1、,企业法律风险的识别防范与化解,www.legal-,一、何为法律风险？二、应对法律风险的难点三、何为法律风险管理？四、引发风险的原因五、企业法律风险管理六、政府法规的颁布、更改与企业的法律风,目 录,www.legal-,01,何为法律风险？ 作为或不作为，都有可能因未尽法定义务或未用法定权利，从而使合法利益受到不利影响。 这种可能性，就是法律风险。法律风险无时、无处不在，是制人或是受制于人？,一、何为法律风险？,www.legal-,02,法律风险的类型:刑事责任、行政处罚民事责任、单方权益丧失 法律风险的可能后果:商业机会损失、无形损害经济利益损失丧失经营资格、受到刑事处罚,一、何为法律
2、风险？,www.legal-,05,主体不同的组建形式承担不同法律风险，需要将法律授权用足环境法律体系的规定、具体执法力度、普遍法治观念 行为设立行为、经营行为、管理行为、非常态行为，行为与法律规定,法律风险要素：,一、何为法律风险？,www.legal-,04,法律风险因素,法律风险,尚未实施的行为涉及法律强制性规定及约定,行为与规定或约定抵触，风险因素成为事实,风险事件出现,具体的、可能导致法律责任的事件触发,风险风险后果,对法律风险事件进行处理后取得的最终结果,一、何为法律风险？,www.legal-,03,法律风险的特殊性问题：额外收益不是法律风险管理研究对象，法律 风险管理只解决违背
3、人们主观意愿的损失。法律风险研究并不区分是否投机产生的风 险，只解决行为的法律风险，无论是否投机。 法律风险管理的特点：可控制性略强于其他风险可以有效预防和控制其他风险是其他风险的最终体现形式,一、何为法律风险？,www.legal-,06,A.律师常年法律顾问服务的难题被动服务，系统性不足、主动性不足事后控制，滞后于企业效率及管理的需求法律视角，部分方案不适应企业交易需要结合欠佳，大量事务企业按经营事务处理,二、应对法律风险的难点,www.legal-,07,B.企业法律顾问的工作难题与执业律师身份不同，行业优势阻碍专业律师流向企业身兼企业管理职责，缺少必要的钻研和交流法律事务处理技能的机会
4、以企业员工的身份监督整个企业的法律行为，其工作难度和压力难以克服过于专业则缺乏在企业中的升迁机会，过于平常则缺乏法律事务处理功底,二、应对法律风险的难点,www.legal-,08,C.咨询机构的工作难题法律风险管理主要依据法律专业知识和工作经验，与管理咨询行业绝大部分存在差异法律的不确定性，使许多管理咨询工具事实上在法律风险管理方面并不适用咨询机构对于法律专业的理解方面存在欠缺，难以深入理解法律问题并提供高水平方案思维方式不同，某些建议在法律上缺乏操作性、灵活性和实际意义,二、应对法律风险的难点,www.legal-,09,工作中的难点问题：如何全面、系统地识别各类法律风险？如何结合企业的目
5、标和状况，找出最为 切合实际、成本最低的解决方案？ 如何确保解决方案的执行，带来根本好转？面对企业行业、类型上的差异，如何形成共 性的、可操作的方案？,二、应对法律风险的难点,www.legal-,10,法律资源容易取得、作用巨大、有待开发 使用功能企业利益最大化、法律风险最小化 对外：以法律手段实现机会的最大化利用更为安全地取得利益 对内：协助企业建立稳定、高效、安全的工作秩序 防范或控制法律风险,三、何为法律风险管理？,www.legal-,11,未来发展法律问题,产品销售 货币回笼,采购支付生产实施,管理指导 下属公司,同业竞争,历史遗留法律问题,行政监管 法律执行,三、何为法律风险管理
6、？,对外法律关系,www.legal-,12,对内法律关系,三、何为法律风险管理？,www.legal-,13,战略层面：退避、分散、转移、传导、合法化 战术层面：承受抑制后果事前预防全面防范 全面防范：从单边责任条款看法律风险防范相对优势绝对优势,三、何为法律风险管理？,www.legal-,14,高瞻远瞩：决策前，选择法律风险因素最少或影响最小的方案，最小成本规避法律风险；未雨绸缪：法律风险产生后，通过事前控制，以略高 的成本阻止法律风险事件出现；寸土必争：法律风险事件出现后，被动地以较高的成本进行事中控制，防止损失扩大；亡羊补牢：在风险后果定型后，惩前毖后、找出漏洞，并从体制上加以防范。
7、,三、何为法律风险管理？,www.legal-,15,风险管理是一种文化：设定总体经营目标及分项目标 （战略）建立科学稳定的管理体系及秩序 （制度）制订切实可行的风险管理流程 （流程）标准的法律风险管理策略及措施（应对）收集相关信息及时调整控制系统（改进） 需要强调的内容：任何行为都应考虑到法律风险及其控制,三、何为法律风险管理？,四、引发法律风险的原因：,1、外部原因和内部原因:外部原因包括外部法律环境变化的影响，立法不完备，行政及司法机关执法不严、不公正，合同对方恶意违约、欺诈等。内部原因是法律风险最主要的原因，如企业领导者及员工法律意识淡薄，防范法律风险的意识不强，对社会法律大环境认知不
8、足，在经营决策中不考虑法律因素，存在侥幸心理打擦边球甚至故意违法经营，没有建立法律风险防范机制等。外部原因和内部原因:外部原因包括外部法律环境变化的影响，立法不完备，行政及司法机关执法不严、不公正，合同对方恶意违约、欺诈等。内部原因是法律风险最主要的原因，如企业领导者及员工法律意识淡薄，防范法律风险的意识不强，对社会法律大环境认知不足，在经营决策中不考虑法律因素，存在侥幸心理打擦边球甚至故意违法经营，没有建立法律风险防范机制等。,四、引发法律风险的原因：,2、直接原因和间接原因:直接原因指法律因素导致、或者经营管理时缺乏法律支持而带来的风险，如企业决策判断时缺乏法务支持而导致的决策风险、企业管
9、理体系中合同管理、知识产权管理、管理人法律意识欠缺而导致的管理风险、立法调整而导致的非经营风险。间接原因指非法律因素的各类企业风险发生而给企业带来的风险，如财务风险带来的法律风险、企业经营失败后给股东带来的企业清算责任、企业决策在实施中因为战争、自然灾害等不可抗力导致的经营失败给企业带来的民事赔偿以及法律纠纷。,五、企业法律风险管理,（一）培育文化 企业文化是企业建立制度的基础； 企业要把普法教育和法律案例教育列入员工培训计划； 企业的董事、经理等领导层成员要高度重视并且率先垂范、身体力行 ； 强调每一名员工在法律风险管理活动中的积极作用。,五、企业法律风险管理,（二）构建体系 1、综合管理体
10、系： 领导体系 管理体系 服务体系,五、企业法律风险管理,（二）构建体系 2、专业管理体系： 企业法律风险管理建立在各专业风险管理的基础上，各业务管理系统，各级的业务主管部门，为法律风险所依存事项的主管和控制部门，自然也是法律风险管理的第一道防线，承担启动法律风险控制机制、与法律事务机构共同管理法律风险职责。,五、企业法律风险管理,（三）识别风险 1、收集法律风险信息： 外部法律风险信息 内部法律风险信息,五、企业法律风险管理,（三）识别风险 2、分析、识别、评估企业面临的主要法律风险： 对照分析,分析样表,五、企业法律风险管理,（三）识别风险 2、分析、识别、评估企业面临的主要法律风险： 识
11、别归类 风险识别一览表见下页,风险识别一览表,五、企业法律风险管理,（三）识别风险 2、分析、识别、评估企业面临的主要法律风险： 进行评估,风险评估表样,五、企业法律风险管理,（四）整章建制 1、内控制度：企业总法律顾问制度 等 2、审查论证制度：事前防范、事中法律控制为主的法律风险管理工作机制。 3、审查论证流程：,六、政府法规的颁布、更改与企业的法律风险,按国家法律法规制定企业的规章制度并严格执行，这是依法治企的根本原则，也是防范企业法律风险的根本保障。由于我国还处在不断完善的社会主义市场经济体制阶段，各级政府新法规的颁布、老法规条文的更改还是相当频繁的。即使是成熟的市场经济国家，这样的现
12、象也是不可避免的。这就要求企业适应新的法律环境。,六、政府法规的颁布、更改与企业的法律风险,（一）这两部法规对企业的影响1、劳动合同法实施后，我国劳动合同法律制度发生的主要变（1）加强用人单位和劳动者签订书面劳动合同的约束，明确不签合同的后果（2）放宽签订无固定期限劳动合同条件(3) 试用期法律规制更严格(4) 有些劳动合同到期终止也要支付经济补偿金(5) 劳动合同不得随意约定违约金(6) 制定规章制度应符合法定程序(7) 规范劳务派遣用工方式(8) 规范非全日制用工的用工方式(9) 经济性裁员的规定更加科学规范(10)细化了单方解除劳动合同的条件和程序,六、政府法规的颁布、更改与企业的法律风
13、险,（一）这两部法规对企业的影响 2、企业职工奖惩条例废止后引发的问题 (1)条例废止后，以其为依据的规章、通知、意见、复函等规定亦自然失效，企业不能再适用。 (2)条例废止后，企业依据条例制定的规章制度不能再继续使用，应该修改。 (3)条例废止后，目前尚无法律法规政策明确条例规定的9种处分职工方式企业可以继续使用。,六、政府法规的颁布、更改与企业的法律风险,（二）转变劳动用工观念和意识一是主体平等，用人单位和劳动者的法律地位是平等的，均依法享有权利，履行义务。二是依法用工，劳动用工管理必须在法律规定的范围内，绝不能超越这个范围和底线。用人单位不能把劳动者单纯地当作被管理对象，要由对职工的行政
14、管理，向法律地位平等下的依法管理转变；要由对职工的行政处分，向依法、依合同（劳动合同、聘用聘任合同）、依规章制度追究违反劳动合同和规章制度的责任转变，企业必须对处分职工的方式、手段进行调整，防范处分职工的风险。三是创新，法律新规定赋予企业的新的管理手段，客观上要求解决劳动用工管理领域出现的新问题，推进用工方式、聘用聘任、休息休假、工资分配、员工培训等的创新，适应新形势下企业改革发展的需要。,六、政府法规的颁布、更改与企业的法律风险,（三）积极应对，依法管理，提高劳动用工管理水平1、继续深入学习、研究劳动合同法；2、全面检查、清理、修改劳动用工管理制度，尤其是含有依条例处分职工内容的规章制度；3、加强劳动合同管理，创新劳动用工方式和管理手段；4、制定集团公司员工违反劳动合同及规章制度管理办法；5、对条例规定的9种处分职工方式的应对措施；（1）部分废止部分暂时沿用；（2）全部废止寻找替代措施；6、加强劳动用工风险管理。,小结：企业法律风险防范是企业管理中的基础性工作，随着社会主义市场经济体制的不断完善，越发显得在支撑、促进企业健康发展方面的作用，企业要自觉地从转变观念提出对依法治企的认识入手，加强制度建设，改善管理手段，创新体制、机制，抓住典型案件，总结经验教训，形成企业内部职责明确、协调联动的法治化管理系统，这是又好又快发展企业的必然要求。谢谢！,
