1、养老院的建设与运营情况调查报告我们于 2017 年年初和年底先后对全国范围内 400 位养老院院长进行了问卷调查，有效回收率约为 87.5%。分布在全国除上海、西藏外的所有省（直辖市、自治区），具有一定的代表性，大致可以反映全国养老院院长的总体状况。这种代表性，我们在对数据进行分析并与全国总体情况进行比较分析时，也得到了验证。一样本的基本情况在调查的 332 位养老院院长中，男性占 55.1%；女性占44.9%。在养老行业的从业人员中，女性从业人员居多，但养老院院长还是男性明显多于女性。按年龄看，4655 岁年龄组人数最多，占 38.6%；3645岁年龄组次之，占 30.4%；位居第三位的是
2、2635 岁年龄组，占 17.8%；居第四到第六位的依次是 5660 岁年龄组、61 岁以上年龄组和 25 岁以下年龄组，分别占 9.0%、3.0%和1.2%。按院长的文化程度看，拥有大专学历的占 43.1%，居第一位；拥有本科及以上学历的占 27.7%，居第二位；拥有高中学历的占 27.1%；只有初中及以下文化程度的占 2.1%。二养老院的性质与入住目标人群1.所属养老院的性质此次调查的 332 位养老院院长中，来自民办养老院的占51.5%；来自公办养老院的占 39.8%；来自公建民营养老院的占 8.7%。公建民营养老院就是从公办养老院改制过来的。2.养老院的主要入住目标人群按调查的结果看，
3、 “面向社会上的失能老人” 的养老院占50.6%；以 “政府委托的五保老人和城市孤寡老人” 为主要目标人群的养老院占 37.3%；“面向社会上能够自理的老人” 的养老院占 31.3%；“没有特定的要求”的养老院占 22%。另外，以“其他” 为主要入住目 标人群的养老院占 2.7%。这个“ 其他 ”，既有“其他福利院不要的人”“优抚对象”“优抚军人”“ 农村和城 镇的失独老人”“残疾老人” ，也有“传染病人不要”“60 岁 以下不收” 。公办养老院以五保户和孤寡老人为主要目标人群的超过 80%。公建民营养老院和民办养老院以失能老人为主要目标人群的比重，分别为 63%和 73.5%，远远高于其他人
4、群。以自理老人为主要目标人群的比重，在公办养老院排在第三位，在民办养老院排在第二位，但实际入住的老人中自理老人所占比重，公办养老院要远远高于民办养老院。三养老院的建设与运营1.养老院院舍建设养老院的院舍“自建的 ”占 41.6%；租赁 的占 24.4%；公家建的占 31.6%；其他的占 2.4%。其他的 8 家中，有租赁其他房屋设施后又自建一部分新的院舍的，也有自建养老院后为扩大规模又租赁了部分房屋设施的，还有合并其他养老院的甚至同其他多家养老院建立养老连锁的。从调查结果看，131 家全部新建或部分新建养老院的基建费用，平均为 1308.39 万元，其中花费最少的只有 10 万，花费最多的则达
5、 1 亿元，可见差距是相当大的。基建费用最少的出现在公办养老院，基建费用最多的则出现在民办养老院。121 家新建或部分新建养老院的配套设施费用，平均为472.6 万元，其中配套设施费用最少的只有 5 万元，最多的则达到 8000 万元。完全新建和部分新建的 131 家养老院，除了需要投入基建费用外，必须投入相应的配套设施费用，但是其中有 10 家养老院的配套设施费用数据不全，因而只能统计 121 家新建养老院的配套设施费用。配套设施费用最少的出现在公办养老院，配套设施费用最多的也出现在民办养老院。正因为新建养老院的基建费用和配套设施费用投入过大，许多养老院采取了租赁院舍的办法。从结果看，租赁院
6、舍的养老院，平均年租金为 38.06 万元。相对于新建养老院的基建费用上千万元来讲，租赁费用要低得多，但只要养老院继续开办下去，就每年都要支出租赁费用。对许多民办养老院来讲，因为投入的资金少，租赁院舍不失为一个好的选择。从总体上讲，租赁院舍开办的养老院，通常都为中小规模养老院。租赁院舍开办养老院，也必须投入相应的配套设施费用，用于消防设施的建设或改造，购置必要的养老床位等服务设备。我们调查的租赁院舍的养老院，平均的配套设施费用为 177.72 万元。2.政府补贴与社会捐赠本次调查中有 171 家民办养老院，得到过政府建设补贴（投资补贴）的只有 91 家，占 53.2%；得到政府运营补贴的也只有
7、 106 家，占 62.0%。其中得到政府建设补贴的发放方式也存在地方差异。有的地方规定了床位标准，按床位数发放建设补贴，这是正常的做法；但有的地方尽管也规定了床位标准，但在实际的操作中并不是按床位数发放建设补贴，而是发放一定数额的建设补贴，但显然是低于按床位数计算应该得到的建设补贴的。得到政府运营补贴的民办养老院有 106 家，其中 90 家民办养老院得到了按床位数发放的运营补贴，运营补贴标准平均为 186.38 元/床月，其中极小值和极大值分别为 8 元/床月和 1800 元/床月，标准差为 319.30 元/床月。72 家民办养老院提供了按床位数发放建设补贴的标准，建设补贴的标准平均 2
8、265 元/床，其中极小值和极大值分别为 50 元/床和 10000 元/ 床，标准差为 2507.15 元/ 床，建设补贴的地区差别相当大，相差达数百倍。82 家民办养老院提供了政府建设补贴的数据（另有 9 家数据缺失），每家养老院建设补贴总额平均 53.26 万元，其中极小值和极大值分别为1.35 万元和 600 万元，标准差为 85.19 万元（参见表 1）。93 家民办养老院提供了得到政府运营补贴总额的数据（另外 13 家民办养老院得到了政府的运营补贴，但数据不全），平均为 9.95 万元/ 月，极小值和极大值分别为 0.13 万元/月和 554 万元/月，标准差 为 57.66 万元
9、/ 月（参见表 1）。可见，民办养老院得到的运营补贴的标准和总额，都存在相当大的差距。近年来，随着经济的发展和慈善事业的长足进步，社会各界对养老院的爱心捐赠也逐步增多，许多养老院都得到了各界爱心人士和爱心企业的无私捐赠。以 2015 年为例，在调查的院长所在的养老院中，有 183 家养老院得到了社会的捐赠（包括资金、物资等），受赠面达到全部被调查院长所在养老院总数的 55.1%。平均得到的社会捐赠达到 19.48 万元。其中：公办养老院平均为 13.94 万元，公建民营养老院为 14.89 万元，民办养老院为 25 万元（参见表 2）。民办养老院不仅平均得到的社会捐赠比公办养老院和公建民营养老
10、院多，而且单个养老院得到捐赠最多的也是民办养老院。表 2 养老院 2015 年得到的社会捐赠（含资金、物资）情况（单位：万元）3.养老院的营业收入与利润2015 年，这 174 家养老院的平均营业收入为 174.52 万元，其中极小值和极大值分别为 3 万元和 1520 万元，标准差为 216.27 万元。平均营业收入最多的是公建民营养老院，达331.76 万元，民办养老院以平均 160.59 万元居第二，公办养老院平均为 126.17 万元，居第三位。公办养老院、公建民营养老院和民办养老院，2015 年营业收入最少的分别只有 6.8 万元、4.37 万元和 3 万元，不仅营业收入绝对额都很少
11、，而且差别不大。但是，营业收入最多的分别达到 500 万元、1500 万元和 1520 万元，差距就比较大了，年营业收入最多的出现在民办养老院。总体上看，126 家养老院全年的利润总额只有 2011.60万元，平均利润只有 15.97 万元，其中最多的一家养老院也只有 180 万元，更有 15 家养老院的利润为负，最多的负 130万元。赢利情况稍好的是公建民营养老院，年平均利润为27.68 万元；公办养老院次之，年平均利润为 17.8 万元；民办养老院的赢利情况最差，年平均利润只有 12.98 万元（参见表 3）。表 3 2015 年不同性质养老院营业收入与利润比较 （单位：万元）四养老院入住
12、率与入住老人情况1.入住失能半失能老人、高龄老人情况在调查的 332 位院长所在的养老院中，入住有失能半失能老人的养老院有 306 家，占全部被调查的养老院总数的92.2%，入住失能半失能老人总数为 22595 人；平均入住的失能半失能老人数为 73.84 人，平均占入住老人总数的 63.6%；每家养老院入住失能半失能老人数在 1 人到 380 人不等，占入住老人总数的比重在 1.5%和 100%不等。可见，不同养老院入住失能半失能老人的多少和所占比重的差别是很大的。在被调查的养老院中，有 303 家养老院入住有 80 岁及以上的高龄老人，收住有高龄老人的养老院占全部被调查养老院总数的 91.
13、3%，入住高龄老人总数为 19270 人；平均入住的高龄老人数为 63.6 人，高龄老人数占全部入住老人总数的比重平均为 44.09%。其中，入住高龄老人最少的养老院只有 1 人，最多的则达 400 人，高龄老人数占全部入住老人总数的比重，则在 1%和 100%之间不等。进一步的分析发现，公办养老院、公建民营养老院和民办养老院入住失能半失能老人和高龄老人的情况，存在相当大的差别。从入住失能半失能老人情况看，116 家公办养老院平均每家入住失能半失能老人 51.31 人，平均占全部入住老人总数的 34.35%；27 家公建民营养老院平均每家入住失能半失能老人 107.70 人，平均占全部入住老人
14、总数的 61.36%；163家民办养老院平均每家入住失能半失能老人 84.26 人，平均占全部入住老人总数的 60.10%。从入住高龄老人的情况看，118 家公办养老院平均每家入住高龄老人 45.50 人，平均占全部入住老人总数的33.03%；28 家公建民营养老院平均每家入住高龄老人 94.29人，平均占全部入住老人总数的 50.18%；157 家民办养老院平均每家入住高龄老人 71.73 人，平均占全部入住老人总数的 51.31%。入住的高龄老人所占比重最高的是民办养老院，公建民营养老院稍低一点，公办养老院最低。同入住失能半失能老人占全部入住老人总数的比重一样，公办养老院入住的高龄老人所占
15、比重也大大低于民办养老院和公建民营养老院，且相差相当大。2.入住率或床位空置率数据结果表明，320 家养老院总共拥有养老床位 69202张，平均每家养老院 216.26 张；总共入住老人 45221 人，平均每家养老院入住老人 159.52 人，养老床位入住率为 65.35%，换言之，养老床位的空置率为 34.65%。公建民营养老院以平均 228.15 张养老床位、平均入住老人 168.79 位老人，入住率为 73.98%，位居养老床位利用率第一名。公办养老院以平均 198.41 张养老床位、平均入住 134.54位老人，入住率为 67.81%，居养老床位利用率第二位。民办养老院以平均 228
16、.15 张养老床位、平均入住 141.75位老人，入住率为 62.13%，居养老床位利用率第三位。即使养老床位利用率最高的公建民营养老院，养老床位的空置率也超过了 1/4。而从东、中、西部地区的养老院来看，养老床位的入住率或利用率水平差别不是很大。中部地区养老院以平均231.27 张养老床位、平均入住 155.09 位老人，入住率为67.06%，居第一位。东部地区养老院以平均 221.85 张养老床位、平均入住 144.72 位老人，入住率为 65.23%，居第二位。西部地区以平均 197.32 张养老床位、平均入住 127.13 位老人，入住率为 64.43%，居第三位。五养老院护理员和志愿
17、者队伍建设从我们前期的调研以及其他一些学者、研究机构的研究结果看，一方面养老院护理人员紧缺，尤其是高素质的专业护理人才十分紧缺，但因为待遇低、上升空间有限，劳动强度又大、工作时间长，养老院招人难问题突出；另一方面，养老院本来就不多的护理人员，尤其是具有护理职称的护理人员不断流失，要留住高素质的护理人才就必须提高待遇和福利水平，而这又不可避免地增加养老院的人工成本，导致老人入住费用的上涨。1.护理人员情况从 312 家提供护理人员情况的养老院来看，平均每家养老院有护理人员 22.90 人，中值为 17.5 人，其中护理人员最多的达到 100 人，但最少的只有 1 人，差距相当大。从总体上看，无论
18、从平均拥有的护理人员数来看，还是从平均具有护理职称的护理人员数来看，公建民营养老院都是最多的，这也从一个侧面反映了公建民营养老院的护理人员队伍建设、护理人员整体素质和水平不仅比民办养老院要强，而且强于公办养老院。从不同性质的养老院来看，平均每家养老院拥有护理人员，公建民营养老院最多，为 31.43 人；公办养老院最少，为18.4 人；民办养老院居中，为 24.66 人。在护理人员中，具有护理职称的护理人员，平均每家养老院为 8.02 人，相当于平均每家养老院护理人员数的 35%。其中：公办养老院平均每家具有护理职称的护理人员为 6.11人，大约相当于公办养老院平均拥有护理人员数的 33.2%，
19、低于平均水平；公建民营养老院平均每家具有护理职称的护理人员为14.14 人，大约相当于公建民营养老院平均拥有护理人员数的 45%，高出平均水平 10 个百分点；民办养老院平均每家具有护理职称的护理人员为 8.35 人，大约相当于民办养老院平均拥有护理人员数的 33.9%，也低于平均水平。2.志愿者队伍目前我国只有约 40%的养老院有比较稳定的志愿者队伍。其中，30.3%的公办养老院有比较稳定的志愿者队伍，41.4%的公建民营养老院有比较稳定的志愿者队伍，45.0%的民办养老院有比较稳定的志愿者队伍。可见，民办养老院有稳定的志愿者队伍的比例要远远高于公办养老院，也高于公建民营养老院。36.7%的
20、东部地区养老院有比较稳定的志愿者队伍，中部地区、西部地区养老院的这一比例分别为 43.0%和38.8%。经济发达的东部地区的养老院，有比较稳定的志愿者队伍的比例反而低于西部地区，更大大低于中部地区，其中的原因很值得研究，更应该引起有关方面的重视。从有比较稳定的志愿者的 129 家养老院看，62%的养老院志愿者人数在 50 人及以下，23.3%的养老院志愿者人数在 51100 人，10.9%的养老院志愿者人数超过了 100 人，另外还有 3.9%的养老院志愿者人数不详。近 2/3 的养老院的志愿者人数在 50 人及以下。我国养老服务，必须大力发展志愿服务，更好地发挥志愿者的作用。发展志愿服务，不
21、仅仅有一个壮大志愿者队伍的问题，也有一个提高志愿者素质，特别是护理服务素质和能力的问题，后一点可能更重要。六调查发展与简要讨论1.公办养老机构入住失能老人所占比重明显低于民办养老院和公建民营养老院从调查的结果看，目标入住人群为“面向社会上的失能老人” 的养老院占 50.6%，超过了养老院总数的一半。公建民营养老院和民办养老院以失能老人为主要目标人群的比重，分别为 63%和 73.5%，远远高于其他人群。但是，公办养老院以失能老人为主要目标人群的比重仅仅为 25.8%。大量的其他调查也说明，一些民办养老院实际入住的老人中失能老人所占比重甚至超过 80%，民办养老院和公建民营养老院入住的失能老人比
22、重远远高于公办养老院。公办养老院以五保户和孤寡老人为主要目标人群的超过 80%，这同公办养老院承担着政府的“兜底” 职能是分不开的。针对这一情况，我们在多份研究报告中提出，公办养老机构的这一职能定位必须调整。公办养老机构要根据各自的特点和优势，建设成医养结合型的、面向失能半失能老人的“专 科 ”型养老机构，重点为“三无”和“ 五保 ”老人、低收入老人、经济困难老人中的失能半失能老人提供无偿或低收费的供养、护理服务。2.个别民办养老院基建和配套设施等前期投入过大，给运营发展带来巨大压力调查发现，完全新建和部分新建院舍的养老院，平均基建费用为 1308.39 万元，其中花费最少的只有 10 万，花
23、费最多的则达 1 亿元。可见，新建养老院的投入是相当巨大的。但个别民办养老院的基建费用达 1 个亿，这还是相当惊人的。配套设施的投入情况，同基建费用的情况很类似，新建或部分新建养老院的配套设施费用，平均为 472.6 万元，其中配套设施费用最少的只有 5 万元，最多的则达到 8000 万元。同基建费用一样，配套设施费用最多的也出现在民办养老院。公办养老院和公建民营养老院的基建费用主要来源于政府投入，民办养老院的基建费用和配套设施费用除了政府提供的建设补贴外，基本上靠自筹。正因为这样，民办养老院投入巨量的基建费用和配套设施费用，从开办养老院一开始，往往就背上沉重的债务负担，给养老院日后的正常运营
24、造成了相当大的压力。3.租赁院舍开办养老院的不仅仅是民办养老院，租金的不断上涨成为养老机构的沉重负担公办养老院和公建民营养老院租赁的院舍主要是公有房产，民办养老院租赁公有房产的也不少，但其中最多的还是民房。租赁房屋经营的民办养老机构，主要依靠收取入住老人服务费用维持日常运营，租期短、装修改造和维护费用高，随着租赁费用和人工成本逐年递增，赢利能力下降，运营发展比较困难。在实地调研时，养老院院长和其他管理人员反复强调，近年来租金不断上涨，给养老院的正常经营和发展带来了很大的压力，一些民办养老院甚至感到不堪重负。个别民办养老机构甚至为减少租金支出，几年内多次搬迁，正常的经营活动受到很大影响。4.养老
25、院院长队伍出现的新变化调查发现了两点，一是养老院院长的年龄结构，虽然近70%的院长 年龄在 3655 岁，但出现了 “两极化”现象，其中一极是好的迹象，25 岁以下年龄组尽管人数不多，但说明文化程度高、具有一定专业背景的年轻人开始涉足养老服务领域，并担负起养老院院长的重担。另一极则是令人忧虑的现象，61 岁及以上年龄组的院长所占比重达到 3%。因而，养老机构、政府和有关部门都要有意识地加强养老机构经营管理者的培养、培训和人才储备工作。二是拥有大专、本科及以上文化程度的院长，合计达70.2%，这说 明养老院院长的总体文化程度还是比较高的。这说明养老院院长这支队伍的整体文化素质是不错的，是发展我国
26、机构养老可以依赖的一支重要力量。5.养老机构赢利能力过低严重影响其可持续发展目前 48.1%的养老机构的运营状况为基本持平，32.5%的养老机构处于亏损状态，有赢利的仅占 19.4%。养老院赢利能力下降，部分养老院尤其是部分民办养老院亏损运营，已经成为影响和制约养老服务业发展的一个突出矛盾和问题。养老机构赢利能力过低的原因是复杂的，造成这么多养老机构负债经营、亏损运营的原因更是错综复杂，这一问题的解决更是有待多方合力、多措并举。但是，有两点是重要的：一是社会各界要充分认识到养老服务是一项准公益性的、带有某种福利性的“事业” ，不可能是一种投资回报快、利润率高的产业；二是国家出台了许多鼓励民间资
27、本参与养老服务业发展的补贴和优惠政策，既是为了调动民间资本的积极性，尽快补齐养老服务体系建设这一民生短板，也是充分考虑到养老机构赢利能力低、投资回报周期长这一特点，因此落实国家补贴和优惠政策上不应该打折扣，要扎扎实实落地。6.国家有关民办养老机构的补贴政策落地难许多民办养老院反映，养老院开办多年了，甚至十几年了，至今也没有得到政府应该提供的建设补贴。这其中原因很复杂，有的地方是限于财政紧张，有的地方则设置了许多门槛，达不到其要求的就得不到政府建设补贴。当然，这些门槛有些是合理的，比如严格的消防设施设备要求，但也有的门槛显然过高，一般的民办养老院很难达到要求。国家为支持社会力量举办养老机构，发展
28、养老服务，出台了许多支持和配套政策措施，比如对民办养老院的建设和运营通过补助投资、贷款贴息、运营补贴和购买服务等方式予以支持。但是，这次调查发现，有近 47%的民办养老院没有得到政府的建设补贴（投资补贴），38%的民办养老院没有得到政府的运营补贴。但地方政府为民办养老机构发放建设补贴和运营补贴的方式，也存在变相降低标准、发放不足额的问题。主要是虽然出台了按床位数发放建设补贴的标准和按床位数发放的运营补贴标准，但实际上并没有严格执行，实际发放数远远低于规定的标准。7.养老床位空置率高的原因分析过去的几年，我国养老机构和养老床位数量有了大幅度的增加。这是一个好的势头。但是，本次调查再次证实了一个事
29、实：宝贵的养老床位大量空置。统计数据表明，本项调查的养老院，超过 1/3 的养老床位实际上处于空置状态。之所以出现大量养老床位的空置，主要有两个原因。第一，养老机构的布局不合理。我国老年人养老有一个共同的特点，就是希望能够就近可及地接受养老服务，不愿意离开自己熟悉的社区环境。实际上，目前养老床位空置率比较高的，相当部分就是城市远郊区的养老院。第二，一些养老机构的定位不合理，主要是一味追求所谓的“ 高大上 ”。近年来，一些民 间资本，尤其是一些房地 产企业纷纷进军养老机构建设，建了一批豪华型的、超大规模的养老机构。但入住的老年人很少，出现了大量的养老床位空置。很多老人和养老院管理人员反映，如果能够自理或基本自理，绝大多数老年人会选择居家养老；选择高端养老机构的人少之又少。希望能够入住养老院的老人，他们渴求的也只是能够入住进去，有一张养老床位，能够享受到最基本的养老服务。这就是面向一般老人的养老院一床难求、而高端养老机构大量床位闲置的主要原因。
