1、专利申请文件的撰写,专利审查协作中心 2010.9.20,2,获得专利权的基本流程,创造,专利申请,专利,撰写申请 文件并提交 给专利局,审查,授权,驳回,视撤,3,申请专利的时机,需要考虑的因素 1、项目的进行程度 2、竞争对手的情况 3、市场规划,4,1、项目的进行程度： 技术进行程度：在研发完成到合适的时候申请专利 满足充分公开的需要（数据是否充分、深入研究、优先权，是否适合申请专利） 项目整体推进程度,5,2、竞争对手的情况 热门项目（防御性公开、占先） 人员流动 先申请制的原则：有竞争对手时，一旦具备申请专利的条件，尽早提交专利申请，避免被竞争对手抢先,6,3、市场规划 系列产品的市
2、场推行计划 市场的需求 本公司上一代产品是否生命力旺盛 竞争对手的产品相关情况,7,申请前判断是否属于专利保护的方案 通过什么样的主题来保护发明,8,申请前判断是否属于专利保护的方案,疾病的诊断和治疗方法 化合物用于治疗疾病 化合物用于制备药物动物和植物品种用原子核变换方法获得的物质,9,申请前判断是否属于专利保护的方案,违反法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造违反法律、行政法规的规定获取或者利用遗传资源,并且依赖该遗传资源完成的发明创造 含有遗传功能单位并具有实际价值的材料,10,发明专利申请文件的撰写,满足授权条件获得尽量宽的保护范围获得稳定的专利权,目标,11,说明书,权利要求书,修
3、改：不超范围,公开 充分,Text in here,Text in here,专利申请最核心的两个文件：说明书和权利要求书,提示,清楚,支持,修改：不超范围,单一性,不缺必要技术特,新颖性创造性,12,说明书包括如下部分： 发明名称 技术领域 背景技术 发明或者实用新型内容（三要素：技术问题、技术方案、有益效果） （附图说明） 具体实施方式（优选的具体实施方式、实施例等） （附图）,说明书的撰写,13,说明书的撰写,基本要求公开充分为审查的修改提供帮助实施例如何准备,14,说明书的撰写,说明书应当对发明或者实用新型作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准 原始申请文件：申请日
4、提交的说明书和权利要求书 此后的任何修改都不能超出它的记载范围,15,说明书的撰写,说明书公开不充分，是申请文件中最致命性的错误，没有补救机会申请日之后补交的实施例和实验数据不予考虑,16,说明书的充分公开,【案例】请求保护的发明是一种具有30-200nm颗粒直径的碳酸锂产品,现有技术仅能够获得2m颗粒直径的碳酸锂。【案例分析】说明书中未提供任何SEM或TEM等照片,所属技术领域的技术人员按照说明书的内容无从获知产品形貌。该申请未提供实验数据证明制备得到的产品具有所声称的尺寸。,17,【案例】 请求保护的发明是一种制备磷酸二氢锂的工艺,说明书中写明精制过程中加入试剂A，能够显著提高产品的纯度。
5、但是说明书中未说明试剂A的具体成分或来源.【案例分析】 说明书中对试剂A的说明是含糊不清的， 同时试剂A也不是所属技术领域公知的材料，因此所属技术领域的技术人员根据说明书记载的内容不能实施该发明。技术手段含糊不清，根据说明书记载的内容无法具体实施,18,【案例】请求保护制备氯化锂的方法，由原料A和原料B进行复分解反应制备得到。【案例分析】根据所属领域技术人员掌握的常识，原料A和原料B之间无法发生复分解反应，亦即无法反应生成氯化锂。对于与现有技术相悖的工艺过程，一定要提供充足的实验证据。,19,说明书的充分公开文献的引证,引证文件应当满足以下要求：(1)应当是公开出版物，除纸件形式外，还包括电子
6、出版物等形式。(2)公开日期：,20,说明书的充分公开文献的引证,案例请求保护的发明是一种氢氧化锂生产方法，其中采用一种特殊形貌控制剂, 但说明书没有给予具体描述，仅是说明所述形貌控制剂记载在同一申请人的中国在先发明专利申请A中，并给出了相应的申请号。申请人在本案申请日后，提交了涉及该形貌控制剂的改进发明专利申请A， 同时要求了前述在先发明专利申请A的优先权，由此导致该在先发明专利申请A在公开前视撤，未能公开。发明的实施必须依赖的手段尽量不要采用引证的方式撰写,21,化合物的充分公开,(1)化合物的确认：,定性或者定量数据和谱图等,化合物的化学名称及结构式或者分子式,与发明要解决的技术问题相关
7、的化学、物理性能参数,+,22,化合物的充分公开,(2)化合物的制备：,至少一种制备方法,原料物质,工艺步骤条件,专用设备等,制备实施例,本领域技术人员能够实施,23,化合物的充分公开,(3)化合物的用途和/或使用效果：,新的化合物或组合物,具体用途,使用方法,本领域技术人员无法根据现有技术预测所述产品用途及作用机理,解决预期要解决的技术问题或者达到预期的技术效果的实验室试验,断言性的结论,24,化学方法发明的充分公开：,原料物质+工艺步骤+工艺条件,必要时记载方法对目的物质性能的影响,本领域技术人员按说明书记载的方法去实施时能解决要解决的技术问题,说明其成分、性能、制备方法或来源,25,化学
8、产品用途发明的充分公开：说明书应当记载所使用的化学产品、使用方法及所取得的效果，使得本领域技术人员能够实施该用途发明。,26,说明书的撰写,基本要求公开充分为审查的修改提供帮助实施例如何准备,27,说明书的撰写,原始申请文件：申请日提交的说明书和权利要求书 此后的任何修改都不能超出它的记载范围,28,申请人答复审查意见通知书时在权利要求1中增加了特征“组合物中多元醇的含量为10-20%”。（不允许）因为：原说明书中只记载了“在所述组合物含有多元醇”实施例给出两个具体的数值点10%和20% 。,如果原始申请中写成“组合物含有多元醇，其含量可以为10-20%（或概括的更宽的范围，例如5-30%），
9、则为修改留下余地,29,尽量为未来审查过程中可能的修改提供依据技术方案的层次和描述要尽可能的丰富（不同范围的技术方案；一些含义不确定的技术词语的解释；功能性、目的性特征的实现手段等）特别是比较关键的技术点；优化的实施方式,30,说明书的撰写,基本要求公开充分为审查的修改提供帮助实施例如何准备,31,实施例：,一般原则：,数目,权利要求的技术特征的概括程度,足以理解发明如何实施、足以判断在权利要求所限定的范 围内都可以实施并取得所述的效果,32,实施例部分常存在的问题,实施例证明力度不够为申请文件准备的退路不足,33,实施例无法证明发明,（1）实施例仅描述了制备过程，没有效果测定数据 （2）实施
10、例有效果数据，但体现不出创造性 提供什么数据发明所要实现的目的是什么（主要目的、次要目的）？,34,实施例无法证明发明,（1）实施例仅描述了制备过程，没有效果测定数据 （2）实施例有效果数据，但体现不出创造性 提供什么数据发明所要实现的目的是什么（主要目的、次要目的）？,35,实施例无法证明发明,（1）实施例仅描述了制备过程，没有效果测定数据 （2）实施例有效果数据，但体现不出创造性（？药品申报的数据能否体现创造性，是否能证明本发明的发明目的）提供什么数据发明所要实现的目的是什么（主要目的、次要目的）？,36,实施例部分常存在的问题,实施例证明力度不够为申请文件准备的退路不足,37,申请日后，
11、随着程序的进展，修改的限制越来越多多个层次设定时，尽量考虑其有效性，根据优选的实施方式设定层次 一旦主权项丧失新颖性创造性，往往难以挽救或看不出哪些内容是可授权的内容，限定后的技术方案仍不具备创造性,38,对于优选的技术方案，实施例最好能体现出来权利要求书： 1、一种组合物，含有化合物A和表面活性剂，所述的表面活性剂是B、C、D、E。 2、根据权利要求1所述的组合物，其中表面活性剂是E。现有技术： A+B实施例：A+B、A+C、A+D （效果+），A+E（效果+） A+E可能获得授权,39,权利要求的撰写,40,权利要求书的作用,专利法第59条明确规定：专利权的保护范围以其权利要求的内容为准
12、权利要求书是发明的实质内容和申请人切身利益的集中体现，也是专利审查、撤销、无效及侵权诉讼程序的焦点,41,权利要求书的作用,确定专利权的保护范围 授权前，申请人想要获得何种范围的保护 授权后，国家授予专利权人何种范围的保护 权利要求是专利中体现专利权人权利的内容，获得多大范围的法律保护的依据,42,1、化合物A的结晶方法，将化合物A溶于水和醇的混合溶 剂中结晶，在30-40摄氏度，80%的湿度下干燥获得。2、根据权利要求1所述的结晶方法，其中水和醇的比例为2：1。3、根据权利要求1或2所述的结晶方法，其中所述的醇是乙醇。4、根据权利要求1所述的结晶方法，所述结晶是在抗坏血酸存在下进行。,43,
13、独立权利要求,从属权利要求,1,2,4,3,3,44,独立权利要求 （独立权利要求的保护范围最大） 从属权利要求 （进一步改进、优选甚至最佳，保护范围小于独立权利要求，落在独立权利要求的保护范围之内）,45,权利要求的修改,任何修改都要满足：不超出原说明书和权利要求书的记载1、实审前的两次主动修改机会：提出实审请求时，收到进入实审阶段通知书之日起三个月内（可以增加权利要求、扩大保护范围）,46,实审阶段的修改：答复审查意见通知书，针对通知书指出的缺陷进行修改。可在原权利要求书内容的基础上进行修改，也可依据原始说明书的内容修改无效阶段的修改：权利要求的删除、合并和技术方案的删除,47,权利要求的
14、删除 权1：一种碳酸锂的制备方法，使用碱性物质。权2：碱性物质为氢氧化钠 改：权1：一种碳酸锂的制备方法，使用氢氧化钠权利要求合并（修改的时机有限制） 权1：一种碳酸锂的制备方法，使用碱性物质和硫酸盐权2：碱性物质为氢氧化钠权3：硫酸盐为硫酸钠 改：权1：一种碳酸锂的制备方法，使用氢氧化钠和硫酸钠技术方案的删除 权1：一种碳酸锂的制备方法，使用氢氧化钠或氢氧化钾 改：权1：一种碳酸锂的制备方法，使用氢氧化钾,48,独立权利要求,从属权利要求,从属权利要求,独立权利要求1,提示,构建一个多层次的保护体系,从属权利要求,构建保护范围最宽 整体反映发明构思的技术方案。,充分挖掘发明创造的全部发明点
15、层层保护,49,根据所要保护的对象或主题划分，权利要求分为： 产品权利要求（化合物、组合物、装置、设备等） 方法权利要求（制造方法、处理方法、产品用途等）按照撰写的形式划分，权利要求分为： 独立权利要求 从属权利要求,50,专利法第26条第4款：以说明书为依据，清楚简要专利法实施细则第20条第2款：独立权利要求记载解决技术问题的必要技术特征专利法实施细则第2023条：权利要求撰写形式上的各种规定,审查授权过程中的要求和撰写,51,以说明书为依据，得到说明书支持 每项权利要求应当得到说明书的支持。每一项权利要求所要求保护的技术方案应当是本领域技术人员从说明书记载的内容能直接导出或概括出，即权利要
16、求的保护范围不得超出说明书记载的范围。,52,权利要求的概括,概括范围=实施例+本领域技术人员合理预测的实施例的所有等同替代方式（a）用上位概念概括一些下位概念时，应该利用下位概念的共性 （b）对于一些推测的、效果又难于预先确定和评价的内容难以获得授权,53,权利要求的概括,概括适当的实例： 1.铆接、焊接、螺钉链接固定链接 2.利用聚乙烯、聚丙烯作为塑料的共性特征塑料概括不适当的实例： 1.工艺条件“抛物线温度分布曲线”非均匀温度分布曲线 2.用高频电能从气体中除尘用高频电能影响物质的方法,54,权利要求的撰写策略：,尽量撰写出一个保护范围较宽的独立权利要求，不要局限于具体实施方式，应尽可能
17、采用概括性描述来表达技术特征。例：铁族金属 80，15010-300 例：甲基、丁基C1-10烷基 硫酸钾、碳酸钠碱金属盐层次尽量多，确定一些可优选的方案,55,权利要求的开放式和封闭式,封闭式：“由组成”、“组成为”、“余量为” 一种组合物X，由A、B、C、D四种组分组成，开放式：“含有”、“包括”、“包含”、“基本含有”、“本质上含有”、“主要由组成”、“主要组成为”、“基本上由组成”、“基本组成为” 一种组合物X，包含A、B、C、D四种组分，,56,是否缺乏解决技术问题的必要技术特征 例：1、一种废气净化方法，其特征是使气体通过一种由A和B组成的洗涤液。2、根据权利要求1的方法，其特征是
18、洗涤液在使用前必须进行预氧化处理。在说明书和权利要求书中多设立多层次技术方案也可解决问题,57,在撰写时，针对技术方案中的每一个特征进行分析，判断是否是解决技术问题的必要技术特征。【案例】生产一种聚合物的方法，使用催化剂A收率提高，且反应条件更温和。 申请日前通过两种中间体原料进行缩合，使用的催化剂B。,58,权1：聚合物制备方法，在某温度下，某压力下，？ ？使用催化剂A进行聚合反应，A的用量是原料总重？量的1-10%，反应时间6-8小时，然后进行纯化精制.得到终 产物。？判断不准，怎么办？,59,权1：聚合物制备方法，在催化剂A存在下，进行聚合反，得到终产物。 方式1权2：反应温度（引权1）
19、权3：反应压力（引权1） 反应压力是 方式2权2：反应温度（引权1）权3：反应压力（引权2） 反应温度是反应压力是 方式3权2：反应温度（引权1）权3：反应压力（引权1或2） 反应温度是反应压力;反应压力是,60,权利要求书应当清楚、简要地限定要求专利保护的范围。（1）权利要求的类型清楚主题名称不清楚 例：“一种产品及其制造方法”“一种技术”“一种配方”“一种设计”,61,（2）权利要求的类型应当与权利要求的限定特征相适应产品权利要求通常应当用产品的结构特征来描述方法权利要求通常应当用工艺过程、 操作条件、步骤或者流程等技术特征来描述。如果产品权利要求中的一个或多个技术特征无法用结构特征予以清
20、楚地表征，可使用理化参数或制备方法表征清楚。,62,保护范围清楚权利要求中的用词应当含义清楚、确定、而“含义”应当理解为所属技术领域通常具有的含义。（厚、薄、宽、强、高）例如：一种如权利要求1所述催化剂稳定化的方法， 其中在其使用的至少一部分反应中，该催化剂暴露 在高浓度的氢气中。如果用到类似词语，最好设置下一层次的技术方案，以防止无修改余地,63,“等”、“约”、“左右”、“接近于” 例：如权利要求6所述的将氮氧化物还原的方法，其中将所述乙醇溶于汽油中并且乙醇占该溶液的至少约70-85体积。“优选”、“最好是”、“可以”、“必要时” 例：处理温度为120-200，优选150-170。 例：一
21、种储气罐，其由金属例如钢制成。同一权利要求中出现具体方案和优选方案两种选择，造成两个重叠的保护范围,64,标点符号 权利要求中应当尽量避免使用括号。 权利要求中出现附图标记、化学式及数学式时通常可以使用括号。 权利要求中带有括号的表述在所属技术领域具有通常含义的，则这种表述方式不会造成权利要求不清楚。例如“（甲基）丙烯酸酯”、“10%-60%（重量）” 如果括号的使用导致权利要求限定出两个以上的不同的保护范围则不允许。,65,例1：根据权利要求1所述的均相组合物的制备方法，其特征在于反应器为釜式反应器或塔式(柱形)反应器。 例2：一种Y2O3 纳米带负载Ag催化剂的合成方法，将反应器从室温以一
22、定的升温速率升至300-320，在该温度下保持10-25分钟后，迅速加入适量的AgNO3 (30-160毫克)固体,66,从属权利要求与引用的权利要求主题名称不一致 例： 1、化合物的合成方法，其特征是在温度及惰性气体存在下，使用催化剂使与反应。2、如权利要求1所述的惰性气体，。3、如权利要求1所述的催化剂， 。,67,上位概念和下位概念并存例：根据权利要求1的方法，所述氧化反应在醇、卤代烃或质子性溶剂中进行。 例：根据权利要求1所述的过滤制品，其中所述气体为在卷烟或雪茄燃烧时产生的烟气。 例：一种制备化合物1的方法，其特征在于将化合物A和B反应，其中B是无机盐、硫酸盐、有机盐或苯磺酸盐。,6
23、8,从属权利要求的保护范围未落入其引用的权利要求的保护范围之内例：独立权利要求所述的处理温度为120-200，其从属限定的同一处理温度为350-375。 例：1、一种的洗涤剂，含有组分A、B和C。2、如权利要求1的洗涤剂，其特征在于C的含量为0。,69,从属权利要求进一步限定的技术特征在其引用的权利要求中从未出现过 例：1、一种的组合物，包含组分A和B，2、如权利要求1的组合物，其特征在于C的百分含量为从属权利要求同时引用两项以上不同类型的权利要求 例：同时引用在前的方法和产品权利要求,70,简明 写入了重复和无用的内容，如：原因、理由、商业宣传用语例：“一种能耗低、适用范围广的气固相反应器”
24、“一种疫苗的制备方法，其工艺流程为：分装与销售”,71,其他形式问题权利要求书中包括几项权利要求的，应当用阿拉伯数字顺序编号。 若有几项独立权利要求，各自的从属权利要求应尽量紧靠其所引用的权利要求。 每一项权利要求只允许在其结尾使用句号，以强调其含义是不可分割的整体。 权利要求中使用的科技术语应当与说明书中一致。 权利要求中可以有化学式、化学反应式或者数学式，但不得有插图。,72,除非绝对必要时，权利要求中不得使用“如说明书部分所述”或者“如图所示”等类似用语。 权利要求中通常不允许使用表格，除非使用表格能够更清楚地说明发明要求保护的客体。 权利要求中技术特征可以引用说明书附图中相应的附图标记，但必须带括号，且附图标记不得解释为对权利要求保护范围的限制。,73,权利要求采用并列选择方式引用在前的权利要求时，其含义应当是清楚的，不允许存在非择一引用和多项从属权利要求引用在前多项从属权利要求的情况。一般情形下，权利要求中不得引用人名、地名、商品名或者商标名称。,
