价格等于单位污染物的边际损害与社会对环境质量的评价值的乘积。因此可以根据该条件来决定污染物排放的税率。 同时要注意的是，设定污染物排放的影子价格时，应避免污染物排放的边际损失与污染物削减的边际成本相等。,排污税的设置要求,1、政策制定者需要有关污染物排放数量方面的信息。污染物质的排放必须是可测度的，而且测量的成本是适当的。 2、政策制定者需要了解环境 质量处于不用选择状态时污染物削减成本方面的信息。 3、政策制定者必须了解削减污染物所避免的损害方面的信息。 4、政策制定者必须了解排放的污染物与环境中的污染物之间的扩散函数方面的信息。,第4章 环境配置与公共品经济学,1、公共品
15、性和环境配置 2、社会福利函数 3、成本收益分析 4、环境质量帕累托优化 5、林达尔均衡方法 6、社会选择机制,公共品性和环境配置,公共品的性质 公共品是指那些可供全体居民或部分居民消费或使用，而不需要或不能够让这些居民按市场方式分担其费用或成本的产品。 公共品具有两个重要特征： 1、非竞争性 2、非排他性,公共品性和环境配置,公共品的特性是可以同时被许多人以同等数量使用。与之想对应的是私有物品。 因为公共品具有非竞争性和非排他性，所以根据这两个特征的程度，公共品可以分为纯公共品和准公共品。 在环境经济系统中，当环境作为废弃物的接受者和自然资源的提供者时，是公有资源；当环境作为公共消费品的供给
16、者时，是公共品。,公共品性和环境配置,环境配置问题 市场机制能有效解决私人产品供给问题，却无法解决不具有排他性和竞争性的公共品的供给问题，因为： 1、公共品消费的非竞争性，使个人使用这一产品时不应该收费，从而产品的成本难以得到补偿，市场也不会提供这种产品。 2、当一种物品的消费具有竞争性而不具有排他性时，市场将出现供给不足。 于是，出现公共品配置的市场失灵。,公共品性和环境配置,公共品配置的市场失灵出现了，因此需要政府干预。 1、政府干预必须了解公共品的需求。私人物品总需求是个人需求的水平加总，边际支付意愿随数量增加而下降。公共物品的总需求是个人需求的垂直加总。支付意愿也是垂直相加。 2、政府
17、决定所需要的环境质量时，需要考虑个人的偏好。引出林达尔均衡和社会选择机制。,社会福利函数,假定经济系统存在一个社会福利函数：W = W(C1,C2，U,G,E,P,B） 其中变量为：私人物品的数量Ci、环境质量水平U、经济增长速度G、就业水平E、价格水平的稳定程度P、国际收支平衡形势B。 环境质量的设置问题就是在转换空间和一定约束条件下使社会福利函数式最大化的问题。,社会福利函数,社会福利函数分析方法作为一种理论方法，存在着局限性： 其主要的局限性在于其基本假设，即社会福利函数的存在性。（5个存在假设）,成本收益分析（一般用于公共项目投资分析）,环境政策的成本（成本收益法在社会福利函数方法中的
18、应用） 1、资源成本 即改善环境质量所需要投入的资源的成本。 2、经济政策的目标损失 即环境质量的改进将影响就业水平、价格水平、经济增长速度和收支平衡。,环境政策收益（基于个人偏好）,评估环境政策收益的方法有： 1、市场价格法（污染许可证和狩猎证拍卖；环境质量价值评估存在技术缺陷） 2、支付意愿法（访谈与调查方法；个人社会态度、可获信息水平、公共品空间分布、使用频率、收入都是影响因素，环境损害函数、搭便车等是支付意愿法面对的困难） 3、家庭生产函数（成本法；为等到较好的公共品而愿意支付的成本；环境物品的代用品或补充品的开支） 4、成本评价法（成本法，环境损害函数，污染物与生病天数及生病的可能性
19、） 5、享乐价格分析方法,环境质量帕累托最优,环境质量的帕累托最优：当边际效益等于边际成本时，环境质量得到了最优化，如果找不到其他配置使一些人的福利改进而又不损害其他人的福利，这组环境质量就是帕累托最优的。,林达尔均衡方法（双方就公共品供给水平和愿意支付的成本达成一致意见）,林达尔均衡是一种衡量提高环境质量水平的成本的方法。 假定公共品环境质量的个人价格能够确定，个人会真是揭示他对提高环境质量的偏好，环境当局根据个人的支付意愿为每个人设置个人价格。每个人对提高公共品环境质量成本的贡献等于它的边际效用乘以所使用的环境质量的数量。,林达尔均衡方法,三种方案： 1、消费者为环境质量个性化的价格P，所
20、得收入作为企业减少污染物排放的补贴。 2、消费者为环境质量支付个性化的价格P，所得收入作为公共机构，如水公司削减污染物的投资。 3、企业根据污染者付费原则为所排放的污染物支付排污税。所得税收用于支付个人环境损害的补偿费。,林达尔均衡方法,由林达尔均衡方法可知，从零环境开始，虚招与环境质量改善有关的家庭支付意愿，较低环境质量时，支付意愿较高，随着环境质量的改善，支付意愿逐渐变小。 林达尔均衡方法的局限：虽然该方法充分考虑咧个人偏好，但是，个人具有强烈的不显示他们偏好的倾向，即具有搭便车的行为激励，由于激励不相容，林达尔机制不能有效解决环境物品的配置问题。找到大家都满意的方案需要花费相当长时间，造
21、成决策成本过高或无法决策。,社会选择机制,偏好汇总问题 阿罗对合理偏好汇总程序的五个必要条件： 1、对于完全的可传递的个人偏好次序的所有组合，偏好汇总是可行的。 2、如果每个人对X选择的偏好高于Y选择，则社会对X选择的偏好高于Y选择。 3、没有任何个人能够完全控制社会选择的过程。 4、每两个选择的社会次序仅取决于这两种选择的个人偏好次序，而不是其他选择的个人偏好次序，于其他选择不相关。 5、偏好汇总可得到一个完全的可传递的社会选择次序。,社会选择机制,偏好汇总：将个人偏好次序转变为社会偏好次序的规则。 多数投票规则 在两种选择中，当且仅当多数偏好X而不是Y，那么X而不是Y被社会采用。此时，投票
22、规则意味着个人偏好的汇总，即在多数人显示这种偏好时，社会也选择这种偏好。 对于三个或更多选择，多数规则定义如下：从任何两个选择作为一组开始投票，赢得多数的那种选择继续进行两两比较，知道仅剩下一个为止，即多数投票均衡。,第5章 环境配置与产权理论,主要内容 1、概论 2、产权与环境配置 3、产权方法的局限 4、产权界定问题,概论,产权的概念 产权理论认为，交易的实质是一组权利的交易，而不是物品和服务的交易，物品和服务的价值由交易过程中转让的产权多少来决定。产权结构对资源配置存在重要影响。 科斯：“产权安排确定了每个人相对于物时的行为规范，每个人必须遵守他人之间的相互关系，或承担不遵守这种关系的成
23、本。”富鲁普顿和佩杰维奇对科斯的定义作了更加清楚的说明：产权不是人与物之间的关系，而是由物引起的人与人之间的关系。,概论,产权的特点 排他性：决定谁在一个特定方式下使用一种稀缺资源的权利。 完整性：产权是一组权利，完整的产权包括占有权、使用权、转让权、剩余索取权、继承权等。譬如，学校购房只有80%的产权，实质是指产权不完整，如只有使用权，没有转让权。 可交易性：产权必须可以交易，如果不能进行交易，即转让，则产权是不完整的。 可分割性：可分割性不是对产权所依附的物品进行分割，而是对物品使用与收益的划分，如土地所有者把土地出租给佃农，雇佣工人把劳动力让渡给资本家。,概论,产权的内涵 产权交易的实质
24、是一组权利的交易，而不是物品和服务的交易。如购买一块土地，并不需要将它搬回家中，购买的是使用土地的权利。 产权是人与人的关系。产权是经济主体通过财产而形成的经济权利关系，其实质是由于物的存在和使用而引起的产权主体之间的行为关系。如我拥有一台计算机，不是我与计算机有什么关系，而是我和其他人关于计算机权利的关系。 物品和服务的价值由交易过程中转让的产权多少来决定。如土地的价值，是由转让的权利多少来决定的，只允许使用，只是部分转让。两块土地，A块规定只允许种树，B块没有任何规定，则我们说B块土地的价值更大。 交易的只能是产权本身，不能有其它附加内容。如国有企业产权转让，连职工也要解决，是不合理的。,
25、产权与环境配置,科斯定理 1960年，科斯社会成本问题分析产权在解决社会成本中的作用，1966年，斯蒂格勒将其称为“科斯定理”，即在交易成本为零的条件下，只要产权明晰，无论产权的初始状态如何，都能通过市场机制解决外部性问题。,产权与环境配置,假设：（1）产量与空气污染量之间的比例是1：1，则所有企业的空气污染量也是Q0；（2）假设Q0=12立方米空气污染量；（3）产权不可交易 MC曲线表示，企业污染空气给居民带来的边际成本曲线 DD曲线表示，企业生产所获得的边际净收益曲线 完全竞争条件下：企业根据利润最大化原则，制造12立方米的空气污染，此时，社会总收益=（B+C+D）-（C+D+E）=36
26、若空气污染量减少到8立方米，则社会净福利=（B+C）+（D+E）-（C+D）=60,不可交易权利前提下的福利影响,产权与环境配置,从表中可以看出，即使在产权不可以用于交易时，产权的归属界定仍然影响着经济效率的高低。 科斯指出，当甲给乙造成损害时，“必须决定的真正问题是：是允许甲损害乙，还是允许乙损害甲？关键在于避免较严重的损害”。 环境优化配置与产权的初始配置无关（P73图） 产权与环境外部性（如果环境外部性的制造者和受害者之间不存在交易成本，只要其中一方拥有产权，就会实现最优配置 p74解释）,产权方法的局限,产权方法解决环境外部性问题的一个重要障碍是交易成本。 当存在交易成本时，达到均衡点的环境质量水平随产权的制度安排不同而变化，科斯定理不再起作用。（p75 图） 科斯定理在许多方面受到批评，包括谈判地位差别的存在、交易成本的揭示，讨价还价过程的不充分性以及效率和公平的考虑。最关键的是，在现实谈判的每一方都超过一个人。而环境质量是一个公共品，具有非竞争性使用的特点，也就存在着搭便车的问题。 科斯条件下的庇古税（重点内容）,产权界定问题,产权界定与两个问题相关： 1、环境用作废弃物接受者的功能时，环境产权可以被界定。 2、对于自然资源，如海洋中的鱼类资源，资源产权也可以界定。,
