1、模拟 1-基础1 单选题 1. 我国证券在加入 WTO 后的 5 年过渡期充许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过 33%；加入后 3 年内，外资比例不超过（） 。C A：40%B：45%C：49%D：50%2. 有价证券本身（） 。D A：没有价格,有价值B：有使用价值,而且有价值C：没有使用价值,但有价值D：没有价值,但有价格3. 根据我国政府的承诺,我国加入 WTO 后 3 年内,允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过 。 C A：1/4B：1/2C：1/3D：2/34. 我国现行法规规定,银行业金融机构可用自有资金买卖（）,除国家另有规定外,在中国境
2、内不得从事信托投资和证券经营业务,不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资。 A A：政府债券和金融债券B：股票C：基金D：证券衍生产品5. 提货单表明了持有人有权得到提货单所标明物品的权利,说明提货单是一种（） 。B A：有价证券B：商品证券C：货币证券D：资本证券6. 美国的证券市场是从买卖_开始的。 C A：股票B：基金C：政府债券D：企业债券7. 下列关于无记名股票阐述不正确的是（） 。 C A：无记名股票转让相对简便B：无记名股票安全性较差C：无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资D：无记名股票认购股票时要求一次性缴纳出资8. （）体现了公司的发展战略和经营思路,是股份公司
3、稳健经营的重要指标。 A A：股利政策模拟 1-基础2B：股票分割C：资产重组D：收购兼并9. 根据我国,下列不在股票应载明事项之列的是_。 C A：投票金额B：股票种类C：股票发行数D：公司名称10. 自股权分置改革方案实施之日起,持有上市公司股份总数 5%以上的原非流通股股东在 12 个月规定期满后,通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份,出售数量占该公司股份总数的比例在 12 个月内不得超过（）,在 24 个月内不得超过（） 。 A A：5%, 10%B：10%, 20%C：10%, 25%D：15%, 25%11. 每股收益等于（） 。 A A：公司净利润除以发行在外的总股数B：公司
4、净利润除以净资产C：公司总利润除以发行在外的总股数D：公司总利润除以净资产12. 我国规定,采取发起设立方式设立股份有限公司的,全体发起人首次出资额不得低于注册资本的（）,其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足。B A：10%B：20%C：30%D：40%13. 公司的税后利润,在支付普通股利前,应按照_顺序支付。 D A: 提取法定公积金 提取法定公益金 提取任意公积金 弥补亏损B：提取法定公益金 提取任意公积金 弥补亏损 提取法定公积金C：提取任意公积金 弥补亏损 提取法定公益金 提取法定公积金D：弥补亏损 提取法定公积金 提取法定公益金 提取任意公积金14. 下面 关于股票的叙述,不
5、正确的是（） 。 D A：股票是一种有价证券它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证B：股票不属于物权证券,也不属于债权证券C：股票的票面价值又称面值,即在股票票面上标明的金额D：股票的账面价值决定股票的市场价格,股票的市场价格总是围绕账面价值波动15. 记名股票的特点不包括（） 。C A：股东权利归属于记名股东B：可以一次或分次缴纳出资C：安全性较差D：转让相对复杂或受限制16. （）的出台标志着我国公司债券发行工作的正式启动。A A：公司债券发行试点办法模拟 1-基础3B：上市公司证券发行管理办法C：企业债券管理条例D：银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法17. 有价证券本身（
6、） 。D A：没有价格，有价值B：有使用价值，而且有价值C：没有使用价值，但有价值D：没有价值，但有价格18. 中国投资银行 1993 年发行境内外币金融债券，期限一年，采取浮动汇率制，利率高于（）1 个百分点。B A：美国联邦基金利率B：国内同期限美元存款利率C：伦敦同业拆借市场利率D：债券回购利率19. （）是指政策性银行在银行间债券市场发行的金融债券。D A：商业银行次级债券B：混合资本债券C：企业债券D：政策性金融债券20. 地方政府发行的债券一般以（）为担保。 C A: 地方政府的预算B：中央政府的拨款C：本地区的财政收入D：项目建成后的收入21. 债券反映了发行者的债权人之间的（）
7、关系 。D A：委托代理B：经营管理C：财产所有D：债权债务22. 关于债券的特征描述错误的是（） 。 A A：安全性是指债券持有人的收益相对固定，并且一定可按期收回本金B：收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债权投资的报酬C：偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金D：流动性是指债券持有人可按需要和市场的实际状况，灵活地转让债券23. 关于债券的叙述错误的是（） 。D A：发行人是借入资金的经济主体B：投资者是出借资金的经齐主体C：发行人必须在约定的时间付息还本D：债券反映了发行者和投资者之间的委托，代理关系，而且是这一关系的法律凭证24. 零息票债券的
8、债券持有人取得债券利息的方式是（） 。A A：买卖（到期赎回）差价B：债券面值按某一折扣率折现后的现值C：债券票面利息模拟 1-基础4D：债券账面利息25. 中期国债是指（）年以上， （）年以下的国债。C A：2 ，10B：5 ，10C：1 ，10D：5 ，2026. 关于投资证券投资基金的市场风险描述错误的是（） 。D A：能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险B：无法消除市场的系统风险C：证券市场价格因经济因素，政治因素等各种因素的影响而产生波动时，将导致基金收益水平的净值发生变化D：投资者购买基金相对债券而言，能有效地分散投资和利用专家优势，对控制风险有利27. 基金份额持有人与基金
9、管理人之间的关系是（） 。A A：委托与受托关系B：隶属关系C：相互制衡的关系D：债权关系28. 证券投资基金的主要投资风险不包括（） 。C A：市场风险B：管理能力风险C：汇率风险D：巨额赎回风险29. ETF 是一种在交易所上市交易的，基金份额可变的一种基金运作方式。ETF 结合了（）的运作特点。B A：契约型基金与公司型基金B：封闭式基金与开放式基金C：投票基金与货币基金D：成长型基金，收型基金30. 基金份额持有人与基金托管人之间的关系是（） 。B A：隶属关系B：委托与受托关系C：相互制衡的关系D：债权关系31. 债券基金的收益率与市场利率的关系是（） 。A A：市场利率上升，其收益
10、率下降；市场利率下降，其收益率上升B：市场利率上升，其收益率上升；市场利率下降，其收益率上升C：市场利率上升，其收益率下降；市场利率下降，其收益率下降D：市场利率上升，其收益率上升；市场利率下降，其收益率下降32. 封闭式基金期满终止，清算核资后的（）应按投资者出资比例分配。D A：基金资本B：未分配收益C：基金总资产模拟 1-基础5D：基金净资产33. 关于上市开放式基金（LOF）的描述，不正确的是（） 。C A：可以在场外进行基金份额申购，赎回B：可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起C：LOF 必须采用指数基金模式D：截至 2007 年低，已经有 25 只 LOF 在深
11、圳证券交易所上市交易34. 当套期保值者没能找到与现货头寸在品种，期限，数量上均恰好匹配的期货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，就产生了（） 。D A：信用风险B：流动性风险C：法律风险D：基差风险35. 首先在期货市场上买入货期货，以便在将来的现货市场上买入时免受价格上涨的损失的期货交易方式是（） 。C A：空头套期保值B：交叉套期保值C：多头套期保值D：混合套期保值36. 下面关于可转换债券的叙述，错误的是（） 。D A：可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B：可转换债券具有双重选择权C：投资者可自行选择是否转股。而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D
12、：可转换债券限定了发行人的收益，投资者的风险，对发行人的风险，投资者的收益却没有限制37. （）是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系，规则变动。A A：联动性B：跨期性C：杠杆性D：不确定性38. 由于期货合约是标准化产品，在实际操作中很难找到与现货头寸完全吻合的期货合约，所以采用替代合约进行操作，由此带来的风险称为（） 。C A：市场风险B：操作风险C：基差风险D：系统风险39. 交易所交易基金的期权属于（） 。C A：单只股票期权B：货币期权C：股票组合期权D：股票指数期权40. 金融衍生工具产生的最基本原因是（） D A：新技术革命模拟 1-基础6B：金融自由化C：利润驱动
13、D：避险41. 实质上属看跌期权的是（）D A：认购权证B：欧式权证C：百慕大式权证D：认沽权证42. 以下的_不是证券发行市场上的中介机构。 C A：会计审计机构B：律师事务所C：证券自营商D：证券承销商43. 上市公司出现以下（）所述情形,由证券交易所决定终止期股票交易。C A：公司股本总额,股权分布等发生变化,不再具备上市条件B：公司不按照规定公开期财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者C：公司最近 3 年连续亏损,在其后一个年度内未能恢复盈利D：公司最近 3 年连续亏损44. 关于以价格为标的荷兰式招标论述正确的是（） 。 B A：以募满发行额为止中标者各自的投标价格作
14、为各中标者的最终中标价B：以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格C：以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格D：以募满发行额为止所有投标者的平均中标价格作为最后中标价格45. 我国规定,向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（）人的,为公开发行,必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。C A：150B：180C：200D：23046. 为保护投资者利益,防止股价暴涨暴跌和投机盛行,证券交易所制定的交易规则是（） 。A A：涨跌幅限制B：价格决定C：大宗交易D：报价方式47. 法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册
15、资本的（） 。B A：20%B：25%C：30%D：40%48. 证券包销是指（） 。D A：证券公司交发行人的证券按照协议全部购入承销方式模拟 1-基础7B：证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部退回承销方式C：证券公司将发行人的证券按照高层价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回承销方式D：证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式49. 在证券发行市场上联系发行人和投资的是（） 。C A：证券发行人B：证券投资者C：证券中介机构D：监管部门50. 有关场外交易市场特征的描述不正确的是（） 。 A A：场外交易市场与证券交
16、易所的区别在于交易价格的定价方式B：场外交易市场的组织方式采取做市商制C：场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，以未能或无须在证券交易所批准上市的股票和债券为主D：场外交易市场分散，缺乏统一的组织和章程，因此不易管理和监督51. （）是指证券公司为本公司买卖证券，赚取价差并承担相应风险的行为。B A：资产管理业务B：自营业务C：经纪业务D：证券承销与保荐业务52. 下面关于证券经纪业务叙述错误的是（） 。 D A：又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务B：证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务C：在证券经纪业务中，
17、经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节D：对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割53. 非限定性集合计划的单个客户资金最低限额为（） 。C A：5 万元B：8 万元C：10 万元D：20 万元54. （）是指证券公司接收客户委托代客户买卖有价证券的行为。A A：经纪业务B：证券承销与保荐业务C：自营业务D：资产管理业务55. 我国证券法规定：“证券交易所，证券公司，证券登记结算机构，证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（）的罚款。 ”B
18、A：3 万元以下B：3 万元以上 10 万元以下C：10 万元以上模拟 1-基础8D：1 万元以上 5 万元以下56. 新公司法中关于无形资产的出资比例规定，货币出资金额不得低于公司注册资本的（） 。D A：60%B：50%C：40%D：30%57. 未经国家有关部门批准，非法发行股票或公司，企业债券，数额巨大，后果严重或者有其它严重情节的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处非法募集资金金额（）的罚金。B A：1%-10%B：1%-5%C：5%-10%D：10%以下58. 关于证券公司融资试点的业务规则叙述错误的是（） 。A A：证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证
19、券账户，客户信用交易担保证券账户，信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户B：证券公司向客户融资，只能使用融资专用 资金账户内的资金，向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券C：客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应该以买券还券或者直接还券的方式偿还身证券公司融入的证券D：客户融资买入或者融券的证券预定终止交易，且最后交易日在融资券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短到最后交易日的前 1 交易日59. 中国证券业协会自 1991 年成立以来，共召开（）次会员大会。A A：4B：6C：8D：1060. 新公司法中关于无形资产的出资比
20、例规定，货币出资额不得低于公司注册资本的（） 。D A：60%B：50%C：40%D：30% 多选题1. 证券可以看成是各类记载并代表一定权利的（） 。BC A：货币凭证B：法律凭证C：书面凭证D：资本凭证2. 关于证券业协会的叙述正确的是（） 。ABCD 模拟 1-基础9A：证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人B：证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会C：根据中华人民共和国证券法的规定，证券公司应当加入证券协会D：证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律，维护会员的合法权益的职责3. 下面关于证券市场的叙述正确的是（） 。ABD A：证券市场是市场经齐发展到
21、一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场B：证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系C：证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一D：从风险的角度分析，证券市场也是风险是直接交换市场4. 证券市场产生的条件主要有 。 ABC A：社会化大生产和商品经济的发展B：股份制的发展C：信用制度的发展D：科学技术的进步5. 证券的流动性可通过（）方式来实现。ABCD A：兑付B：承兑C：贴现D：转让6. 通常经济周期变动与股价变动的关系是 。 ABCD A：复苏阶段股价回升B：高涨阶段股价上涨C：危机阶段股价下跌D：萧条阶段股价低迷
22、7. 宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济因素包括（） 。ABCD A：经济增长B：经济周期循环C：通货膨胀 D：货币政策，财政政策8. 股份公司的经营状况是股票价格的基石，公司经营状况好坏的分析包括（） 。ABCD A：公司治理水平与管理层质量B：公司竞争力C：财务状况D：公司改组或合并9. 下面影响股票价格的因素中，通常会刺激股票价格上涨的因素有（） 。C A：股份公司进行股票分割B：中央银行提高法定存款准备金率C：政府扩大财政赤子，发行国债筹集资金，增加财政支出D：政府大幅提升存贷款利率10. 根据产业周期理论，任何产业或行业通常要经历（）等几个阶段。ABCD 模拟
23、1-基础10A：幼稚期B：成长期C：成熟期D：稳定期11. 我国按投资主体的不同性质，将股票划分人（） 。ABCD A：国家股B：法人股C：社会公众股D：外资股12. 债券的票面利率受（）的影响。BCD A：债券的面值B：债券期限长短C：筹资者的资信D：市场利率水平13. 债券市场首次引入的外资机构发行主体是（） 。BC A：德意志银行B：国际金融公司C：亚洲开发银行D：美洲银行14. 属于公债的有（） 。BD A：金融债券B：地政府债券C：企业债券D：国家债券15. 发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有（） 。ABD A：资金使用方向B：市场利率变化C：筹资者的资信D：债券变
24、现能力16. 基金管理公司向特定对象的供投资咨询服务时，不得有以下行为（） 。ABCD A：承诺投资收益B：与投资咨询客房约定分享收益或分担损失C：通过广告进行招揽客户D：代理投资咨询客户进行证券投资17. 申请取得基金托管资格，应当具备下列条件（） 。BCD A：总资产和资本充足率符合有关规定 B：设有专门的基金财产的条件C：有安全保管基金财产的条件D：有安全高效的清算，交割系统18. 成长型基金可分为（） 。AC A：稳健成长型基金B：一般成长型基金C：积极成长型基金模拟 1-基础11D：专业成长型基金19. 货币市场基金的投资对象是（） 。ABCD A：国库券B：银行承兑汇票C：银行短期
25、存款D：商业票据20. 基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（）情形。ABCD A：一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的 10%B：同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的 10%C：基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量D：违反基金合同关于投资范围，投资策略和投资比例等约定21. 按基金运作方式不同，基金可分为（） 。BD A：契约型基金B：封闭式基金C：公司型基金D：开放式基金22. 美国存托凭证的主要业务机构有（） 。ACD A：中央存托公司B：发行机
26、构C：托管银行D：存券银行23. 按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（）ABCD A：股权联结型产品B：利率联结型产品C：汇率联结型产品D：商品联结型产品24. 金融自由化的主要内容包括（） 。BCD A：取消对贷款利率的最高限额B：打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制C：放松外汇管制D：开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制25. 投资 ADR 对投资者的优点有（） 。ABCD A：以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算B：上市交易的 ADR 须经美国证监会注册，有助于保障投资者利益C：上市公司发放股利时，ARD 投资者能及时获得，而且是以美元支付D：某些机构投资
27、者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券，ADR 可以规避这些限制26. 关于利率期货的描述正确的是（） 。ABC A：利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具B：利率期货主要是为了规避利率风险而产生的C：利率期货产生于美国芝加哥期货交易所（CBOT）模拟 1-基础12D：利率期货是金融期货中最先生产的品种27. 我国证券交易所的理事会具有以下职权 。ABD A：执行会员大会的决议B：制定，修改证券交易所的业务规则C：审议和通过证券交易所的财务预算，决算报告D：根据需要决定专门委员会的设置28. 证券发行市场作用主要表现在（） 。ACD A：为资金需求者
28、提供筹措资金的渠道B：为政府宏观部门调控经济提供了手段C：为资金供应者提供资和获利的机会，实现储蓄身投资转化D：形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化29. 按照我国，以下属于证券交易所职能的是 。ABCD A：管理和公布市场信息B：组织，监督证券交易C：制定证券交易所的业务规则D：提供证券交易的场所和设施30. 上海证券交易所的样本指数有（） 。AB A：上证成分股指数B：上证 50 指数C：上证综合指数D：新上证宗旨31. 深圳证券交易所的综合指数类包括（） 。ACD A：深证综合指数B：深证 100 指数C：深证新指数D：中小企业板指数32. 关于利率风险的描述，正确的是（）
29、 。 ABCD A：利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性B：利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险C：债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成D：利率从两方面影响证券价格：一是改变资金流向；二是影响公司的盈利33. 证券公司资产业务管理的种类有（） 。ABC A：为单一客户办理定向资产管理业务B：为多个客户办理集合资产管理业务C：为客户办理特定目的的专项资产管理业务D：为多个客户办理定向资产管理业务34. 集合资产管理计划募集的资金可以投资于（） 。ABCD A：中国境内依法发行的股票，债券B：证券投资基金，央行票据，短期融资券C：资产支持证券，
30、金融衍生品D：中国证监会认可的其它投资品种35. 专项资产管理业务的特点是（） 。ABC 模拟 1-基础13A：综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多B：特定性，业务设定特定的投资目标C：通过专门账户经营运作D：必须在单一客户的专用证券账户中封闭进行36. 公司治理结构是一种联系并规范（）之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘，监督等问题的制度框架。ABD A：股东B：董事会C：监事会D：高级管理人员37. 为了满足公司运营和监督管理的实际需要，对公司财务会计制度进行了调整，具体包括（） 。ACD A：取消了对公司提取公益金的强制性要求B：对保障会计师事务所和税务事务所的独立，发
31、挥外部审计的监督作出了明确的规定C：公司聘用，解聘会计师事务所必须由股东会作出决议进行规定D：对公司向聘用的会计师事务所提供真实，完整的会计凭证，账册，会计报告及其它资料作出了规定38. 证券投资者保护基金的来源包括 。ABCD A：国内外机构，组织和个人的捐赠B：依法向有关责任方领导追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入C：发行股票，可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入D：上海，深圳证券交易所在风险基金分别到达规定的上限后，交易经手费的 20%39. 新公司法明确了关联交易的概念，具体规定包括（） 。ABCD A：董事会会议由 1/2 以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经
32、无关联系董事过半数通过B：明确规定公司控制股股东，实际控制人，董事，监事，高级管理人员及其它人不得利用关联关系侵占公司利益C：利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任D：上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权40. 属于国家法律的是（） 。BC A：关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通告B：证券法C：基金法D：证券发行上市保障制度行办法 判断题1. 有价证券是用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。对 2. 我国现行法规规定，自 2007 年 12 月 1 日开始金融租赁公司从事证券投资业务。错 3. 我
33、国的证券监督管理机构直属国家经济改革发展委员会领导。错 模拟 1-基础144. 中华人民共和国公司法的颁布和实施，是我国证券市场发展史上重要里程碑，具有深远历史意义。错 5. 1872 年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业对 6. 世界上第一个股票交易所在 1602 年成立于荷兰的阿姆斯特丹。对 7. 法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。对 8. 股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的期值。错 9. 我国公司法规定，股票由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票应当标明“发起人股票”字样。对 10. 发行股息率可调整优先股票，可以
34、保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量。对 11. 非累积优先股票是指除了按规定分配的本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。错 12. 增发和配股一定意味着股价下跌 错 13. H 股是指在香港注册并在香港上市的内地公司所发行的股票。错 14. 由于股票具有永久性的特征，因此股票的收益只能来自股份公司。错 15. 股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为S 股。 错 16. 发行国债券不存在汇率风险，但是发行国际债券却存在汇率风险。对 17. 按照现行规定，我国的混合债券到期前，如果发行人的核心资本充足率低于 10%，
35、发行人可以延期支付利息. 错 18. 公司债券是公司依照法定程序发行的，约定在一定期限还本付息的有价证券，它反映发行债券的公司和债券投资者之间的债权债务关系。对 19. 欧洲债券的特点是债券发行者，债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。对 20. 储蓄国债（电子式）是 2007 年推出的国债新品种。 错 21. 欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多。对 22. 总体而言，如果市场是有效的，债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系，其差异反映了两者风险程度的差别。对 23. 商业银行的次级债券的本金和利息在其它负债之前受偿。 错 模拟 1-基础152
36、4. 收入基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。收入型基金资产的成长潜力较大，损失本金的风险相对也较高。错 25. 指数基金投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波动。对 26. 将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资动作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能。对 27. 管理费通常从基金的股息，利息收益中或从基金资产中扣除，也可以向投资者收取。错 28. 开放式基金的价格与资产净值经常发生偏离。错 29. 我国基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的证券公司担任。 错 30. 证券市场基金是一种利益
37、共享，风险共担的集合证券投资方式。对 31. 英国和我国香港地区称证券投资基金为“共同基金” 。错 32. 固定收入型基金的主要投资对象是国债和优先股。错 33. 根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为股权类权证，债券权证以及其它权证，目前我国证券市场推出的权证均为债权类权证。错 34. 金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的高投机性和高风险性。对 35. 从理论上说，金融期货交易中双方潜在的赢利和亏损是无限的，同样，期权购买者在交易中的潜在亏损也是无限的。错 36. 套期保值的基本做法是:在现货市场上买进或卖出某种金融工具的同时,作一笔与现货交易品种,数量,期限相当但方向相反的期
38、货交易,以期未来某一时间通过期货合约的对冲,从而规避现货价格变动带来的风险,实现保值的目的。对 37. 金融现货交易通常以基础金融工具与货币的转手而结束交易活动,而在金融期货交易中,绝大多数合约要进行实物交割,只有很少的合约通过对冲而平仓。错 38. 从理论上说，价格发现意味着期货价格必然等于未来的现货价格。错 39. 金融期货的交易价格是在交易过程中通过公开竞价或协商议价形成的，这一价格是实时的成交价，代表在某一时点上供求双方均能接受的市场均衡价格。错 40. 二级市场交易非常活跃是 2006 年以来我国资产证券货业务表现出的特点。错 41. 上海证券交易所会员和合格投资者可以直接参与大宗交
39、易系统业务，其它投资者通过委托交易所会员参与交易。对 42. 我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集模拟 1-基础16股份（公募增发） ，采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式。对 43. 核准制是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合公司法和证券法中规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券业监管部门决定的审核制度。对 44. 根据市场的功能划分证券市场，可分为证券发行市场和证券交易市场。对 45. 会员制的证券交易所是一个由会员自愿组成的，不以营利为目的的社会法人团体。 对 46. 在面值一定的情况下，调整债
40、券的票面利率可以使投资者的实际收益率接近市场收益率的水平。错 47. 中证指数有限公司由海证券交易所和深圳证券交易所共同发起成立。对 48. 只有当名义收益率小于通货膨胀时，投资者才有实际收益。错 49. 会员制证券交易所是以营利为目的的法人。错 50. 证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起一个月内作出批准或不予批准的决定。错 51. 证券经纪业务是指证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为。错 52. 为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。对 53. 从事证券，期货投资咨询业务的人员，必须取得证券，期
41、货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券，期货投资咨询机构后，方可从事证券，期货投资咨询业务。对 54. 证券经纪业务又称代理买卖证券业务。对 55. 代办股份转让系统由中国证监会负责自律性管理。错 56. 我国证券市场监管机构是国务院证券监管管理机构。对 57. 上市公司的董事，监事，高级管理人员违背对公司的忠实业务，利用职务便利，向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金，商品，服务或者其它资产的，处 7 年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。错 58. 证券登记结算采取各地独立的运营方式。错 59. 公开发行股票数量在 4 亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售剩余发行数量的 60%。错 60. 证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。对
