1、自治区国土资源厅机关各处（室）廉政风险点及防控措施一览表处室名称 主要职能 风险点 表现形式 原因分析风险等级 防控措施责任人1公务接待利用公务接待之便，违反规定，假公济私、牟取私利。1、公务接待资金使用监管不到位；2、制度落实不到位；3、个人自律不强。B1、严格执行有关公务接待规定和厉行节约规定，进一步完善和落实厅相关规定；2、公务接待坚持节俭、热情、适度的原则，礼品赠送严格控制标准，食宿一律安排在定点酒店；3、对公务接待费用的开支、报销票据严格审核把关，防范不廉洁行为发生。2办公用品采购、发放在采购办公用品中，无视办公用品采购相关规定，假公济私，牟取私利。1、办公用品集中采购制度落实不力，
2、监管不到位；2、个人自律不强。C1、严格落实办公用品集中采购相关规定；2、设定专人负责办公用品的统一采购、发放和管理；3、定期进行办公用品入库、出库盘点、登记。办公室负责文电、会务、机要、档案等机关日常运转工作；承担翻译、信息、安全保密和政务公开工作；承担机关综合业务与协调处理、计划生育、社会治安综合治理工作；负责信访工作；负责国土资源史志的编纂工作。3日常协调服务利用日常协调服务之便，乱拉关系，为自己或他人牟取好处。1、服务意识淡化，个人自律不强；2、监管不到位。C1、进一步规范办事程序和日常协调服务制度；2、完善落实 AB 角制度，加大监管力度；3、加强日常教育，强化服务意识。乐韦宏自治区
3、国土资源厅机关各处（室）廉政风险点及防控措施一览表 处室名称 主要职责 风险点 表现形式 原因分析风险等级 防控措施责任人政策法规处组织起草有关土地资源、矿产资源管理的地方性法规、规章草案，起草自治区国土资源管理工作改革与发展战略和综合性土地资源、矿产资源政策草案；负责行政诉讼、行政复议等工作；承担机关规范性文件的合法性审核工作；负责组织有关法律、法规的宣传教育；负责自治区国土资源系统依法行政工作。行政复议案件办理利用办理行政复议案件之便，违反规定，办“ 人情案、关系案、金钱案”收受他人钱物，给单位造成损失或影响。1、对办理行政复议案件的监督不到位；2、抓制度落实不够；个人自律性差。B1、强化
4、监督措施，确保合法、公正、公开、及时与便民；2、建立完善风险控制措施：一是重大案件由复议委员会决定，做好事前审查工作；二是办理案件公开透明，便于监督；三是建立完善的复议档案，做好事后核查工作。吴然自治区国土资源厅机关各处（室）廉政风险点及防控措施一览表处室名称 主要职责 风险点 表现形式 原因分析风险等级 防控措施责任人1、城市批次用地会审利用在会审城市批次用地是否符合土地利用总体规划时，谋取不正当利益。监督不到位。 B1、在目前实行网上审批的情况下，采取责任人审查的同时，处领导对审查的报件进行二次审查；2、随着规划信息系统的建立，逐步推行规划信息公开制度。2、土地利用总体规划修编利用分解下达
5、新增建设用地、耕地保有量、基本农田保护、建设占用耕地等主要指标时，不按规定办，从中谋取不正当利益。措施不到位，监督机制不健全。B1.按照“政府组织 、专家领衔、部 门参与、公众监督”的原 则，在各项规划指标的分解中，充分发挥专家的作用，与各部门一起研究分解下达指标，委托研究单位进行论证，杜绝指标分解中的各种风险。2.加强对指标分解各个工作环节的监督，及时向社会公布，发挥公众监督的作用。3、矿产资源规划编制及审批下级矿产资源总体、专项、行业性规划利用矿产资源规划编制和审批环节，不按规定审批，谋取不正当利益。制度不完善，监督不到位。 B按照“政府组织 、专家领衔、部 门参与、公众监督”的原 则，充
6、分发挥专家的作用，与各部门一起研究，委托研究单位进行论证，杜绝指标分解中的各种风险。规划处编制和实施自治区国土规划、土地利用总体规划、矿产资源总体规划；编制并组织实施土地利用年度计划；指导和审核土地利用总体规划的修改或调整；指导和审核基本农田保护规划、土地复垦规划、土地整理规划、未利用土地开发规划等专项规划；对建设用地进行预审；参与报自治区人民政府审批的城市总体规划的4、土地利用年度计划管理利用分解下达年度土地利用计划，谋取不正当利益。制度落实不够，监督不到位。C1、建立集体会审制度；2、在分解指标时，充分征求各相关处室和自治区发展改革委员会的意见；3、及时公布信息，发挥公众监督的作用。张帆5
7、、建设用地预审利用建设用地预审环节，违规操作，谋取不正当利益。措施不到位，监督力度不够。A1、在目前实行网上审批的情况下，采取责任人审查的同时，处领导对审查的报件进行二次审查；2、认真执行专题会议制度，集体讨论决定。6、乡镇土地利用总体规划调整利用乡镇总体规划调整，谋取个人私利。制度不健全，缺少监督。 C1、与相关处室联合办理；2、严格把握政策界限；3、责任人审查与处领导审查相结合。7、项目立项审核、检查验收利用此环节，降低审核、验收标准，从中谋取好处。制度不健全，监督力度不够。C1、与相关处室联合办理；2、严格把握政策界限；3、严格按照规划审核；4、责任人审查与处领导审查相结合。审核；参与自
8、治区地质勘查、开发、地质环境治理等规划的编制、审核。8、发包研究项目和调查研究方面利用发包项目，违规操作，以权谋私。 监督不严。 C1、严格按照招投标程序开展工作；2、重要问题上会研究；3、征求驻厅纪检监察部门意见；4、严格监控实施过程。自治区国土资源厅机关各处（室）廉政风险点及防控措施一览表 处室名称 主要职责 风险点 表现形式 原因分析风险等级 防控措施责任人1、参与自治区宏观经济政策的研究与制定利用参与研究和制定自治区宏观经济政策之便，违反规定，非正常泄露自治区宏观经济运行及相关改革研究等重大政策内容，谋取个人好处。制度不健全，落实不到位，个人私欲膨胀，缺乏监督。B建立政策研究及信息管理
9、制度，严格信息归口管理和统一发布制度。调控和监测处开展自治区国土资源经济形势分析，研究提出自治区国土资源供需总量平衡的政策建议，参与自治区宏观经济运行及相关改革研究；组织国土资源重大课题研究；承担综合统计工作和内部专业统计归口管理工作；承担有关重要文稿的起草工作；协调和组织有关综合研究工作。2、综合统计工作和内部专业统计归口管理工作利用所掌握的数据，无视相关规定，谋取私利，导致数据外泄。数据管理措施不到位，个人自律不强，监督机制不健全。C1、严格按统计法、 统计法实施细则进行数据收集与审核，增强对统计数据重要性的认识，强化制表人、审核人的责任意识，各单位、 处室第一责任人应对所提供数据的真实性
10、、准确性和完整性负责。2、进一步健全统计资料的审核制度，保障统计资料的准确性。刘建刚自治区国土资源厅机关各处（室）廉政风险点及防控措施一览表单位 主要职能廉政风险点 表现形式 原因分析风险等级 防控措施责任人1财政性资金采购货物违反自治区集中采购、分散采购、定点集中采购等规定，利用职权谋取个人好处。落实规定不严，个人自律性不强，监督不到位。B 1、组织财务人员加强对政府采购工作制度的学习。2、联系纪检、审计部门定期对内部政府采购行为进行督察。3、完善内部采购稽核管理。财务处负责国土资源各类资金的财务收支管理，参与土地、矿产等资源性资产和国家出资形成的矿产权权益的有关工作；承担和参与国土资源非税
11、收入征管，参与拟定有关收益分配制度；监督检查项目资金的使用；承担有关专项资金、基金和工作经费的管理，负责部门预决算、政府采购、国库集中支付有关工作；组织拟定系统有关财务资产管理规章制度，负责机关财务及资产管理，承担所属单位财务及国有资产监管工作。2非税收入收取管理利用非税收入收取职权，无视相关规定，擅自缓交或减免非税收入，造成国家资金损失浪费。1、制度建设尚需继续完善。2、个人私欲膨胀，内部监督不够到位。 B 1、完善非税收入内部收缴制度；2、增设内控岗位加强非税收入收缴内部管理林超3资金预算管理预算管理过程出现人为增加预算，套取国家资金，从中谋取好处。制度不健全，落实不到位，监管不力。C 1
12、、进一步完善项目预算资金管理制度，强化内部稽核，明确处室责任。2、加强控制手段、完善预算执行情况报告制度。4资金支付不按规定支付资金，违规操作，造成国家资金损失浪费。制度落实不到位，监督不到位。B 1、 进一步完善资金拨付内部程序管理。2、 健全资金使用后续监管制度。5大额资金管理违反规定，在大额资金管理过程中，套取或挪用国家大额资金，从中谋取私利。大额资金管理内控制度不够完善，落实规定不力，个人自律性不强，监督措施不严。A 1、加强大额资金内控管理。2、完善大额资金审批程序。自治区国土资源厅机关各处（室）廉政风险点及防控措施一览表处室名称 主要职责 风险点 表现形式 原因分析风险等级 防控措
13、施责任人审计处拟定系统审计工作制度；负责直属单位和地州市国土资源局领导干部任期经济责任审计工作；对厅直属单位和地州市国土资源局财务状况进行检查；对自治区下拨的国土资源工作经费和各项专项资金的使用情况进行审计和监督检查；组织和指导国土资源系统内部审计工作。领导干部离任审计在对领导干部离任审计过程中，不严格执行审计规定，从中谋取私利。制度落实不力，个人自律性不强，监督缺失。B严格审前调查制度，实行审计项目负责制，在审计组织上，自觉执行审计回避制度周喜胜自治区国土资源厅机关各处（室）廉政风险点及防控措施一览表处室名称 主要职责 风险点 表现形式 原因分析风险等级 防控措施责任人1、耕地保护目标责任制
14、考核1、在耕地保护目标责任制的考核中，接受请托，以权谋私 。2、对符合耕地保护目标责任制的单位或个人进行刁难，出现“吃、拿、卡、要 ”等现象 。 3、耕地保护责任目标流于形式。1、相关制度落实不力；2、监督机制不健全。B1、严格落实自治区耕地保护责任目标考核办法。2、实行考核组综合评价制度，加大考核评定和结果公开力度。2、耕地占补平衡1、违反耕地占补平衡考核办法， 对拟占用耕地和基本农田的非农建设项目补充耕地和补划基本农田方案审查不严或弄虚作假。2、违反自治区易地补充耕地管理暂行办法的规定，滥用职权，擅自调整易地补充耕地指标，谋取不正当利益。1、相关制度落实力度不够；2、个人自律意识不强；3、
15、监督不到位。 B1、严格执行耕地占补平衡考核办法，对非农建设拟占用耕地和基本农田的，要求国土资源部耕地占补平衡动态监管系统中确定补充耕地指标；2、严格执行自治区易地补充耕地管理暂行办法，易地补充耕地方案必须报厅审批，同时在国土资源部耕地占补平衡动态监管系统中挂钩。耕地保护处承担耕地和基本农田保护、土地开发整理复垦工作；承担耕地保护责任目标考核的有关工作；监督检查基本农田保护和占用耕地补偿制度落实情况。承办建设项目耕地占补平衡方案的审查及落实、耕地占补平衡项目储备库检查验收工作；组织基本农田划定、检查、验收；承办土地开发、整理、复垦项目的可研设计、立项论证审查、报批和检查验收的管理工作。3、农村
16、土地整理1、违反自治区土地开发整理复垦项目管理办法的规定，在土地整理复垦开发项目申报、变更、调整预算过程中，审批不严或故意刁难等不正当行为 。2、违反自治区土地开发整理项目竣工验收办法的规定，对已竣工的土地整理复垦开发项目进行验收时，对不符合要求的工程质量、标准及项目1、相关制度还不够完善，制度落实有待于改进；2、个人私欲膨胀，徇私枉法；3、监督机制不健全。 A1、完善项目申报审查程序和验收程序；2、对土地整理复垦开发项目立项审批坚持专家论证和集体会审制度 ；3、严格遵守验收程序及标准，坚持验收质量各级专家综合评估制度；4、加大公开力度。王明辉验收资料予以通过；或对符合要求的项目不予通过验收，
17、出现“吃、拿、卡、要 ”等现象。自治区国土资源厅机关各处（室）廉政风险点及防控措施一览表处室名称 主要职责 风险点 表现形式 原因分析风险等级 防控措施责任人1、土地利用现状调查1、利用职务之便，让不具备相关资质的作业单位参与调查，从中谋取私利 ；对具备相关资质的作业单位进行刁难，出现“吃、拿、卡、要 ”等现象。2、在土地利用现状调查中，弄虚作假，徇私舞弊。1、相关制度还不够完善，制度落实不到位。2、监督不到位。B1、严格落实招标规范化管理制度；2、建立分级责任管理制度；3、落实工程进展定期上报制度；4、对土地利用现状调查实行分级管理和工程质量监督，技术验收分级把关。2、土地权属调查1、利用职
18、务之便，随意确定土地权属性质，从中谋取私利。2、对土地权属清晰、资料齐全的不予确权，出现“ 吃、拿、卡、要” 等 现象。1、相关制度不够完善。2、个人自律意识不强。3、缺乏有效监督。C1、严格执行规范化管理；2、严格落实集体会审制度；3、加强业务培训，提高业务水平和廉洁自律能力。地籍管理处拟定自治区地籍管理办法；拟定自治区土地利用现状调查、地籍调查、变更调查、动态监测和统计的有关规定和技术规程并组织实施；负责自治区土地确权、登记、发证工作；指导各地地籍管理信息系统的建设和应用；承担各类土地登记资料的管理和应用；参与调处跨地(州、市)及有重大影响的土地权属纠纷。3、建设项目确权验收1、违反国土资
19、源“五条禁令”等相关规定，对勘界确权范围不符合国家产业政策、范围、地类、利用现状的予以验收通过，从中谋取私利、收受钱物；2、对符合条件的项目不予验收通过，出现“吃、拿、卡、要 ”现象；3、利用职务之便，随意放宽验收标准，与项目单位一起弄虚作假，从中谋取私利。1、制度落实不到位。2、法律意识淡漠。 3、缺乏有效监督。B1、严格落实集体会审制度；2、将勘界确权验收工作纳入地籍规范化管理；3、认真遵守廉政工作纪律。石莉自治区国土资源厅机关各处（室）廉政风险点及防控措施一览表处室名称 主要职责 风险点 表现形式 原因分析风险等级 防控措施责任人1、建设项目用地审查1、违反相关规定，利用职务之便违规操作
20、，对不符合供地条件的建设用地项目予以审查通过，从中谋取私利、收取钱物；2、对符合供地条件的建设用地项目不予审查通过，出现“吃、拿、卡、要 ”等现象。1、相关制度不够完善，落实制度不到位。2、法律意识淡薄，个人私欲膨胀。3、缺乏有效监督。A1、严把项目用地准入关，严 格 审 核 与 控 制 用 地 规 模 ；2、对违反国家产业供地目录项目不予准入；3、落实集体会审制度，严肃工作纪律。2、自治区国有企业改制进行土地资产处置；破产企业土地资产处置审查工作1、无视相关规定，利用职务之便，任意对土地资产进行处置，从中谋取私利、收受钱物；2、对不符合改制要求、材料不全的土地资产予以办理手续，从中谋取私利、
21、收受钱物。1、个人私欲膨胀，玩忽职守，谋取私利、收受贿赂。2、监督不到位。3、相关制度不够完善。A1、严格按照国家相关政策规定办事；2、认真落实集体会审制度，遵守廉洁自律各项规定；3、实现政务公开制度，定期做好廉政风险防控自查整改工作。3、基准地价及开发区节约集约利用评价成果的检查验收利用职务之便，对成果报告弄虚作假，对不符合要求的予以审查通过，从中谋取私利、收受钱物。1、相关制度不够完善，落实制度不到位。2、法律意识单薄，个人私欲膨胀。3、缺乏有效监督。B1、按照国家的法律法规及相关规程严格审查。2、认真落实预审及主审专家负责制、厅直属事业单位总把关。4、土地估价机构与土地估价师监督管理1、
22、利用职务之便，对土地评估机构备案评估报告弄虚作假，对不符合要求的予以审查通过，从中谋取私利、收受钱物；2、违规操作承览业务，从中获取不正当利益。1、相关制度有漏洞。2、个人私欲膨胀，玩忽职守。3、缺乏有效监督。 B1、加强职业道德和法律法规教育；2、严格审查土地估价中介机构资质，加强监管力度。5、项目资金安排无视相关规定，利用职务之便，随意安排项目单位，从中谋取私利、收受钱物。1、相关制度有漏洞。2、个人私欲膨胀，玩忽职守。3、缺乏有效监督。A1、各地州市申报编制计划，报主管领导批准，会同财务处，督促项目的完成 2、定期做好廉政风险防控自查整改工作。李韬土地利用管理处承担城乡土地市场管理工作；
23、规范土地使用权出让、租赁、作价出资和转让行为；拟订并实施土地供应、土地价格、土地资产和土地储备管理政策；拟订并实施土地开发利用标准；承担节约集约用地评价以及城镇土地和农用地的分等定级工作，组织开展基准地价、标定地价等评测；对土地市场和地价实施动态监测；拟定和组织实施农村集体非农建设用地土地使用权的流转管理办法。6、工业园区设立审查利用工业园区设立环节，把关不严，从中谋取好处。制度不健全，缺少监督。 B1、与相关处室联合办理；2、严格把握政策界限；3、责任人审查与处领导审查相结合。自治区国土资源厅机关各处（室）廉政风险点及防控措施一览表处室名称 主要职责 风险点 表现形式 原因分析风险等级 防控
24、措施责任人1、建设用地报件审查1、利用职务之便，对不符合农地转用、土地征收、征用土地的建设用地项目报件予以审查通过，从中谋取私利、收受钱物。2、对符合农地转用、土地征收、征用土地的建设用地项目报件不予审查通过，出现“吃、拿、卡、要 ”等现象。1、个人私欲膨胀，玩忽职守。2、监督不到位。A1、落实集体会审制度，强化责任制管理及反腐倡廉教育；2、分级审查申请用地报件；3、加强用地报件规范化管理；4、对初审用地项目进行公示，接受各方监督。2、办理用地手续1、利用职务之便，对不符合征用条件的土地予以办理用地手续，从中谋取私利、收受钱物。2、对符合征用条件的土地不予办理用地手续，出现“吃、拿、卡、要”等
25、现象。1、相关人员自律性不强，不认真履行职责，玩忽职守。2、监督不到位。 A1、加强制度建设，依法依规行政；2、落实集体会审制度，强化责任制管理及反腐倡廉教育；3、加强用地批后监管。建设用地管理处拟定有关农用地转用、土地征收、征用的管理办法并组织实施；依法组织承办农用地转用、土地征收征用等建设用地审查报批工作；参与国家用地转用年度计划、分类计划的实施；依法协助收缴有关土地征收征用的费用；会同有关部门拟定工程项目建设用地定额标准，并组织实施；参与监督补充耕地方案的实施；负责国家和自治区重点建设项目及大中型基础设施项目建设用地的调查、协调、监督工作。3、重点建设项目征地拆迁补偿费拨付审查违反相关规
26、定，利用职务之便，在拨付项目用地拆迁征用补偿费过程中，联合征地单位随意放宽或减压补偿标准，从中谋取私利、收受钱物。1、相关人员法律意识淡薄， 徇私枉法。2、监督不到位。 C1、严格遵守廉洁自律各项规定；2、加强职业道德教育；3、强化监督管理。靳家喜自治区国土资源厅机关各处（室）廉政风险点及防控措施一览表处室名称 主要职责 风险点 表现形式 原因分析风险等级 防控措施责任人1、探矿权登记管理违反探矿权登记程序等有关规定，对不符合要求的申报资料通过审查，对符合要求的申请不予通过审查，以谋取私利。制度落实不力，个人自律不强，监督不到位。A1、严格按照相关规定、程序进行审查。2、严格申报资料复核。3、
27、加强个人自律。4、严格执行接办分离。2、探矿权纠纷的调处不严格按国土资源“ 五条禁令 ”等相关规定，在纠纷调处中带有倾向性， 违背公开、公平、公正原则，以谋取私利。个人自律不强，监督不到位。 A严格依法依规，协调纠纷，加强对纠纷的监控3、地质勘查资质审批和地质勘查行业管理降低资质申请审查要求，谋取私利。个人自律不强，在管理制度落实方面还不到位。 A严格执行审查程序，完善审查相关制度，加大监督力度。4、地质勘查专项资金项目的立项、设计审查、野外验收及成果评审。不能自觉执行国土资源“ 五条禁令 ”等相关规定，在立项审查、野外监理、报告评审过程中，降低相关要求，谋取私利。不能严格执行相关规定，监督不
28、到位。C严格执行法律法规和规定，完善项目管理制度。地质勘查处组织拟定地质勘查工作标准、规程、规范；组织矿产资源调查评价；指导参与地质勘查规划的编制和监督实施；组织实施重大勘查专项；管理自治区地质勘查项目、地质勘查资质和地质勘查行业；依法对探矿权进行审批登记发证转让和流转；调处地质勘查权属争议和纠纷；监督管理地质勘查专项资金项目的立项、设计审查、野外验收及成果评审。5、探矿权年度检查降低检查标准，对不合格的探矿权通过年检，谋取私利。法律意识不强，个人自律性不强。 B加强廉洁自律，严格要求自己，做到依法行政，对年检不合格单位的处理由集体确定。邢金春自治区国土资源厅机关各处（室）廉政风险点及防控措施
29、一览表处室名称 主要职责 风险点 表现形式 原因分析风险等级 防控措施责任人1、矿产资源储量的占用、查明登记。不按要求办理，徇私舞弊、以权谋私。制度落实不力，法律意识淡漠，监督缺乏。B 加强学习，提高业务能力，加强廉洁自律，依法行政。2、建设用地压覆矿产资源评估报告的评审及批复。不按相关规定和要求办理，谋取不正当利益。制度不完善，监督不到位，个人自律意识不强。C加强廉洁自律，完善工作流程，提高透明度，接办分离，完善三级审查制度。3、矿产资源储量地质报告评审意见的备案。不能严格按照相关规范要求备案，徇私舞弊，以权谋私。个人法律意识不强，监督不到位。 B加强廉洁自律，完善工作流程，提高透明度，接办
30、分离，完善三级审查制度。矿产资源储量处组织拟定自治区有关矿产资源储量的管理办法、技术标准、规程、规范；负责矿产资源储量登记、统计和地质资料汇交管理工作；组织建立健全矿产资源储量评审的专家系统，管理矿产资源储量评审工作并负责认定；组织开展矿产资源供需形势分析，编制矿产资源年报；研究拟定有关矿产资源综合管理政策。4、矿山储量年报的评审及备案。不能严格按照相关规范要求评审备案，以权谋私、收受钱物。制度不完善，监督不力，个人自律不强。C加强廉洁自律，完善工作流程，提高透明度，接办分离，完善三级审查制度。王庆明自治区国土资源厅机关各处（室）廉政风险点及防控措施一览表处室名称 主要职责 风险点 表现形式
31、原因分析风险等级 防控措施责任人1、采矿权登记管理无视相关规定，对不符合要求的申报资料通过审查，以谋取私利。制度有漏洞，抓落实不力，廉洁自律意识不强，监督不力。A1、严格按照相关规定、程序进行审查。2、严格申报资料复核。3、加强个人自律。2、采矿权纠纷的调处不能严格按照国土资源 “五条禁令”等相关 规定办理，在纠纷调处中带有倾向性，谋取不正当利益。调处人缺乏公开公平公正的态度，个人私欲膨胀，监督不到位。B严格依法依规协调纠纷，加强对纠纷工作的监控。3、资源节约与综合利用项目的审查及验收。不能严格按照标准进行项目立项及验收，对不符合要求的项目予以立项，对不合格的项目通过验收，从中谋取私利。制度落
32、实不力，缺乏有效监督，相关人员自律意识不强。B进一步完善立项及审查工作制度，细化项目验收标准，成立项目验收组，由项目组组织集体决定验收级别。坚持公平、公正、公开。矿产开发管理处承担采矿权审批登记发证的管理工作；负责编制实施采矿权设置方案；承担自治区矿产资和保护开采特定矿种的管理事项；负责采矿权市场管理；承担矿产资源开发、利用与依护的监督管理，调处重大采矿权属争议、纠纷：负责自治区矿产资源补偿费保护专项资金项目的立项、实施及验收。承担采矿权审批登记发证的管理工作。4、开发利用方案的认定审查 不能严格按照审查标准进行审查，降低审查标准，对不符合要求的方案予以审查通过， 以权谋私。审查人不能严格执行
33、相关规定，缺乏有效监督。B加强廉政教育，严格按规定审查、认定开发利用方案。陈维斌5、采矿权出让合同的签订无视国土资源“ 五条禁令”等相关规定，随意确定分期缴纳额度，谋取私利。制度落实及监督不到位，责任人自律意识不强。C1、按规定及时签订采矿权出让合同；2、按照厅办公会关于签订出让合同的有关规定，确定分期缴纳额度。6、采矿权评估报告的合规性审查降低对评估机构管理要求，擅自允许评估机构不按期提交报告，不严格按规定对报告进行审核，不及时对合格的评估报告进行备案，从中收受钱物。审查人不能严格执行相关制度规定，法律意识淡漠，缺乏有效监督。C严格执行评估机构管理规定，坚持公示、公开的原则，对存在问题的评估
34、报告和评估机构严格审查，敢于坚持原则。7、采矿权年度检查不能严格按照年检标准进行检查，降低检查标准， 谋取不正当利益。参与年检人员法律意识淡漠，缺乏有效监督。C加强廉洁自律，对采矿权年检不合格单位严格按规定进行处理。8、矿业权核查利用矿业权设置的审查环节，存在放宽标准的现象，从中谋取好处。措施不到位，监督机制不健全。 C1、严格按照矿业权设置的有关规定审查矿业权设置；2、实行采取责任人审查的同时，处领导对审查的报件进行二次审查。自治区国土资源厅机关各处（室）廉政风险点及防控措施一览表处室名称 主要职责 风险点 表现形式 原因分析风险等级 防控措施责任人地质环境处 负责起草自治区有关地质环境的法
35、规及政策性文件；编制、修订并组织实施自治区地质环境专项规划；负责地质灾害防止、矿山地质环境保护和治理、地质遗址保护于开1、地质环境项目管理1、对不符合条件的矿山地质环境项目立项，接受申报单位的说情或好处，违规立项。2、在项目招标过程中，向投标人泄露相关信息；审查标书环节，向评标专家打招呼，照顾投标单位。3、向中标单位打招呼，谋取不正当利益。4、在项目监理中，向施工单位提不合理要求，出现“吃、拿、卡、要 ”等现象。5、在项目验收中，接受承担单位的说情或好处，随意降低验收标准。1、相关制度不够健全，项目管理不规范。2、项目管理人员法律意识淡薄，个人自律不强。A1、建立健全相关制度规定，规范立项程序
36、。2、进一步补充完善招投标管理相关办法和规定；建立评标专家库，随机抽取评标专家；加强学习教育，提高法律意识和法规观念。3、加强党风廉政行为准则的学习，坚持原则，严格遵守相关规定。王虹发的日常管理及项目的实施；负责地质灾害危险性评估、地质灾害防治工程勘查、设计、施工和监理资质的管理；组织认定具有科学研究和观赏价值的古生物化及产地、标准地质剖面2、地质灾害危险性评估、地质灾害防在资质审查过程中，有意降低审查要求，以谋取不正当利益。制度落实和监督不到位，审查人自律意识不强。A 建立规范的审查程序，加大监督力度。治工程勘查设计施工监理乙丙级资质审批。3、矿山地质环境保证金计算、缴存和支取少算应缴存的保
37、证金数额，或在矿山企业闭坑时治理工程验收过程中，接受承担单位或矿山企业的说情或好处，有意降低验收标准，谋取不正当利益。1、管理制度和办法欠系统和完整。2、验收过程缺乏有效监督。B1、进一步规范矿山地质环境保证金计算和缴存程序，做到有专人计算、专人复核、专人审核。2、建立健全矿山企业闭坑时治理工程验收及矿山地质环境保证金支取程序，加大项目验收力度。4、矿山地质环境保护方案（代土地复垦方案）审批不遵循矿山地质环境保护方案评审有关规定，接受承担单位的说情或好处，降低评审要求。监督不到位，个人私欲膨胀。 B 进一步规范评审程序。等地质遗址；负责自治区地质环境监测站、网的管理及地质环境检测、调查评价、预
38、报等工作。监督管理地热、矿泉水资源开发利用。5、建设用地项目地质灾对位于地质灾害易发区、应开展地质灾害危险性评估的工程建设项目，不严格把关，以权谋私。监督不力，审查人自律意识不强。 C严格执行建设项目用地报件流转会签程序，做到专人审查、专人审核。害危险性评估自治区国土资源厅机关各处（室）廉政风险点及防控措施一览表处室名称 主要职责 风险点 表现形式 原因分析风险等级 防控措施责任人科技外事处负责组织编制实施自治区国土资源科技发展规划和外事工作规划，对重大科技项目和国际合作项目的实施情况进行监督检查；推进科学技术进步，推广科技新成果，开展国土资源科普工作；组织开展对外的交流与合作；按照干部管理权
39、限承办系统人员出国（境）手续。1出国(境)审批对出国（境）任务审核把关不严，可能造成公款出国（境）旅游情况的发生。监督措施不到位，监管机制不健全。 C严格执行外事纪律，按照系统外事管理办法加强管理。会同厅纪检监察室研究建立禁止利用公款出国（境）旅游的长效机制。曹运动2、科技项目管理、国土资源科技进步奖评选与组织推荐。利用科技项目评审之便，谋取个人好处，使科技项目评审结果不公正、不公平。科技评审奖励制度措施不到位。 C1、进一步完善科技评审奖励组织机构建设。在处内开展对照廉政准则。2、开展自查自纠，认真学习、熟知熟记 52 个不准，规范工作程序。自治区国土资源厅机关各处（室）廉政风险点及防控措施
40、一览表处室名称 主要职责 风险点 表现形式 原因分析风险等级 防控措施责任人人事处负责自治区国土资源系统思想政治建设和队伍建设。负责厅机关及直属单位的机构编制、人事、工资管理、 劳动和社会保障等工作；按照干部管理权限，负责地（州、市）国土资源部门领导班子建设，干部队伍管理等工作；负责自治区国土资源系统出国（境）人员的政审工作；负责国土资1干部选拔任用利用干部考察、选拔任用等方面工作环节之便，违反党政领导干部选拔任用工作条例，为他人或自己谋取私利。条例执行不到位，个人自律性差，监管力度不够。A1、加强反腐倡廉教育，不断增强处领导廉洁自律的自觉性。2、加强集体学习，不断熟悉干部任用条例、四项监督制
41、度的各项规定。3、建立监督机制，继续邀请驻厅纪检组全程参与监督，落实考察责任，确保干部考察客观公正。梅志刚2人事管理利用工资测算、职称评审、招录工作人员等环节，违规操作，为他人或自己谋取私利。制度落实不严，监督不力。 B1、采取以老带新的办法，安排负责此项工作的同志尽快学工资福利等测算方法。2、加强责任心、事业心教育，增强工作主动性。3、加强监督检查，发现问题及时纠正。源系统专业技术职务任职资格的评审和技术工人技术等级评定工作。3. 档案管理违反干部档案管理规定，为他人或自己谋取私利. 1、档案资源管理需要进一步规范。2、自我要求有差距，监督不到位。C1、定期组织党员进行思想汇报，随时掌握每位
42、党员的思想动态、家庭收入、人际交往等各方面的情况。2、通过组织管、制定管、社会管三位一体的管理模式，切实管住管好全处的每名党员干部。自治区国土资源厅机关各处（室）廉政风险点及防控措施一览表处室名称 主要职责 风险点 表现形式 原因分析风险等级 防控措施责任人宣传教育处负责和领导自治区国土资源系统宣传工作；负责编制自治区国土资源系统教育培训计划；指导教育学科、专业建设，组织自治区国土资源管理干部培训学校、 新疆国土资源编辑部的1、有偿新闻从事新闻宣传工作的人员利用采访报道搞有偿新闻，谋取个人私利的行为。新闻宣传工作人员不能坚持原则，不能保持清正廉洁的作风，违反新闻宣传纪律。C1、深入法制纪律教育
43、，抓好从事新闻宣传报道工作人员的职业道德教育；2、强化监督，强化新闻宣传报道工作人员的自我监督自我约束意识；3、严格落实廉洁自律有关规定，对违纪者要严肃处理。黄静瑞工作。 2、培训乱办班、乱收费。利用教育培训职能，乱办班、乱收费，个别工作人员从中谋取私利。不能落实培训办班审批制度，不按规定收取培训费用，工作人员个人自律意识差。C1、加强廉政教育，提高干部的廉洁自律意识。2、坚持培训办班审批制度；3、严格按照自治区发改委物价局核定的标准收取培训费用。自治区国土资源厅机关各处（室）廉政风险点及防控措施一览表处室名称 主要职责 风险点 表现形式 原因分析风险等级 防控措施责任人厅机关党委（党建处）负
44、责机关及直属单位的党群工作；指导地（州、市）、县（市）国土资源主管部门党的工作。党费的收缴管理使用利用收缴党费之际贪污、挪用党费，不按时缴入厅党费专户,贪污、挪用党费。1、 权力缺乏约束和监督；2、制度落实不到位。B1、加强教育；2、制定党费收缴规范性制度；3、规范监管权力运作，定期对党费收缴、开支情况予以公示。陈晓齐自治区国土资源厅机关各处（室）廉政风险点及防控措施一览表处室名称 主要职责 风险点 表现形式 原因分析风险等级 防控措施责任人1、查办纪检监察案件接受调查对象或请托人的钱物，办理“人情案 ”在案件调查过程中，违规操作，造成调查案件与实事不符等情况，致使案件定型偏差，引起社会不良反
45、响。A1、强化反腐倡廉教育，严格遵守廉洁自律各项规定；2、案件调查取证必须两人以上，严格遵守办案工作纪律；3、重大案件报厅党组会议研究讨论；4、对不按规定进行调查或适用法律不当或错误，依法依规追求案件经办人员责任。2、开展纪律监督对监督检查过程中发现的违规问题，不按规定处理，从而收取请托人钱物。1、监督工作中不能坚持公平、公正，对监督过程中发现的违规问题不及时报告；2、利用职权，谋取私利，不严格按照违规违纪事实进行处置。B1、强化反腐倡廉教育，严格遵守廉洁自律各项规定；2、监督中对发现不合程序、违反规定的必须及时指出、当场登记；3、定期做好廉政风险防控自查整改工作。驻厅纪检监察室负责机关和直属
46、单位纪律检查和行政监察工作3、项目招标监督在项目招标过程中，利用手中权力说情打招呼，从中谋取私利。1、监督人员法律意识淡薄，自律性不强。2、监督相关制度不够健全规范。A1、加强党风廉政行为准则的学习，坚持原则，严格遵守相关规定。2、进一步补充完善相关制度规定。郭德春自治区国土资源厅机关各处（室）廉政风险点及防控措施一览表处室名称 主要职责 风险点 表现形式 原因分析风险等级 防控措施责任人工会工作委员会1、在厅党组的正确领导下，充分发挥工会组织的桥梁和纽带作用，2、更好地代表和维护职工的合法权益。3、把工会会费做到计划开支，严格把关、合理使用，使有限的会费真正用在工会急需的活动之中，尽职尽责，
47、积极为广大职工办实事。4、完成领导交办的其他工作。工会会费使用和管理贪污、挪用工会会费。1、权力缺乏监督；2、制度落实不力； B1、加强教育；2、制定工会会费收缴规范性制度；3、规范监管权力运作，定期对工会会费收缴、开支情况予以公示。阿达来提自治区国土资源厅机关各处（室）廉政风险点及防控措施一览表 处室名称 主要职责 风险点 表现形式 原因分析风险等级 防控措施责任人老干部工作处1、宣传和执行党的路线、方针、政策，努力完成本单位所负担的任务。2、提高党员素质，增强党性，维护和执行党的纪律。3、监督党员干部严格遵守国法政纪。4、教育党员自觉抵制不良倾向，坚决同各种违法犯罪行为作斗争。组织老干部开
48、展各类活动为离退休干部提供服务保障工作中，违反规章制度办事。 工作人员自律性不强。 C 强化反腐倡廉教育，严格遵守廉洁自律各项规定齐志俊自治区国土资源厅机关各处（室）廉政风险点及防控措施一览表处室名称 主要职责 风险点 表现形式 原因分析风险等级 防控措施责任人执法监察处组织指导对自治区土地资源、矿产资源法律法规执行情况的监督检查；拟定土地、矿产执法监督和违法案件查处的规定；依法组织查处自治区重大土地、矿产违法案件。 国土资源违法违规案件的查处工作1、对案件进行转办、督办工作中,违反规定，开脱或减轻处罚，以权。2、在案件的复核、调查中可能产生不廉洁行为。制度落实欠缺，个人自律性差，监管不力。 B严格规范国土资源违法案件查办程序，进一步完善国土资源违法案件会审制度，确保违法案件查处做到事实清楚、证据确凿、程序合法、定性准确、处罚适当。阿冷别克
