1、1 目 的 ： 识 别 南 京 源 港 化 工 的 生 产 经 营 活 动 、 产 品 和 服 务 中 存 在 的 危 险 源 ， 并 进 行 风 险 评价 ， 及 时 更 新 ， 为 尽 量 减 少 和 控 制 公 司 各 项 活 动 中 的 风 险 提 供 依 据 。2 范 围 ： 本 程 序 适 用 于 南 京 源 港 化 工 的 所 有 活 动 、 产 品 和 服 务 。 包 括 规 划 、 设 计 、 新改 扩 建 、 供 应 、 生 产 、 储 存 、 运 输 、 检 维 修 等 以 及 可 以 施 加 影 响 的 承 包 商 、 供 应 商 及 相关 方 的 活 动 、 产 品
2、或 服 务 。3 职 责 ：3.1 生 产 副 总 对 危 害 识 别 与 风 险 评 价 工 作 负 直 接 领 导 责 任 ， 负 责 审 定 及 审 批 重 大 危 害清 单 。3.2 安 全 环 保 部 负 责 组织开展危 害 识 别 与 风 险 评 价 的 指导、控 制 和更 新 工作。3.3 其他部门负责开展本部门的危 害 识 别 与 风 险 评 价 、 控 制 和更 新 工作。3.4 全体员工参 与 危 害 识 别 与 风 险 评 价 和更 新 工作。4 定 义 ：危 害 ： 可 能 造 成 人 员 伤 害 、 职 业 病 、 财 产 损 失 、 工 作 环 境 破 坏 的 根
3、源 或 状 态 。危 害 识 别 ： 认 知 危 害 的 存 在 并 确 定 其 特 性 的 过 程 。风 险 ： 特 定 危 害 事 件 发 生 的 可 能 性 及 后 果 严 重 性 的 结 合 。风 险 评 价 ： 依 照 现 有 的 专 业 经 验 、 评 价 标 准 和 准 则 ， 评 价 风 险 程 度 并 确 定 风 险 是 否 可容 忍 的 全 过 程 。事 故 ： 造 成 死 亡 、 职 业 病 、 财 产 损 失 、 环 境 破 坏 的 事 件 。事 件 ： 导 致 或 可 能 导 致 事 故 的 情 况 。5 工 作 程 序 ：5.1 成 立 评 价 小 组各 部 门 应
4、 成 立 由 专 业 技 术 人 员 和 操 作 人 员 参 加 的 评 价 小 组 ， 所 有 评 价 人 员 需 经 过 培 训并 有 能 力 开 展 职 业 安 全 健 康 的 危 害 识 别 和 风 险 评 价 ， 同 时 各 部 门 也 应 鼓 励 其 他 员 工 积极 参 与 危 害 的 确 定 。5.2 选 择 和 确 定 评 价 范 围 和 对 象评 价 小 组 应 首 先 识 别 出 本 部 门 从 事 的 经 营 活 动 、 产 品 或 服 务 范 围 ， 包 括 生 产 活 动 、 产 品 、储 运 、 装 置 、 设 备 、 设 施 、 服 务 、 检 维 修 、 消
5、防 、 合 约 商 的 服 务 和 设 备 ， 以 及 行 政 和 后 勤 等活 动 的 全 过 程 。 生 产 范 围 应 包 括 从 规 划 、 设 计 、 建 设 、 投 产 和 产 品 销 售 的 全 过 程 。 所 有 可 能导 致 重 要 的 危 害 的 活 动 ， 包 括 非 常 规 活 动 、 检 维 修 等 都 必 须 充 分 得 到 识 别 。在 确 定 评 价 范 围 后 ， 评 价 小 组 可 按 下 列 方 法 ， 确 定 评 价 对 象 ：按 生 产 流 程 的 各 阶 段 ；按 地 理 管 辖 区 域 或 部 门 ；按 装 置 、 设 备 、 设 施 ；按 作 业
6、 任 务 。5.3 选 择 危 险 识 别 方 法评 价 人 员 应 根 据 所 确 定 的 评 价 对 象 的 作 业 性 质 和 危 害 复 杂 程 度 ， 选 择 一 种 或 结 合 多 种 评价 方 法 ， 主 要 包 括 作 业 条 件 安 全 评 价 法 （ LECD） 、 安全检查表（SCL） 、工作危害分析（JHA） 、失效模式与影响分析（FMEA） 、危险与可操作性研究（HAZOP） 、预先危险分析（PHA）等。在 选 择 识 别 方 法 时 ， 应 考 虑 ：活 动 或 操 作 性 质 ；工 艺 过 程 或 系 统 的 发 展 阶 段 ；危 害 分 析 的 目 的 ；所 分
7、 析 的 系 统 和 危 害 的 复 杂 程 度 及 规 模 ；潜 在 风 险 度 大 小 ；现 有 人 力 资 源 、 专 家 成 员 及 其 他 资 源 ；信 息 资 料 及 数 据 的 有 效 性 ；是 否 符 合 法 规 或 合 同 要 求 。5.4 识 别 危 害 根 源 和 性 质5.4.1 危害识别要考虑以下问题：a) 存在什么危害(伤害源)；b) 谁(什么)会受到伤害；c) 伤害怎样发生。5.4.2 评价人员应通过现场观察及所收集的资料，对所确定的评价对象，识别尽可能多的实际的和潜在的危害，包括：a) 物（设施）的不安全状态，包括可能导致事故发生和危害扩大的设计缺陷、工艺缺陷、
8、设备缺陷、保护措施和安全装置的缺陷；b) 人的不安全行为，包括不采取安全措施、误动作、不按规定的方法操作，某些不安全行为（制造危险状态） ；c) 可能造成职业病、中毒的劳动环境和条件，包括物理的（噪音、振动、湿度、辐射、粉尘） ，化学的（易燃易爆、有毒、危险气体、氧化物等）以及生物因素；d) 管理缺陷，包括安全监督、检查、事故防范、应急管理、作业人员安排、防护用品缺少、工艺过程和操作方法等的管理。5.4.3 在进行危害识别时，充分考虑发生危害的根源及性质：a) 火灾和爆炸；b) 冲击与撞击；c) 中毒、窒息、触电及辐射；d) 暴露于化学性危害因素和物理性危害因素的工作环境；e) 人机工程因素（
9、比如工作环境条件或位置的舒适度、重复性工作等） ；f) 设备的腐蚀，安全设施因物料性质失去功能（如树脂粘住安全阀） ；g) 有毒有害物料、气体的泄漏；h) 可能造成环境污染和生态破坏的活动、过程、产品和服务。5.4.4 确定危害产生的后果，包括：a) 人身伤害、死亡（包括割伤、挫伤、擦伤、肢体损伤等） ；b) 疾病（如头痛、呼吸困难、失明、皮肤病、癌症、肢体不能正常动作等） ；c) 财产损失；d) 工作环境破坏。5.5 风 险 及 影 响 评 价5.5.1 各部门调查和确认本部门产品、服务和全部活动中的危害因素，并登记在危险危害因素调查表上，上报至安环部。在危害因素识别时，可采用以下方式：a）
10、识别每一步骤中危害因素和风险及可能发生的事故；b)在现场观察整个操作过程；c)与操作者交谈并讨论研究；d)运用自己对这方面工作的专业知识、个人经历；e)与有关安全专家探讨；f)与有关的安全规程对比；g)回忆过去发生的事故。5.5.2 安全环保部组织各单位将本单位的危害因素分别登记在危险源及危险评价一览表上，分别进行初步评价。评价采用“JHA”法，针对每一个识别出的危害进行分析，确定适当的“S” 、 “L”值，并用公式“R=LS”计算出“R”值。经部门负责人审阅后，将评价结果提交安全环保部门。“L”、 “S”、 “R”值如下：评价危害因素及影响后果的严重性（S 值）分数 人员伤亡程度 财产损失
11、环境污染 法规及规章制度 符合状况 公司形象受损程度或范围5死亡；终身残废；丧失劳动能力 50 万元发生市级以上有影响的污染事件违反法律法规、强制性标准影响超出南京市的范围4部分丧失劳动能力；职业病；慢性病；住院治疗 10 万元污染波及相邻公司，在化学工业园区有影响潜在不符合法律法规影响限于南京市范围内3需要去医院治疗，但不需住院 2 万元污染限于厂区，紧急措施能处理不符合南京化学工业园区的规章制度影响限于化学工业园区范围内2皮外伤；短时间身体不适 2 万元设备局部、作业过程局部受污染，正常治污手段能处理。不符合公司规章制度影响限于公司范围内1 没有受伤 无 没有污染 完全符合 无影响评价危害
12、事件发生的可能性（L 值）分 数偏差发生频率 管理措施员工胜任程度（意识、技能、经验） 设备设施现状监测、控制、报警、联锁、补救措施5 在正常情况下经常发生 从来没有检查；没有操作规程不胜任（无任何培训、无任何经验、无上岗资格证）带病运行，不符合国家、行业规范无任何防范或控制措施4常发生或在预期情况下发生偶尔检查或大检查；有操作规程，但只是偶尔执行（或操作规程内容不完善）不够胜任（有上岗资格证，但没有接受有效培训）超期服役、经常出故障，不符合公司规定防范、控制措施不完善3过去曾经发生、或在异常情况下发生每月检查；有操作规程，只是部分执行一般胜任（有上岗证，有培训，但经验不足，多次出差错）过期未
13、检、偶尔出故障有，但没有完全使用（如个人防护用品）2 过去偶尔发生每周检查；有操作规程、但偶尔不执行胜任，但偶然出差错 运行后期，可能出故障有，偶尔失去作用或出差错1 极不可能发生 每日检查；有操作规程，且严格执行 高度胜任（培训充分，经验丰富，意识强） 运行良好 有效防范控制措施5.5.3 对已汇总的危险源及危险评价一览表进行综合评价，确定重要危害因素并登记在重要危害因素一览表上。危害因素按 R 值大小分级如下：风险度 14 种组合，可分为 5 个等级（五）20、25 不可容许的（四）15、16 重大的（三）9、10、12 中等的（二）4、5、6、8 可容许的（一）1、2、3；轻微的风险度
14、等 级 应采取的行动 / 控制措施2025 不可容忍 在采取措施降低危害前,不能继续作业,对改进措施进行评价1516 重大风险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序定期检查、测量及评价912 中等 可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通48 可容忍 可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查5.5.4 重要危险源的确定： a)其中“ R”大于 9 分即属于“中度、重大及不可接受风险”等级的危害，定义为重要危害源，必须列入公司中度、重大及不可接受风险控制措施清单，并填写风险控制措施表；b)违反相关法律法规和标准的；c)曾经发生过事故，至今未采取有效措施的。d)重要危害源一览表经生产副总审核
15、，总经理批准后，分发至各相关部门，安全环保部保留原稿。5.6 风险控制重 大 或 巨 大 的 风 险 是 公 司 制 定 目 标 及 隐 患 治 理 、 管 理 方 案 的 基 础 及 依 据 ， 各 部 门 负 责 制定 控 制 计 划 ， 采 取 针 对 性 的 风 险 控 制 措 施 ， 消 除 、 减 少 危 害 和 影 响 ， 防 止 潜 在 事 故 的 发 生 。a) 风 险 控 制 措 施 的 内 容 ： 风 险 控 制 的 技 术 措 施 ：消 除 风 险 的 措 施 ；降 低 风 险 的 措 施 ；控 制 风 险 的 措 施 。 风 险 控 制 的 管 理 措 施 ：制 定
16、、 完 善 管 理 程 序 和 操 作 规 程 ；制 定 、 落 实 风 险 监 控 管 理 措 施 ；制 定 、 落 实 应 急 预 案 ；加 强 员 工 的 HSE 教 育 培 训 ；建 立 检 查 监 督 和 奖 惩 机 制 。b) 风 险 控 制 措 施 的 确 定公 司 应 根 据 以 下 条 件 ， 选 择 适 用 的 风 险 控 制 措 施 ： 可 行 性 、 可 靠 性 ； 先 进 性 、 安 全 性 ； 经 济 合 理 性 ； 技 术 保 证 和 服 务5.7 更 新 危 害 及 风 险 信 息在 下 列 情 形 下 危 害 记 录 应 及 时 更 新 ：新 的 或 变 更
17、的 法 律 法 规 或 其 他 要 求 ；操 作 有 变 化 、 工 艺 (原 料 、 流 程 、 参 数 )改 变 、 公 用 工 程 （ 水 、 电 、 气 、 风 ） 改 变及 设 备 设 施 （ 包 括 安 全 设 施 、 监 控 仪 表 、 DCS、 ESD 等 计 算 机 生 产 控 制 软 件 ） 变 更 的 ；有 新 项 目 、 生 产 过 程 或 产 品 ；有 因 事 故 、 事 件 或 其 他 来 源 的 新 认 识 理 解 。如 果 没 有 以 上 所 描 述 的 变 化 ， 也 应 至 少 一 年 内 进 行 一 次 评 审 或 检 查 危 害 识 别 结 果 。 且
18、当进 行 基 建 、 生 产 运 行 中 各 种 临 时 或 非 常 规 操 作 （ 如 开 停 工 、 检 维 修 作 业 、 变 更 等 ） 活 动 前 均应 进 行 危 害 识 别 风 险 评 价 ， 具 体 按 相 应 作 业 管 理 程 序 执 行 。6 相 关 文 件 ：6.1 文件控制程序6.2 职业安全控制程序6.3 应急准备和响应控制程序7 记录：7.1 危险危害因素清单7.2 工作危害分析记录表7.3 风险控制措施表7.4 中度、重大及不可接受风险控制措施清单危险危害因素清单编号:yghg-X-xxx 序号:xx-xxx序号 活动/过程 危险危害因素 类别 时态 状态 控制
19、方式 部门1 取样 有毒气体挥发 中毒 现在 正常 培训教育,个体防护 生产部2 开真空泵 轴承被卡 设备损坏 现在 正常 培训教育,监督检查 生产部34567891011121314工作危害分析（）记录表岗位： 作业活动: 评价者： 审核者： 日期: 序号 工作步骤 危害或潜在事件现有安全控制措施 主要后果 =LS 建议改进措施风险控制措施表部门/部位/活动 风险度/风险等级：危害因素：现有的控制措施：新增或强化的控制措施（管理方案）：实施情况：实施者： 审核者： 日期:实施效果评价：公司管理者： 日期：中度、重大及不可接受风险控制措施清单公司： 评价者： 审核者： 批准者 控制措施部位、活动 风险等级 危害因素 后果、影响 管理方案 运行控制 应急预案管理者/评价者 备注
