1、表 1 资源条件组评审内容及评审方法分类 评 审 内 容 评 审 要 求 评 审 结 果 评 审 记 录法人资格1 申 请 单 位 的 法 律 地 位有 独 立 法 人 资 格 或 已 取 得 所 在 地 工 商注 册 符 合 基 本 符 合 不 符 合法 人 证 书 编 号 或 工 商 注 册 编号 ： 法 人 代 表 姓 名 （ 或 授 权 法 人姓 名 ） ： 具 体 情 况 见 ： 附 表 1-12 质 量 保 证 体 系 人 员质 保 师 是 否 任 命 且 为 管 理 层 成 员 ； 已任 命 设 计 、 工 艺 、 材 料 、 焊 接 、 无 损检 测 、 理 化 、 热 处 理
2、 、 压 力 试 验 、 最终 检 验 质 控 系 统 责 任 人 员 （ 具 备 专 业知 识 和 一 定 资 历 ） 符 合 基 本 符 合 不 符 合任 命 文 件 号 ： 质 保 师 姓 名 ： 质 保 师 任 命 ： 是 否管 理 层 人 员 ： 是 否其 它 责 任 人 员 任 命 ： 是 否责 任 人 员 ： 名责 任 岗 位 数 ： 具 体 情 况 见 ： 附 表 1-23 技 术 人 员 占 职 工 总 数 比 例封 头 （ 直 径 1800） 、 D1、 D2级 5 ， 且 5人应 有 足 够 数 量 且 具 备 相 关 专 业 知 识 的技 术 人 员 ， 一 般 应 有
3、 大专以上学历的化工机械和焊接专业人员数量各一名。 符 合 基 本 符 合 不 符 合技 术 人 员 数 量 A： 从 事 压 力 容 器 制 造 的 职 工 总 数B： 技 术 人 员 比 例 （ 100*A/B） ： %人员4 专 业 作 业 人 员持 证 焊 工 人 数 及 项 目 ：封 头 （ 直 径 1800） 2人 ， 且 4项 合格 项 目 ；D级 6人 且 2项 合 格 项 目 符 合 基 本 符 合 不 符 合持 证 焊 工 人 数 ： 名合 格 项 目 数 量 ： 项具 体 情 况 见 ： 附 表 1-32008 年 05 月 01 日实施 第 2 页 共 35 页2分类
4、评 审 内 容 评 审 要 求 评 审 结 果 评 审 记 录5分 包 的 项 目 无 损 检 测 人员 要 求无 损 检 测 责 任 人 员 应 具 有 相 应 无 损 检 测项 目 中 级 资 格 ； 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用责 任 人 员 姓 名 ： 责 任 人 员 持 项 目 ： 执 证 年 限 ： 年具 体 情 况 见 ： 附 表 1-46不 分 包 的 项 目 无 损 检 测人 员 要 求封 头 （ 直 径 1800） 级 应 具 有 RT和 UT中级 人 员 至 少 各 3人 .项 , 无 损 检 测 责 任人 员 应 具 有 相 应 中 级 资 格 ；D级
5、 应 具 有 RT和 UT中 级 人 员 至 少 各 2人 .项 ， 无 损 检 测 责 任 人 员 应 具 有 相 应 中级 资 格 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用RT 项 UT 项MT 项 PT 项责 任 人 员 姓 名 ： 责 任 人 员 所 持 有 项 目 ： 执 证 年 限 ： 年具 体 情 况 见 ： 附 表 1-47 制 造 场 地应 具 备 适 应 压 力 容 器 制 造 需 要 的 制 造场 地 ；不锈钢或有色金属容器制造企业须有专用的制造场地，不得与碳钢混用； 符 合 基 本 符 合 不 符 合工 厂 面 积 ： m2车 间 面 积 ： m2其 中 不 锈
6、钢 场 地 ： 有 无要求具 体 情 况 见 ： 附 表 1-5场地及设施8 压 力 容 器 材 料 存 放 要 求具 有 存 放 压 力 容 器 材 料 的 库 房 ,合 格 区 与不 合 格 区 有 明 显 标 志 ， 不 锈 钢 或 有 色金 属 应 有 有 效 的 防 护 措 施 符 合 基 本 符 合 不 符 合材 料 库 面 积 ： m2不 锈 钢 或 有 色 金 属 防 护 措 施 ： 有 无待 检 区 、 合 格 区 与 不 合 格 区标 志 明 显 ： 是 否具 体 情 况 见 ： 附 表 1-52008 年 05 月 01 日实施 第 3 页 共 35 页 3分类 评 审
7、内 容 评 审 要 求 评 审 结 果 评 审 记 录9 焊 材 库具 有 满 足 焊 接 材 料 存 放 要 求 的 专 用 库房和 烘 干 、 保 温 设 备 、 除 湿 设 备 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用专 用 库 房 ： m2烘 干 设 备 ： 台保 温 设 备 ： 台除 湿 设 备 ： 台具 体 情 况 见 ： 附 表 1-5、 附 表1-6无 焊 接 项 填 ： 不 适 用10 射线曝光室具 有 与 所 制 造 产 品 相 适 应 的 足 够 面 积的 射 线 曝 光 室 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用曝 光 室 面 积 ： m2具 体 情 况
8、见 ： 附 表 1-5无 焊 接 项 填 ： 不 适 用场地及设施11 焊 接 试 验 室具 有 与 所 制 造 产 品 相 适 应 的 足 够 面 积的 焊 接 试 验 室 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用焊 接 试 验 室 面 积 ： m2具 体 情 况 见 ： 附 表 1-5无 焊 接 项 填 ： 不 适 用12 焊 接 设 备应 具 备 适 应 压 力 容 器 制 造 需 要 的 焊 接设 备 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用自 动 焊 机 ： 台手 工 焊 机 ： 台气 保 焊 机 ： 台具 体 情 况 见 ： 附 表 1-6无 焊 接 项 填 ： 不 适
9、 用制造设备13 起 重 设 备满足生产需要（一般起吊设备满足D2级10T，D 1级 5T） 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用起 重 设 备 ： 台 ； 最 大 ： 吨具 体 情 况 见 ： 附 表 1-62008 年 05 月 01 日实施 第 4 页 共 35 页4分类 评 审 内 容 评 审 要 求 评 审 结 果 评 审 记 录14 成 型 设 备应 具 备 与 主 要 产 品 相 适 应 的 卷 板 能 力 、个 别 产 品 也 可 委 托 分 包 ， 但 纵 向 缝 焊接应 由 企 业 自 行 完 成 ；封 头 （ 直 径 1800） 应 有 与 制 造 产 品 相
10、应的 压 力 机 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用卷 板 机 : 台最 大 卷 板 能 力 ： mm压 机 ： t最 大 卷 板 能 力 不 能 满 足 个 别 产品 要 求 时 ， 是 否 分 包 ： 是 否具 体 情 况 见 ： 附 表 1-6 无 焊 接 项 填 ： 不 适 用15 切 割 设 备 适 应 压 力 容 器 制 造 需 要 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用剪 板 机 ： 台 ， 最 大 ：mm等 离 子 切 割 机 ： 台 ， 最 大 ：mm自 动 切 割 机 ： 台 ， 最 大 ：mm半 自 动 切 割 机 ： 台 ， 最 大 ：mm具 体 情
11、 况 见 ： 附 表 1-6无 焊 接 项 填 ： 不 适 用制造设备16 加 工 能 力适 应 压 力 容 器 产 品 制 造 需 要 及 理 化 试样 机 加 工 的 需 要 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用加 工 设 备 ： 台具 体 情 况 见 ： 附 表 1-62008 年 05 月 01 日实施 第 5 页 共 35 页 5分类 评 审 内 容 评 审 要 求 评 审 结 果 评 审 记 录17 热 处 理 设 备适 应 压 力 容 器 制 造 需 要 （ 全 部 分 包 时不作 要 求 ） 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用是 否 分 包 ： 是 否热
12、处 理 炉 ： 台规 格 ： 长 ： 宽 ： 高 ：自 动 记 录 仪 ： 良 好 不 满 要 求具 体 情 况 见 ： 附 表 1-6全 部 分 包 时 填 ： 不 适 用制造设备18 工 装 和 模 具封 头 （ 直 径 1800） (限 封 头 压 制 )应 有 与制 造 产 品 相 适 应 的 成 型 模 具 ；D1、 D2级 别 应 满 足 制 造 需 要 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用工 装 和 模 具 满 足 ： 是 否工 装 和 模 具 有 ： 套检测设备19 无 损 检 测 设 备满 足 压 力 容 器 制 造 需 要 （ 全 部 分 包 时不 作 要 求 ）
13、 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用是 否 分 包 ： 是 否分 包 项 目 ： RT UT MT PT射 线 机 ： 台超 声 波 探 伤 仪 ： 台磁 粉 探 伤 机 ： 台其 它 ： 台具 体 情 况 见 ： 附 表 1-6全 部 分 包 时 填 ： 不 适 用2008 年 05 月 01 日实施 第 6 页 共 35 页6分类 评 审 内 容 评 审 要 求 评 审 结 果 评 审 记 录20 压 力 试 验 设 备 满 足 压 力 容 器 制 造 需 要 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用试 压 泵 ： 台 能 力 MPa空 压 机 ： 台 能 力 MPa具
14、体 情 况 见 ： 附 表 1-6封 头 压 制 项 填 ： 不 适 用检测设备21 理 化 试 验 设 备满 足 压 力 容 器 产 品 制 造 需 要 的 理 化 试验 设 备 （ 全 部 分 包 时 不 作 要 求 ） 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用是 否 分 包 ： 是 否试 验 设 备 ： 台材 料 试 验 机 ： t冲 击 试 验 机 ： J低 温 试 验 温 度 ： 试 样 加 工 设 备 ： 台V型 缺 口 投 影 仪 ： 台具 体 情 况 见 ： 附 表 1-6全 部 分 包 时 填 ： 不 适 用分包 22 无 损 检 测 应 满 足 要 求 符 合 基 本
15、 符 合 不 符 合 不 适 用分 包 项 目 ： RT UT MT PT是 否 签 订 分 包 协 议 ： 是 否分 包 方 ： 具 体 情 况 见 ： 附 表 1-7未 分 包 时 填 ： 不 适 用2008 年 05 月 01 日实施 第 7 页 共 35 页 7分类 评 审 内 容 评 审 要 求 评 审 结 果 评 审 记 录23 热 处 理 应 满 足 要 求 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用是 否 签 订 分 包 协 议 ： 是 否分 包 方 ： 具 体 情 况 见 ： 附 表 1-7未 分 包 时 填 ： 不 适 用24 理 化 检 验 应 满 足 要 求 符 合
16、 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用是 否 签 订 分 包 协 议 ： 是 否分 包 方 ： 具 体 情 况 见 ： 附 表 1-7未 分 包 时 填 ： 不 适 用25 卷 板 应 满 足 要 求 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用是 否 签 订 分 包 协 议 ： 是 否分 包 方 ： 具 体 情 况 见 ： 附 表 1-7未 分 包 时 填 ： 不 适 用26 焊 接 工 艺 评 定 满 足 压 力 容 器 制 造 需 要 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用焊 接 工 艺 评 定 ： 项具 体 情 况 见 ： 附 表 1-8无 焊 接 项 填 ： 不 适 用2
17、7 压 力 试 验 安 全 防 护 满 足 压 力 容 器 制 造 需 要 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用是 否 满 足 要 求 ： 是 否封 头 压 制 项 填 ： 不 适 用其他28 加 热 炉封 头 （ 直 径 1800、 封 头 压 制 ） 应 满 足压 力 容 器 制 造 需 要 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用是 否 满 足 要 求 ： 是 否具 体 情 况 见 ： 附 表 1-5D1、 D2级 和 热 处 理 分 包 时 填 ：不 适 用2008 年 05 月 01 日实施 第 8 页 共 35 页8分类 评 审 内 容 评 审 要 求 评 审 结
18、果 评 审 记 录29其 它 检 测 器 具 （ 如 测 厚仪 、 封 头 检 查 样 板 等 ）满 足 压 力 容 器 制 造 需 要 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用检 测 器 具 ： 台（ 套 ）是 否 满 足 要 求 ： 是 否30申 请 书 中 相 关 信 息 的 核实 情 况核 实 申 请 书 中 的 申 请 单 位 的 主 要 信 息（ 如 ： 单 位 名 称 、 地 址 、 法 人 代 表 等 ）是 否 发 生 变 化 ；核 实 申 请 书 中 的 主 要 人 员 （ 无 损 检 测人 员 、 持 证 焊 工 ） 是 否 发 生 变 化 ；核 实 申 请 书 中
19、的 主 要 生 产 设 施 （ 吊 车 、卷 板 机 等 ） 是 否 发 生 变 化 ；向 省 局 提 交 申 请 后 ， 质 量 管 理 体 系 文件 是 否 进 行 了 修 订 无 变 化 有 变 化31已 有 的 压 力 容 器 制 造 许可 证 情 况应 查 阅 申 请 单 位 已 有 的 压 力 容 器 制 造许 可 证 原 件 有 无许 可 证 编 号 ： 有 效 期 ： 级 别 或 项 目 ： 注 ： “评 审 结 果 ”栏 目 中 ， 在 相 应 的 “ ”画 “ ”；在“评审记录”栏中，相应的“ ”填写相应见证材料的名称、编号、数量等信息，并对其情况做出选择 ， 在对 应 的
20、 “ ”画 “ ”；对于评审结果为“不符合”或“基本符合”要求的，在对应的“评审记录”中对存在的问题进行简要且准确的描述；在“存在问题及说明”栏中，对该部分的评审情况进行汇总说明，当该部分没有发现问题时，填写“未发现问题”存 在 问 题 及 说 明 ：评审人员： 年 月 日5.5.2 质 量 保 证 体 系 组 的 评 审5.5.2.1 质 量 保 证 体 系 的 建 立质 量 管 理 组 应 就 如 下 内 容 ， 对 申 请 单 位 质 量 保 证 体 系 的 建 立 情 况 进 行 评 审 ：a. 质 量 方 针 及 质 量 目 标 。b. 管 理 职 责 。c.质 量 保 证 体 系
21、文 件 。d. 文 件 和 记 录 控 制 。e. 合 同 控 制 。2008 年 05 月 01 日实施 第 9 页 共 35 页 9f. 设 计 控 制 。g. 采 购 与 材 料 控 制 。h. 工 艺 控 制 。i. 焊 接 控 制 。j. 无 损 检 测 控 制 。k. 热 处 理 控 制 。l. 理 化 检 验 控 制 。m. 检 验 与 试 验 控 制 。 n. 设 备 和 检 验 与 试 验 装 置 控 制 。o. 不 合 格 品 的 控 制 。p.质 量 改 进 与 服 务 。q.人 员 培 训 、 考 核 及 其 管 理 。r.执 行 特 种 设 备 许 可 制 度 。 5
22、.5.2.2 质 量 保 证 体 系 的 实 施 质 量 保 证 体 系 组 应 根 据 申 请 单 位 质 量 保 证 体 系 建 立 情 况 ， 按 TSG Z0005-2007 附 件 D所 列 内 容 评 审 其 质 量 保 证 体 系 的 实 施 情 况 。5.5.2.3 质 量 保 证 体 系 的 评 审 方 法 a. 查 阅 质 量 手 册 、 程 序 文 件 、 管 理 制 度 、 作 业 指 导 文 件 、 质 量 计 划 等 。b. 与 有 关 人 员 座 谈 、 询 问 。c. 查 阅 人 员 档 案 、 设 备 档 案 、 产 品 质 量 档 案 等 资 料 ， 查 阅
23、 不 合 格 品 控 制 、 纠 正 措 施 等 实施 记 录 。d. 向 当 地 质 量 技 术 监 督 部 门 询 问 等 。具 体 的 评 审 内 容 及 评 审 方 法 见 表 2。表 2 质量保证体系组评审内容及评审方法序号评审项目评审内容 评审方法和要求 评审结果 评审记录2008 年 05 月 01 日实施 第 10 页 共 35 页10序号评审项目评审内容 评审方法和要求 评审结果 评审记录质量方针和目标是否明确并经批准，并形成正式文件；质量方针和目标是否突出容器制造安全性能的要求；质量方针是否体现了对容器安全性能及其质量持续改进的承诺；质量目标是否进行了量化和分解查阅质量手册
24、中质量方针和目标及颁布文件；查阅质量手册中质量目标的分解和考核办法；查阅体系文件宣贯记录,考核人员对文件的熟悉和理解程度 符 合 基 本 符 合 不 符 合1、质量方针、质量目标颁布的文件编号： 批 准 人 及 日 期 ： 质量方针：明 确 不明确质量目标：量 化 未量化目标考核：有记录 无记录2、人员对体系文件的熟悉和理解： 掌 握 基 本 掌 握建立独立行使容器性能管理的质量保证体系组织；质量保证工程师是否为管理层成员；职责是否明确；各责任人员配备是否合理；质量保证工程师和各责任人员是否能到岗到位履行职责查阅组织机构图、质量保证工程师任命文件及其职责规定；查阅责任人员任命文件；核查人员资历
25、；查阅相关记录，核实人员到岗履行职责情况 符 合 基 本 符 合 不 符 合1、质保工程师姓名： 职务： 任命文件编号： 职 责： 明 确 不 明确 2、 各 责 任 人 员任命文件编号： 设置配备： 合 理 不 合理职 责： 明 确 不 明确3、履行情况： 1管理职责部门和人员的职、责、权及相互关系是否清晰；各项质量活动是否协调查阅部门和人员职、责、权的规定；查阅相关质量活动记录，调查质量活动相关情况 符 合 基 本 符 合 不 符 合1、见证文件： 职 责： 明 确 不 明确2、履行情况： 2008 年 05 月 01 日实施 第 11 页 共 35 页 11序号评审项目评审内容 评审方法
26、和要求 评审结果 评审记录质量手册中要素的设置是否满足 TSG Z0004-2007 技术规范的要求；版本是否有效； 各要素是否有文件支持查阅质量手册查阅程序文件及其它体系文件 符 合 基 本 符 合 不 符 合手册编号： 版 本 号： 批 准 人： 要素数量： 文件共分： 层次程序（制度和规定）的数量：每年是否对质量保证体系进行管理评审查阅管理评审记录 符 合 基 本 符 合 不 符 合履行情况： 序号评审项目评审内容 评审方法和要求 评审结果 评审记录 符 合 基 本 符 合 不 符 合内 容： 满足 不 满足通用工艺数量： 记录表数量： 2质量保证体系文件是否包括质量保证手册、程序文件、
27、工艺文件、记录表卡等；质量保证手册是否描述质量保证体系文件的结构层次和相互关系；程序文件与质量方针是否一致，满足手册基本要素要求，具有可操作性；质量计划是否能有效控制产品安全性能，是否合理设置控制环节、控制点查阅质量体系文件；技术文件工艺文件和记录，的内容及实施情况检查质量计划的规定，产品的控制点的设置情况 符 合 基 本 符 合 不 符 合1、控制点设置： 合 理 不 合理2、控制点 个，其中停止点 个3文件和记录控制是否有文件和资料控制程序（或规定） ；是否包含了文件编制、会签、身旁、发放、修改、回收、保管等方面的内容；是否明确了受控文件类型；实施情况查阅文件和资料控制程序（或规定） ；查
28、阅文件和资料的发放、回收等记录，检查规定的实施情况 符 合 基 本 符 合 不 符 合1、文件编号： 文件内容： 齐 全 不 齐 全受控类型： 明 确 不 明 确2、实施情况： 2008 年 05 月 01 日实施 第 12 页 共 35 页12是否有使用最新版本受控文件的规定（或程序） ；实施情况；是否有对外来文件（如标准、客户提供的图样）的控制规定；是否形成记录的填写、确认、收集、归档、贮存；实施情况查阅对受控文件的规定或（程序） ，实施情况；抽查相关外来文件抽查记录 符 合 基 本 符 合 不 符 合1、使用最新版本规定文件编号： 文件内容： 齐 全 不齐 全 2、 外 来文件控制规定文
29、件编号： 文件内容： 齐 全 不齐 全 3、实施情况： 4设计控制设计输入、输出的内容是否包括依据的法规、安全技术规范、标准及技术条件；是否按照相关规定需要设计验证的，制定设计验证的规定；是否有设计修改的规定；是否有对外来设计文件控制的规定；是否有相关的法规、标准、安全技术规范；是否有收集和贯彻新标准的规定抽查设计文件和产品图样12 套；查阅设计过程控制程序（或规定） ；查阅相关见证，检查设计过程控制的实施情况查阅外来文件会审记录、设计变更手续等 符 合 基 本 符 合 不 符 合1、安全质量要求抽查文件图号： 安全质量要求： 明 确 不 明 确2、 设 计 过 程控制文件编号： 文件内容：
30、齐 全 不齐 全3、外来文件的控制规定编号： 4、抽查文件图号： 5、设计变更情况控制： 符 合 不 符 合 不 适 用6、实施情况： 5合同控制是否建立了合同控制的规定；是否有合同签订、修改、会签程序查阅评审记录 符 合 基 本 符 合 不 符 合实施情况： 序号评审项目评审内容 评审方法和要求 评审结果 评审记录6材料、零部件控制是否有对供方进行有效质量控制的规定（包括对供方有质量问题时，企业具有处理方式的规定） ；是否明确分包承压部件的分包方应有相关资质的要求；是否对分包承压部件进行质量控制查阅采购控制程序（或规定） ；对供方、分包方质量控制的规定；查阅与供方、分包方签定的协议及评价报告
31、等；检查分包承压部件质量控制情况 符 合 基 本 符 合 不 符 合1、文件编号： 供方质量控制规定： 明 确 不 明 确对分包方资质的要求： 明 确 不 明 确对分包部件的质量控制： 控 制 未 控 制 2、实施情况： 2008 年 05 月 01 日实施 第 13 页 共 35 页 13是否制订采购文件的控制程序；是否制订原材料及外购件的验收与控制规定；是否制订原材料及外购件的保管规定（包括存放、标识、分类等）查阅采购文件控制程序；查阅原材料及外购件的验收控制规定；查阅原材料及外购件的保管规定；查阅相关见证，检查以 上 规定 的 实 施 情 况 符 合 基 本 符 合 不 符 合1、采购文
32、件的控制程序文件编号： 文件内容： 齐 全 不齐 全2、 原 材 料 及 外 购 件 的 验 收 规 定文件编号： 文件内容： 齐 全 不齐 全3、 原 材 料 及 外 购 件 的 保 管 规 定文件编号： 文件内容： 齐 全 不齐 全 4、 实施情况： 是否制订原材料库房存放措施的规定；是否制订材料发放管理规定；是否制订材料标记移植管理规定是否制订材料代用管理规定查阅原材料库房存放措施的规定；现场检查原材料库；查阅材料发放管理规定，查阅相关见证，检查实施情况；查阅材料标记移植管理规定，现场检查材料库材料标记移植实施情况；查阅材料代用管理规定符合基本符合不符合1、原材料库房存放措施规定文件编号
33、： 文件内容：齐全 不齐全2、原材料发放管理规定：文件编号： 文件内容：齐全 不齐全3、原材料标记移植规定：文件编号： 文件内容：齐全 不齐全4、原材料代用规定：文件编号： 文件内容：齐全 不齐全5、实施情况： 7工艺控制是否制订了工艺文件的基本要求；是否制订工艺检查纪律；是否有工装、模具的管理查阅工艺控制程序（或规定） ；查阅产品的 12 份工艺流程图、工序过程卡、工艺卡或作业指导书，工装模具管理台账符合基本符合不符合1、工艺文件管理规定文件编号： 2、工艺文件：齐全 不齐全3、抽查的工艺文件编号：4、工装模具的管理台账齐全 不齐全 序号评审项目评审内容 评审方法和要求 评审结果 评审记录2
34、008 年 05 月 01 日实施 第 14 页 共 35 页14是否制订焊材管理规定；实施情况；是否制订了焊工培训、考核、资格考核和焊接档案的管理规定；实施情况查阅焊材管理(订购、验收、贮存、烘干、发放、使用和回收)规定；检查焊材管理实施情况；查阅焊工管理规定（培训、考核、焊工焊接档案管理等）及检查实 施 情 况 符 合 基 本 符 合 不 符 合1、焊材管理规定文件编号： 文件内容： 齐 全 不齐 全2、 焊 工 管 理 规 定文件编号： 文件内容： 齐 全 不齐 全3、实施情况： 是否制订了焊接工艺评定(PQR)管理规定；是否制订了焊接工艺指导书(WPS)的管理规定；PQR 内容和项目是
35、否正确、符合标准；焊接工艺评定的项目覆盖范围；是否有对产品焊接试板的控制查阅焊接工艺评定管理规定（验证） ；查阅焊接工艺指导书管理规定（分发、使用、修改等） ；查阅焊接工艺评定、焊接试板一览表；抽查 PQR、WPS 各 12 份， 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用1、焊接工艺评审管理规定文件编号： 文件内容： 齐 全 不齐 全焊接工艺评定数量： 2、焊接工艺指导书管理规定：文件编号： 文件内容： 齐 全 不齐 全3、抽查的 PQR、WPS抽查 PQR 编号： 抽查 WPS 编号： 8焊接控制是否制订了保证合格焊工从事受压件施焊的规定；是否制订了焊接主要受压元件焊缝的焊工识别方法；
36、实施情况查阅焊接管理规定；通过查阅产品施焊记录、对照焊工钢印代号等检查相关规定的实施情况符合基本符合不符合不适用1、合格焊工施焊管理规定文件编号： 文件内容：齐全 不齐全2、焊工识别方法规定：文件编号： 文件内容：齐全 不齐全3、所抽查产品的编号： 4、实施情况： 2008 年 05 月 01 日实施 第 15 页 共 35 页 15是否制订了焊接过程控制；是否制订焊缝返修及母材缺陷补焊的返修规定；是否制订对主要受压元件应有施焊记录的规定；实施情况查阅焊缝返修规定；查阅对主要受压元件应有施焊记录的规定；通过查阅产品施焊记录、焊缝返修记录等检查规定的实施情况符合基本符合不符合不适用1、焊缝返修规
37、定：文件编号： 文件内容：齐全 不齐全2、主要受压元件施焊记录规定：文件编号： 文件内容：齐全 不齐全3、所抽查产品的编号：4、实施情况： 序号评审项目评审内容 评审方法和要求 评审结果 评审记录是否有热处理工艺基本要求；是否制订热处理质量控制规定；实施情况查阅热处理控制程序（或规定）查阅热处理质量控制的规定；抽查产品热处理工艺，检查热处理质量控制的实施情况 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用1、热处理文件的管理规定：文件编号： 文件内容： 齐 全 不齐 全2、热处理质量控制规定：文件编号： 文件内容： 齐 全 不齐 全3、所抽查产品的编号： 4、实施情况： 所有产品无热处理时填写
38、：不适用9热处理热处理分包时，是否制订对分包方热处理质量控制实施情况查阅热处理分包管理规定（包括分包方评价、质量控制等） ；查阅委托单、确认的热处理报告、记录等 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用1、文件编号： 文件内容： 齐 全 不齐 全2、所抽查产品的编号： 3、 分 包 方 ： 4、实施情况： 所有产品无热处理时填写：不适用2008 年 05 月 01 日实施 第 16 页 共 35 页16是否制订无损检测过程控制规定； 是否编制了无损检测工艺和工艺卡并满足产品要求；是否有无损检测记录、报告控制；实施情况查阅无损检测控制程序（包括检测方法、标准规范、工艺编制批准、操作环节控制
39、、报告签发、底片档案管理等） ；查阅无损检测通用工艺、专用工艺,检查产品无损检测记录和报告符合基本符合不符合不适用1、质量控制规定：文件编号： 文件内容：齐全 不齐全2、工艺和记录卡： 抽查工艺卡编号： 结果：满足 不满足3、实施情况： 是否制订无损检测人员资格的管理规定；是否制订无损检测设备及器材的管理规定查阅无损检测人员、无损检测设备及器材管理规定；实施情况符合基本符合不符合不适用1、文件编号： 文件内容：齐全 不齐全2、实施情况： 10无损检测无损检测分包时，是否制订无损检测分包管理规定；实施情况查阅无损检测分包的管理规定；查阅委托单、确认的无损检测报告等符合基本符合不符合不适用1、文件
40、编号： 文件内容：齐全 不齐全所抽查产品的编号： 分 包 方： 2、实施情况： 所有产品均无无损检测分包时填写：不适用序号评审项目评审内容 评审方法和要求 评审结果 评审记录11理化检验理化检验人员是否培训上岗；是否有理化检验方法确定和操作过程的控制；是否有记录、报告的填写、审核、结论确认、发放、复验以及试样、试剂、表样管理的内容；理化检验试样加工是否符合图样要求查阅培训记录、理化检验管理程序（或规定） ；查阅对理化检验结果的确认；通过查阅产品理化检验记录和报告等检查规定实施情况 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用1、理化检验管理规定：文件编号： 文件内容： 齐 全 不齐 全2、结
41、果确认：文件编号： 文件内容： 齐 全 不齐 全3、所抽查产品的编号： 4、实施情况： 2008 年 05 月 01 日实施 第 17 页 共 35 页 17理化检验分包时，是否有分包方质量控制的规定；实施情况查阅分包管理管理规定（分包评价、选择、能力质量控制等） ；查阅委托单、确认的理化检验报告等 符 合 基 本 符 合 不 符 合 不 适 用1、文件编号： 文件内容： 齐 全 不齐 全2、所抽查产品的编号： 3、 分 包 方 ： 4、实施情况： 所有产品均无理化分包时填写：不适用12检验与试验控制工艺文件是否包括依据、内容、方法等内容；是否有过程检验与试验控制的内容；是否有最终检验与试验控
42、制的内容；是否有检验与试验条件控制的内容；是否有检验与试验状态的内容；是否有检验与试验记录和报告控制的内容实施情况查阅程序文件等质量保证体系文件；抽查质量计划、检验与试验工艺、检验与试验记录、报告和质量证明书抽查产品档案，审查出厂验收记录、报告；查阅产品压力试验记录和报告，检查规定的实施情况（包括对压力试验的监督、确认、安全防护、试验介质和环境温度） ；检查检验试验状态的标识；查阅检验与试验记录、报告符合基本符合不符合不适用1、压力试验工艺或相关程序：文件编号： 文件内容：齐全 不齐全2、检验和试验计划：完整 有缺陷 未制订3、压力试验质量控制规定：文件编号： 文件内容：齐全 不齐全4、检验和
43、试验状态标识规定：文件编号： 文件内容：齐全 不齐全5、检验与试验记录、报告符合 不符合6、所抽查产品的编号： 7、实施情况： 序号评审项目评审内容 评审方法和要求 评审结果 评审记录2008 年 05 月 01 日实施 第 18 页 共 35 页1813设备和检验与试验装置控制是否制订设备和检验与试验装置控制的规定；是否制订对设备和检验与试验装置档案管理的规定；实施情况；是否制订了设备和检验与试验装置状态控制的规定；实施情况查阅设备和检验与试验设备控制程序文件；查阅设备和检验与试验装置台账、档案；现场检查设备和检验与试验装置状态，并查阅设备管理制度（应包括采购、标识、维护、检验等） 。 符 合 基 本 符 合 不 符 合1、设备控制规定：文件编号： 文件内容： 齐 全 不齐 全检定计划：有 无设备台帐：有 无检修计划：有 无2、所抽查设备档案的编号或名称： 3、实施情况： 14不合格品控制是否制订了不合格品控制规定（包括记录、标识、存放、隔离、原因分析、处置、纠正措施的制定、审核、批准、实施及其跟踪验证）实施情况查阅不合格品控制规定（标识、记录、评价
