1、1国内企业申请期货经纪公司股东资格核准行政许可事项国内企业申请期货经纪公司股东资格核准关于依据、条件、程序、期限的规定一、依据中华人民共和国国务院令第 412 号对法律、行政法规以外的规范性文件设定，但确需保留且符合中华人民共和国行政许可法第十二条规定事项的行政审批项目，根据中华人民共和国行政许可法第十四条第二款的规定，现决定予以保留并设定行政许可，附件：国务院决定对确需保留的行政审批项目设定行政许可的目录第 388 项 项目名称：期货经纪公司持有 10以上股权或者拥有实际控制权的股东资格核准；实施机关：证监会。二、条件变更公司股东或者股权结构，拟持有公司 10（含）以上股权或者拥有实际控制权
2、的股东，其股东资格应当事先经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准。国内企业申请期货经纪公司股东资格的条件：（一）具有中国企业法人资格，注册资本足额到位，处于正常经营状态，法律、行政法规和部门规章未禁止其向期货经纪2公司出资；（二）注册资本、净资产不低于人民币 1000 万元，连续经营两年以上并且最近两年连续盈利；或者注册资本达到人民币5000 万元以上持续超过一年且净资产也在 5000 万元以上； （三）没有未决诉讼，或者未决诉讼标的金额低于其净资产的 30；（四）最近两年内无重大违法违规行为；（五）没有逃废债务的行为，没有到期未清偿的债务； （六）法定代表人、总经理和自然人控股股
3、东不存在中华人民共和国公司法第五十七条规定的情形； （七）期货经纪公司之间、期货经纪公司与其出资人之间不得相互交叉持股；（八）最近五年内不存在未经许可私自受让或者参股期货经纪公司的行为；（九）申请人及其重要关联方为非银行金融机构或者上市公司等涉及社会公众利益的公司的，还应符合中国证监会的相关规定；（十）申请人拟持有期货经纪公司的股份应低于期货经纪公司股份总额的 50。三、程序（一）申请期货经纪公司股东资格的，申请人应当向期货经纪公司所在地中国证监会派出机构（以下简称证监局）提出申请，证监局审核后将审核意见报送中国证监会，中国证监会依据证监局的审核意见做出行政许可决定并通知申请人。3申请人及其重
4、要关联方为非银行金融机构或者上市公司等涉及社会公众利益的公司，中国证监会将根据审慎监管原则，征求相关监管部门的意见。（二）中国证监会核准期货经纪公司股东资格的决定有效期为六个月。无正当理由逾期未完成相关工商登记手续的，期货经纪公司股东资格核准决定自动失效。申请材料目录和申请书示范文本一、申请文件及材料目录（一）期货经纪公司股东资格申请书；（二）期货经纪公司股东背景资料；（三）期货经纪公司拟变更情况一览表；（四）具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的申请人最近两年的审计报告原件并加盖骑缝章（复印件需由该会计师事务所重新盖章确认并加盖骑缝章） ；在下半年提出申请的，还需提供具有证券、期货相
5、关业务资格的会计师事务所出具的申请人当年度上半年的审计报告原件并加盖骑缝章（复印件需由会计师事务所重新盖章确认并加盖骑缝章）; （五）营业执照副本复印件并由申请人盖章确认；（六）申请人的股东股权背景情况图。二、申请文件及材料示范文本1、 期货经纪有限公司股东资格申请书（参考格式）4公司关于申请期货经纪公司股东资格的请示中国证监会监管局（公司所在地中国证监会派出机构）：由于（原因） ，根据公司股东会（或者董事会）的决议，我公司拟通过（如受让股权、增资等）的方式参股期货经纪有限公司，占期货经纪公司注册资本的。根据期货交易管理暂行条例 、 期货经纪公司管理办法的规定，特申请核准本公司的期货经纪公司股
6、东资格。本公司承诺：申报材料真实、准确和完整，并将严格按照法律、法规和中国证监会的规章、政策办理相关手续。申请人单位公章年 月 日抄送：中国证监会52、 期货经纪公司股东背景材料期货经纪公司股东背景资料填表日期：申请人名称 成立时间注册资本 净资产经营范围申请人的股东及其在申请人注册资本中所占比例期货公司以外的其他股权投资（须填写投资金额及控股比例）是否曾经或者正涉及诉讼？如是，请详细填写诉讼的事由，诉讼对方的名称、诉讼结果是否存在逃废债务的行为？如是，请说明详细情况6是否存在到期未偿还的债务？如是，请说明详细情况是否曾经从事期货业务或者拥有期货交易所的席位？如是，请详细说明情况是否曾经因从事
7、证券或者期货业务受证监会或者其他有关部门的调查或者处罚？如是，请详细说明有关部门的名称、调查事由及处罚结果申请人的自然人控股股东、法定代表人和总经理是否存在公司法第五十七条规定的情形；如是，请说明详细情况前两年度的税后利润申请人及其法定代表人承诺兹保证上述内容真实、准确、完整，与申报材料一致，并承担与保证相应当的法律责任。申请人的法定代表人 （签字）：申请人 （盖章）：年 月 日73、期货经纪公司拟变更情况一览表期货经纪公司拟变更情况一览表期货经纪公司名称：项 目 原核准或者备案事项 申请变更事项名 称住 所法定代表人注 册 资 本经 营 范 围股东单位投资金额及比例持股比例 10以上或者有实
8、际控制权的新股东的名称期货经纪公司法定代表人：（签字）期货经纪公司：（盖章）年 月 日8填表说明：1、此表必须使用 A4 纸，填写内容必须打印，不得手写。“原核准或者备案事项”每个栏目都必须按照中国证监会原核准或者备案的内容如实填写，不变更的也要填写;“申请变更事项”栏目中，只填写变更事项，不变更的请填写“无” 。2、 “股东单位投资金额和比例”中“原核准或者备案事项”应当依次填写股东名称、股东在注册资本中所占金额及比例；“申请变更事项”中只填写发生变化的股东或者新增股东的金额和比例，金额和比例均不变的股东填写“股东名称，不变” 。3、涉及期货经纪公司法定代表人变更的，此表仍由原法定代表人签字
9、。94、申请人股东股权背景情况图（参考格式）申请人股东股权背景情况图说明：申请人股东 A 的股东为 E 和 F。E 为国有独资企业，其上不存在国家以外的投资主体，因此构成申请人的最终权益持有人之一。F 为有限责任公司，仍可向上追溯股东，F 的股东J、K 为自然人，其上不存在投资主体，因此，也是申请人的最终权益持有人之一。股东 C 为国有独资企业，本身就是申请人最终权益持有人。同样，对股东 B 的股权关系可进行类似追溯，直至 K、O、P 、L 和 M 五位申请人最终权益持有人。40%25%35%10%90%20% 80% 20%80% 10%10%20%80%100%40%60%股东 A股东 B申请人FEG H IJKL MNO P股东 C
