1、第十一章：市场失灵和 微观经济政策,防灾科技学院 经济管理系,为什么黄牛没有绝种？,市场可以保护我吗？,在整个历史上，许多动物的物种都遭受到了灭绝的威胁。当欧洲人第一次到达北美洲时，这个大陆上野牛的数量超过6000万头。但在19世纪猎杀野牛如此广泛，以至于到1900年在政府开始保护时，野牛只剩下400头左右了。,在现在的一些非洲国家，由于偷猎者为取得象牙而捕杀大象，大象也面临灭绝的威胁。,为什么黄牛没有绝种？,是野牛和象牙的商业价值造成这种结果吗？ 并不是所有具有商业价值的动物都面临着这种威胁，例如，黄牛是一种食物来源，但没有人担心黄牛会很快绝种，这是为什么？,MARKET FAILURE,W
2、hen a market left to itself does not allocate resources efficiently. Interventionist（干涉主义的） politicians usually allege（宣称） market failure to justify their interventions. Economists have identified（识别、鉴别） four main sorts or causes of market failure.,MARKET FAILURE,The abuse（滥用） of market power, which
3、 can occur whenever a single buyer or seller can exert significant influence over prices or output.,MARKET FAILURE,Externalities（外部性） when the market does not take into account the impact of an economic activity on outsiders. For example, the market may ignore the costs imposed on outsiders by a fir
4、m polluting the environment.,MARKET FAILURE,Public goods, such as national defence. How much defence would be provided if it were left to the market? Where there is incomplete or symmetric information（信息不对称或不完全） or uncertainty.,市场失灵与政府的微观经济政策,第一节：垄断 第二节：外部影响 第三节：公共物品和公共资源 第四节：信息不完全和不对称,习题,兰州物价部门的 “限
5、价令”,第一节：垄断,一、垄断与低效率 二、寻租理论 张维迎：腐败的根源是什么？ 三、对垄断的公共管制 四、反托拉斯法,一、垄断与低效率,p*,q*,qm,b,c,a,pm,AC=MC,O,P,q,D,d,MR,PmMC 消费者愿意支付的价格超过边际成本 资源配置存在帕累托改进 帕累托最优状态在价格和产量分别为p* 和q*的水平上,垄断为什么是低效的？,某市场的需求曲线是Q100-2p，如果垄断者有60套住房，他会如何定价？可以租出多少套？,二、寻租（rent seeking）理论,1、寻租：非生产性的寻利活动，为获得和维持垄断地位从而得到垄断利润的活动。2、寻租的代价花费在寻租上的代价不会超
6、过垄断地位可能带来的好处。,腐败的根源是什么？,腐败的根源在于政府垄断资源配置的体制造成的 。在市场经济国家许多属于公民个人和企业的权利，在我们国家则被政府部门垄断，如开办企业、从事投资活动都得政府批准，个人和企业不得不通过“行贿”的办法“赎买”本应该属于自己的权利，从事正常的经济活动。,张维迎：权利寻租是腐败根源,腐败的根源是什么？,应该从根本上改变政府统治经济的体制，减少政府的行政审批权，废除政府垄断资源配置的权力。 只有政府的权力范围缩减到只限于维护公共秩序、提供公共产品等公共领域时，政府权力才可能透明，我们才有可能做到“高薪养廉”，腐败现象才有可能被基本根除。,三、对垄断的公共管制,D
7、=AR,MR,MC,AC,Q,P,O,qm,qz,qc,A,Pm,Pc,Pz,E,1、递增成本,边际成本定价法：实现了帕累托最优，但仍然获得经济利润。 平均成本定价法：违反帕累托最优，但经济利润为零。,三、对垄断的公共管制,2、递减成本,MR,O,P,Q,d,pm,qm,D=AR,A,B,AC,MC,C,Pc,Pz,qc,qz,边际成本定价法：实现了帕累托最优，厂商亏损。 平均成本定价法：违反帕累托最优，但经济利润为零。,四、反托拉斯法,18601950年美国国会制定了一系列法案反对垄断，其中主要有6种： 1、谢尔曼法（1890）； 2、克莱顿法（1914）； 3、联邦贸易委员会法（1914）
8、； 4、罗宾逊帕特曼法（1936）； 5、惠特李法（1938）； 6、塞勒凯弗维尔法（1950）,第二节：外部影响,一、外部影响 二、外部影响和资源配置失当 三、外部影响的政策 四、科斯定理 如何解决大象灭绝的问题,一、外部影响,当一个人从事影响他人福利而对这种影响既不付报酬又得不到报酬的活动时就产生了外部影响。,一、外部影响,外部经济,外部不经济,外部影响,吸烟,员工培训,新技术研究,教育孩子,汽车、工厂排放废气,邻居家叫个不停的狗,大哭不止的孩子,外部经济,当生产者或消费者采取的经济行动对他人产生了有利的影响，而他自己却不能从中得到报酬时，便产生了生产或消费的外部经济。,外部不经济,外部不
9、经济：当生产者或消费者的经济行动使他人付出了代价而又未给予补偿时，便产生了生产或消费的外部不经济。,二、外部性和资源配置失当,No！这是收不回成本的投资！,当： Vp Cp Vs 即：私人收益私人成本社会收益,1、外部经济,二、外部性和资源配置失当,负外部性,继续生产,1、外部不经济,当：Cp Vp Cs 私人成本私人收益社会成本,X2,A,MCME,X1,P1,B,DMR,MC,0,P,X,资源配置失当：生产的外部不经济,二、外部性和资源配置失当,三、外部影响的政策,1、使用税收和补贴 对外部不经济的企业征税； 对外部经济的企业予以补贴。 2、使用企业合并 外部影响内部化。 3、使用财产权的
10、办法 如产权是明确的且能得到保障，则有些外部影响可能不会发生。,四、科斯定理,产权：现代产权理论认为，对某种资源的产权意味着这样几种权利：所有权、占有权、收益权、处置权。 科斯定理：只要产权是明确的，并且其交易成本为零或很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的结果都是有效率的,四、科斯定理,产权为什么会有这种作用？原因在于它可以是私人成本（或收益）与社会成本（或收益）趋于一致。,四、科斯定理,一工厂排放烟尘污染周围环境，周围5户居民无法晾晒衣服，每户受损75元，共损失375元。 两个解决方法： 一是花150元给工厂烟囱安装除尘器； 二是给每一户买1台值50元的烘干机，5户共需250元。,
11、四、科斯定理,不论把产权给工厂还是给居民，即如果听任市场机制发生作用，工厂或居民都会自动采取150元解决问题的方法，因为这样最节省。,第三节：公共物品和公共资源,一、排他性与竞争性 二、公共物品 三、公共资源 四、公共选择,一、排他性与竞争性,排他性：只有对商品支付价格的人才能够使用。（谁买了谁能用） 竞争性：其他人不能同时使用。（我用了你不能用）,一、排他性与竞争性,公共物品：,公共资源：,私人物品：,排他性和竞争性,非排他性和非竞争性,非排他性和竞争性,国防 无线电广播 灯塔,裤子：,衣服 水果 书包,国防：,海鱼：,海鱼 野生动物,1、公共物品的最优数量,P,O,Q,Q3,D,P0,E,
12、DB,DA,S,G,H,P,O,Q,DB,DA,S,E,QE,PA,PB,PE,D,私人物品的市场需求曲线是个人需求曲线的水平相加； 公共物品的市场需求曲线是个人需求曲线的垂直相加。,MR=MC,私人物品,公共物品,Q1,Q2,二、公共物品,2、市场失灵的原因 搭便车现象的存在 3、解决： 政府提供 成本收益分析,搭便车问题,美国一个小镇居民喜欢在7月4日看烟火。根据经验，全镇500个居民每个人观看烟火可以得到10美元的收益，放烟火成本为1000美元，由于5000美元的收益大于1000美元的成本，小镇居民看烟火是有效率的。 私人市场能提供有效率的结果吗？,搭便车问题,也许不能 设想某企业家To
13、m决定举行烟火表演，那么Tom在出售晚会门票是会遇到麻烦，因为顾客知道，他们即使不买票也能看到烟火表演（即烟火没有排他性和竞争性），每个人都想成为搭便车者（得到一种物品的利益但避开为此支付的人）。,三、公共资源,一小镇的居民都有自己的羊群，羊在小镇周围的草场上吃草，草场很大，居民在草场上放牧没有引起问题，居民很幸福。 小镇人口增加，羊也在增加，牧场逐渐荒芜，养羊已经不可能了，羊毛业也消失了，许多家庭失去了生活的来源。 什么原因引起这种悲剧？,公有地悲剧,公有地悲剧,公有地悲剧产生的原因是因为负外部性，当一个家庭的羊群吃草时，降低了质量，由于人们做决策时不考虑这种负外部性而使羊群数量过多。,第四
14、节：信息不完全和不对称,完全竞争模型的一个重要假定是完全信息，即市场的供求双方对于所交换的商品具有完全信息。完全信息的假定保证了帕累托最优状态的实现。,逆向选择,逆向选择：当消费者掌握的信息不完全时，对商品的需求量可能不随价格的下降而增加，而是随价格的下降而减少。,2.道德风险,道德风险：保险市场上的道德风险是指投保人在投保后，降低对所投保标的的预防措施，从而使损失发生的概率上升，给保险公司带来损失的同时降低了保险市场的效率。,道德风险,在经济活动中，道德风险问题相当普遍。获2001年度诺贝尔经济学奖的斯蒂格里茨在研究保险市场时，发现了一个经典的例子：美国一所大学学生自行车被盗比率约为10%，
15、有几个有经营头脑的学生发起了一个对自行车的保险，保费为保险标的15%。经计算，这几个有经营头脑的学生应获得5%左右的利润。但该保险运作一段时间后，这几个学生发现自行车被盗比率迅速提高到15%以上。何以如此？,这是因为自行车投保后学生们对自行车安全防范措施明显减少。在这个例子中，投保的学生由于不完全承担自行车被盗的风险后果，因而采取了对自行车安全防范的不作为行为。而这种不作为的行为，就是道德风险。可以说，只要市场经济存在，道德风险就不可避免。,2.道德风险,3.委托人代理人问题,所谓委托人代理人问题是指由于委托人不能确切地了解代理人的行为，代理人可能追求他们自己的目标而以牺牲委托人的利益为代价的
16、情况,对信息不对称政策,汽油市场：假设这么一种荒谬的状况，没有法定的计量体系，没有政府监督加油泵，每个加油站可以随意定义一升汽油是多少，并把90油说成是97油，或私自改造其加油表。显然，消费者要想获得准确信息并非不可能，但是成本将极高，最终导致资源配置不足，并促使政府介入这个市场，政府会建立一整套标准度量体系，监督加油泵的精度，使其误差保持在一个范围内，并颁布法律制止欺诈和虚假广告。政府总是在我们想不到的领域发挥着规范和监督市场的作用,解决大象灭绝的问题,政府可以用两种方法解决： 1、一些国家，如肯尼亚、乌干达、坦桑尼亚把猎杀大象或出售象牙作为非法行为，但效果不理想，大象数目依然在减少 2、博
17、茨瓦纳、马拉维、纳米比亚和津巴布韦允许捕杀大象，但只能捕杀自己土地上的大象，人们反而开始保护自己土地上的大象，大象的数目开始增加,单选题,当市场不能发挥其导致经济效率的作用时，这种情况叫做： A、看不见的手 B、非排他性 C、市场失灵 D、不完全信息,单选题,垄断造成资源的低效率的资源配置，主要原因是： A、产品价格低于边际成本 B、产品价格大于边际成本 C、产品价格等于边际成本 D、产品价格大于平均成本,单选题,某一经济活动具有正外部性是指该活动： A、私人利益大于社会利益。 B、私人成本大于社会成本。 C、私人利益小于社会利益 D、私人利益小于社会利益,单选题,下面哪一个可能引起负外部性。
18、A、购买一部个人电脑B、消费比萨饼 C、在一个封闭的空间里吸烟D、教育一个人,单选题,如果卖方比买方知道更多关于商品的信息，这种情况属于 A、道德风险 B、搭便车问题 C、信息不对称问题 D、逆向选择,单选题,市场不能提供纯粹的公共物品是因为 A、公共物品不具有排他性。 B、公共物品不具有竞争性。 C、搭便车现象的存在。 D、以上三种情况都是。,多选题,市场失灵是指 A、垄断阻碍了市场机制的作用。 B、市场无法有效地提供公共产品 C、消费者和生产者的信息不完全 D、社会资源得不到有效配置,多选题,公共产品在消费上具有 A、非竞争性特征。 B、竞争性特征。 C、非垄断性特征。 D、非排他性特征。
19、,市场失灵,20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。车上坐着英国经济学家庇古。他边欣赏风光，边对同伴说：列车在田间经过，机车喷出的火花（当时是蒸汽机车）飞到麦穗上，给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市场经济的无能为力之处，称为“市场失灵”。将近70年后，1971年，美国经济学家斯蒂格勒和阿尔钦同游日本。他们在高速列车（这时已是电气机车）上想起了庇古当年的感慨，就问列车员，铁路附近的农田是否受到列车的损害而减产。列车员说，恰恰相反，飞速驶过的列车把吃稻谷的飞鸟吓走了，农民反而收益。当然铁路公司也不能向农民收“赶鸟费”。这同样是市场经济无能为力的，也称为“市场失灵”。
20、,市场失灵,同样一件事情在不同的时代与地点结果不同。两代经济学家的感慨也不同。但从经济学的角度看，火车通过农田无论结果如何，其实说明了同一件事：不管外部经济或不经济，从社会的角度看都会导致资源配置的错误，即造成市场失灵。,特写：岩盐的溢出成本,北部各州的地方政府冬天时使用岩盐来溶化街道和高速公路上结的冰。问题是岩盐具有腐蚀性：他使得汽车和桥梁这类金属物生锈，并且还危及到路边蔬菜的生长。纽约州的一项研究表明，每吨岩盐将会造成1600美元的损失，而一种新的解冰剂碳酸镁钙则不会产生负效应。如果明尼苏达州所有的地方政府改用碳酸镁钙，为街道和高速公路上溶化冰的成本（包括腐蚀成本）将减少大约2.44亿美元
21、。为什么地方政府不放弃岩盐而使用碳酸镁钙呢？一个小的地方政府只关心溶化街冰的预算费用。地方政府之所以用岩盐，是因为它便宜，每吨只卖20美元，而碳酸镁钙为每吨400美元。如果明尼苏达州政府对每吨岩盐征税1600美元，岩盐的净价格（1620美元）将超过碳酸镁钙的价格（400美元），从而地方政府将转而使用碳酸镁钙。,经济特写：经济学家话灯塔,经济学家对灯塔一直情有独钟。19世纪英国经济学家穆勒指出，虽然海中的船只可以从灯塔的指引而得益，但若要向他们收取费用，就办不到。除非政府用强迫抽税的方法，否则灯塔就会无利可图，以致无人建造。稍后另一位英国经济学家西奇威克发展了穆勒的观点，认为在像灯塔这种情况下，
22、以市场收费来鼓励提供服务的观点大错特错，因为这些服务为社会需要而又无法收费。20世纪剑桥学派代表庇古则以灯塔说明了市场失灵。萨缪尔森也有类似的观点。 灯塔之所以为经济学家津津乐道，就在于它是一种不同于一般物品的公共物品。,经济侦探：三面钟塔之谜,在没有出现廉价手表以前，大部分人没有自己的手表。许多城镇通过其中心建造钟塔来帮助市民知道时间。这些钟塔的建造都是通过自愿捐赠来筹集资金的。美国东北部的一个城镇建了一个四面钟塔，却只在它的三面安上了钟。对许多人来说，这看起来十分费解：既然你建了一个钟塔，为什么不在它四面都安上钟呢？ 揭开这一个谜的关键在于搭便车。原因是这个城镇的一个有钱的守财奴拒绝为修钟塔而捐款，城镇的官员决定不在钟塔面向他家的那一侧安置钟表，以次来惩罚他。换句话说，这个有钱人试图搭便车但没有成功。然而问题是在城镇这一侧的其他市民也跟着吃了亏。,兰州物价部门的 “限价令”,
