1、 1 城镇燃气法律风险防控体系建设实施方案为了深入贯彻落实昆仑燃气公司和公司 2013 年工作会议精神，全面加强城镇燃气经营过程中的法律风险防范，进一步提升依法经营管理水平，公司决定按照昆仑燃气公司法律工作部署，全面开展法律风险防控体系建设工作，参照昆仑公司法律风险防控体系手册制定本方案。一、总体目标按照国务院国资委中央企业法制工作第三个三年目标的要求，利用两年的时间，建立起法律风险岗位职责明确、法律风险防控措施到位、科学规范、利于操作的法律风险防控体系，形成对法律环境变化反应迅速、应对风险机制健全、避免损害效果显著的法律风险防控体制和机制，构建具有城镇燃气特点的法律风险防控体系，使法律风险防
2、控体系覆盖区域公司及地区公司全部岗位，实现城镇燃气法律风险防控体系的全覆盖。二、城镇燃气法律风险防控体系建设的原则1.按照法律关系的性质区分法律风险的类型及其特点，并采取相应的防控措施。2.法律风险防控与经营管理业务和全面风险管理相结合，将法律风险防控纳入企业管理的全过程，通过健全管理制度、完善业务流程，实现对法律风险的全方位防控。3.法律机构职能防控与业务部门管理防控相结合，建立部门 2 分工协作、责任明晰、共同防控的工作机制。4.公司五大体系互相融合的原则。实施 HSE 管理、内部控制与风险管理、质量保证、法律风险防控、惩治和预防腐败等五大体系的发展和融合。三、工作内容和实施步骤按照昆仑燃
3、气公司城镇燃气法律风险防控体系建设实施方案和法律风险岗位防控的总体要求，结合昆仑燃气公司城镇燃气法律风险防控指引和公司生产经营管理实际，进一步细化法律风险源点、法律责任后果、风险防控措施、相关法律法规等内容并分解落实到具体岗位，编制形成公司法律风险防控指引手册（以下简称手册），按岗位组织培训、实施、考核，使法律风险防控延伸到生产经营活动的各个环节。具体分三个阶段开展工作：（一）第一阶段：手册的编制、审核、发布编制目标：涵盖业务完整、识别风险准确、制定措施可行、表述语言简明、法律依据有效。编制指导原则：实事求是，统筹兼顾原则；岗位防控，全面覆盖原则；防控为主，补救为辅原则。编制实施步骤：1.梳理
4、岗位职责及相关法律规定。各部门全面梳理公司岗位设置和岗位职责，逐一明晰岗位涉及的相关法律规定，做到岗位职责清晰，法律规定准确全面。2.分析查找和分解岗位法律风险源点。对照岗位职责及相关法律规定，以管理岗位和重要风险领域为重点，对每个岗位的适用 3 条款进行逐条分析，将各项法律风险源点对应到具体岗位，做到与履行岗位职责相关的重要法律风险源点不遗漏，并结合岗位的变化不断进行补充完善。3.细化岗位法律风险防范措施。根据岗位职责及相关法律规定，针对每个岗位的法律风险源点制订具体的防范措施，同时要进一步完善各岗位在法律风险防范中的管理职责和具体要求。4.编制手册。各部门结合职责，分别编制各部门所有涉法岗
5、位的法律风险防控指引，完成手册的编写工作。 （二）第二阶段：组织实施和检查考核各部门要将手册作为员工岗位培训和考核的重要内容，确保岗位员工熟练掌握相关内容、严格落实各项要求。一是组织岗位培训。二是签订遵守承诺书。按照昆仑燃气公司相关要求，将手册的内容以书面的形式告知相关岗位员工，并要求员工做出按照要求履行职责的书面承诺。三是组织实施和检查考核。将手册的各项要求作为岗位工作的重要标准之一，纳入岗位责任制大检查和全员绩效考核。（三）第三阶段：建立长效机制，实现常态化管理，适时启动地区公司法律风险防控体系建设逐步建立起法律风险防控的长效机制，将识别的法律风险固化到体系文件，制定的防控措施嵌入业务流程
6、，借助体系审核、内控测试和评审监督，落实防控措施，使法律风险防控延伸到生产经营活动的各个环节，切实将手册实施纳入日常工作，实现全员、全过程、全系统防范法律风险，形成覆盖全面、科学有效的法律风 4 险防控体系，并结合信息化建设不断推进此项工作，进一步提升公司依法经营水平。四、保障措施（一）加强领导，有效推进。为确保体系建设工作有效推进，公司成立法律风险防控体系建设工作领导小组，由主要领导任组长，分管法律工作的领导任常务副组长，其他副职领导任副组长，成员为各单位、各部室负责人，主要负责法律风险防控体系建设工作的发动、策划、指导、监督、审核和组织实施工作。领导小组下设办公室，办公室设在办公室（党委办
7、公室），具体负责手册编写及实施的组织、协调工作。（二）高度重视，保证进度。各部门要从全面加强依法治企和提升精细化管理水平的高度，充分认识体系建设工作的重要性和紧迫性，明确专人负责手册编制和实施过程中的协调工作，保证工作进度。（三）有效结合，确保质量。工作中要加强部室横向联合，上下紧密衔接，注重法律风险防控与生产经营管理业务相结合，组织深入研讨，创新工作体制、机制和方法，不断攻破难点，提高工作质量。（四）加强考核，务求实效。要加强岗位人员的培训和考核，有效督促员工在业务工作中形成法律风险防范意识，将风险防控各项措施的执行落实到具体行动，切实将风险提前防控到位，推动公司法律风险岗位防控工作的深入开展。
