浅议交底书的信息量与专利文件的质量【集佳 逯长明】.pdf

1、浅议交底书的信息量与专利文件的质量 文/北京集佳知识产权代理有限公司 逯长明 技术交底书是形成专利文件的基础，可以看作专利申请文件信息源，如果存在缺陷，也可 能导致申请文件的的缺陷，是影响申请文件缺陷可能性空间M的一个重要因素。由于申请文 件最重要的文件是说明书和权利要求书，发明人和代理人共同努力控制M的大小，实际上就 是对说明书和权利要求书的质量进行控制，因此，控制交底书的缺陷可能性空间，是控制申请 文件质量的基础。 一般认为，从交底书到申请文件涉及两个信息加工过程，主要从技术角度进行的第一次信 息加工过程和主要从法律角度进行的第二次信息加工过程。从这两个过程出发，讨论交底书对 申请文件质量

2、的影响显得有必要。对于交底书来说，尽可能减小缺陷存在的可能性空间是发明 人和代理人共同的追求目标，这样才可能使申请文件具有较好的质量基础。因此，讨论交底书 对申请文件质量的影响等同于讨论交底书的缺陷可能性空间的控制。 如何确定交底书的缺陷可能性空间是一个需要首先关注的问题， 这个空间可能由预先确定 的申请文件的目的性空间和专利法、实施细则和审查指南等对申请文件要求的实体空间决定 的。对于前者，可以由申请人和代理人根据实际情况确定，这与申请人的需求和代理人对申请 文件的质量定位有关系，当没有明确的撰写目的或者撰写目的有缺陷，以及存在交底书资料不 充分等问题时，都可能人为地扩大交底书缺陷空间的范围

3、，使申请文件的质量存在难以控制的 因素，即，使质量缺陷游离于可控的缺陷空间之外。通常，基于申请文件的质量要求而设置的 目的性因素等能够决定交底书缺陷空间的范围， 这将影响交底书提供的技术内容的多少和有效 性。一般认为，代理人不与申请人进行详细的目的性和技术性讨论难以确定缺陷空间的受控范 围。因此，所述缺陷空间的受控范围将直接受发明人和代理人的经验以及直觉随机性的程度的 影响。例如，交底书的内容缺乏或内容有缺陷或逻辑有缺陷都可能扩大缺陷空间的范围，甚至 使其不可控。值得注意的是，代理人与发明人的信息交流，不仅有利于获得信息，还能够完成 信息的校验，如果利用这一点，将有机会改变交底书缺陷空间的受控

4、范围，使其变得可控。 实践中，我们会遇到到较多的涉及信息的问题。例如，一件OA，审查员指出说明书一个 公式可能的错误。此时，代理人应当如何处理该OA 呢？第一种做法，将自己的理解写成建议 发给申请人，请申请人进一步审核和纠正自己的建议。一般来讲，申请人较喜欢这种方式，这 样会获得自身之外的有关该OA 的信息，因此可能减少申请人的工作量，以及减少思考无序消 耗的时间。第二种做法，是代理人首先将审查员的意见通报申请人，指导申请人仅从技术角度 考虑审查员的问题，最后将思考结果信息反馈给代理人，由代理人进行专利角度的整合，再将 形成的建议提供给申请人审核和从技术角度纠正。 上述两种作法的本质在于信息的

5、获得对自身 工作的影响，申请人和代理人都希望首先获得尽可能多的信息。就本例来说，在答辩意见起草人确定后，应当首先使该人获得尽可能多的符合答辩逻辑的信息。这要求另一方的思维应当在 尽可能不受OA 提供信息约束的条件下，在技术范畴内任意取得相关的信息，以降低信息遗漏 的可能性，这样有利于起草人避免思维受到限制，还可以综合到更多的有效信息，进而缩小 OA 答辩的缺陷可能性空间，提高答辩成功的概率。 一般来讲， 交底书对申请文件质量的影响可能体现在有效信息量的多少、 信息的传递过程， 以及信息的调整控制过程。通过上述过程传递给代理人的技术方案有效内容越多，对技术方案 的理解就会越准确，缺陷的可能性空间

6、才能越小。 从交底书的信息量多少考虑，应当优先明确代理人和发明人的任务，以确定发明人应当提 供多少，以及提供什么样的信息。由于技术交底书的阅读对象是代理人，因此交底书只考虑技 术问题即可，针对技术主题的表述清楚、完整，使代理人易于理解；而代理人的主要任务则要 同时考虑技术和法律二个方面的要求，为此，只是简单地将交底书的技术方案转换为法律规定 的格式是远远不够的，还需要对技术方案进行第二次加工和创造。因此，作为二次创造基础的 交底书，应当具有最低限度的公开内容和公开量，否则，难以给代理人足够的启示去进行二次 创造。 交底书应当公开的信息受法律、法规等要求的影响。例如，审查指南对说明书的要求简言

7、之就是清楚、完整和能够实现，所述要求的具体含义是主题明确和表述准确，以及应当有理解 发明不可少的内容、确定发明专利性的内容以及再现发明的内容。审查指南的规定给出了一条 交底书的撰写主线，即发明所要解决的技术问题，采用的技术方案和有益效果；还给出了三条 逻辑主线，除上述撰写主线体现的逻辑外，还包括理解逻辑和实现逻辑。上述逻辑具体体现了 交底书的内容应当具有的说明、论证和校验三种关系。 然而，上述关系只在较高的层次上提出了交底书的撰写要求，难以用于控制交底书的细节 内容。要使交底书充分且有效，还应当增加能够补充上述三种逻辑难以表达的内容，从而保证 交底书有足够的信息量。例如增加发明人试图解决的技术

8、问题的表述，以及增加发明人认为的 预保护的点的说明，有利于代理人确定交底书内容的充分必要程度，以及校验其中的内容是否 妥当。 实践中，为避免信息传递过程中有效内容的丢失，以及不同的代理人对交底书的理解和处 理能力的不同，还要考虑对申请文件的目的性要求的内容，以确定和加强交底书具体内容之间 的逻辑联系。而且，具体内容内部的联系也应当根据表达目的的需要通过逻辑关系表现出来。 交底书提供的信息量对代理人可能具有积极意义， 代理人的主要任务是在正确表述发明方 案的同时，对发明方案进行二次创造，而不是代替发明人提供基本资料，否则会使思考重点发 生偏移。因此，还需要考察交底书内容的性质，如果其中的约束性信

9、息量大，容易控制其中的 内容使其处于某种有利于撰写主题的稳定状态，这样交底书提供的信息就会越有效；反之，随 机性信息量大，尽管选择的机会增多，但需要代理人有足够的经验和控制能力，否则会出现相反的效果。因此，只有有效的信息量大，才可能降低交底书缺陷的可能性空间；如果信息的随 机性信息增多，或者缺少必要的内容则可能扩大缺陷的可能性空间。因此，在代理人认为有效 信息信息量较少时， 可能自己或请求发明人根据交底书的已知内容以及逻辑关系补充缺少的内 容，才可能对交底书的技术方案认识准确，便于二次创造。例如，实际中两种典型的低质量交 底书，例如技术开发报告，按照指南规定的格式撰写的仅经过发明人加工的交底书

10、。 交底书中的有效信息除发明内容信息外，所包括的论证和校验信息通常隐含于发明内容 中，因此，这部分内容应当尽可能名士给代理人，以便代理人对交底书的内容进行去伪存真地 整理加工，避免信息缺失或主观干扰。 从信息传递过程角度考虑，在交底书传递到代理人的过程中，申请人方面的联系人最好只 充当传递或帮助发明人的角色，而不要独立地参与加工和解释交底书的角色。由于信息的传递 过程只会使信息丢失，而不会增加，联系人的思维较多受专利的限制，不利于快速获得全面的 技术信息。所以，脱离发明人的信息加工可能导致信息传递丢失有效部分，或者容易增加人为 的主观干扰。一个避免信息被干扰的方式，是联系人部分地代替代理人对交

11、底书的内容进行初 步的论证和校验方面的审核。 从信息的控制角度考虑，申请文件的缺陷可能性空间越大，越容易取得控制效果，此时， 信息集合中尽管有较多的随机性的无效信息， 包含在信息集合内的有效信息却没有减少。 但是， 好的控制效果不等于缺陷可能性空间已经缩小到理想的范围。这给我们带来一个启示，即，在 有效信息不足时，主要通过发明人增加随机性的信息扩大寻找有效信息的范围，尽管缺陷的可 能性空间可能增加，但是也可能增加有效信息，这种通过增加随机性信息寻找有效信息的方法 容易导致较大的工作量大，需要通过目的性的约束条件过滤无用信息，从而达到快速获得有效 信息的目的。 另外，通过大量随机性信息获得有效信息的方法，基于传统的负反馈控制原理，具体的控 制过程不但可以依赖撰写的目的性，还可以通过撰写单元之间的逻辑，以及单元内部内容间的 逻辑，设置必要的控制点将有利于快速获得有效信息以及避免传递过程中的人为的主观干扰。 从信息源到代理人，有效信息越多且传递过程中损失越少，越容易提供代理人需要的、有 利于保证申请文件质和量的内容信息和约束关系信息， 从而使代理人的行为能够更好地体现出 “知行统一”的要求，撰写出质量更好的申请文件。