新股申购流程.doc

1、 新股申购流程怎样申购新股？一、新股申购提示新股申购只在当日有效，称 T 日。每个证券帐户只能申购一次，不允许重复，反复申购(投资基金除外) 。新股申购价即上网发行价、每个证券帐户的新股申购下限为 1000 股，新股申购数量须是 1000 的整数倍，上限一般为发行社会公众股的 1。二、新股申购之后配号及中签的程序T+1 日领取申购交割单T+3 日公布中签率，领取配号交割单。交割单上 “成交编号 ”一栏显示出所得配号的首号：按照所得配号的数量往下累加(每 1000 股配 1 个号) “成交数量”一栏显示的为配号数量。投资基金有效新股申购量所得配号：5 万份以下(含 5 万份) 每 1000 份配

2、一个号，5万份-35 万份每 1500 份配一个，35 万份-99.8 万份( 含 99.8 万份)每 1800 份配一个，超过99.8 万份时部分每 2000 份配一个号。T+4 日公布中签结果，领取交割单。三、新股申购中签查询新股申购中签查询的方式有两种，在 T+4 日客户即可以通过电话委托或自助委托查询“证券余额” ，如果有此新股申购段标余额提示，则表明新股申购中签；客户也可以通过打交割单来确认自己是否新股申购中签，新股申购中签的客户 T+4 日打印的交割单除一张卖单外，同时还存在一张买单，那么买单上显示的“成交数量”即为中签数量，而没有新股申购中签的客户则无此买入新股交割单。配售新股流

3、程一、基本规则：市值的计算：是按“招股说明书概要”刊登前一交易日收盘价计算的上市流通 A 股、证券投资基金可转换债券市值的总和。其中，上海、深圳分别计算市值。投资者每持有上市流通市值 10000 元限申购新股 1000 股，申购新股的数量应为 1000 股的整数倍，投资者持有上市流通证券市值不足 10000 元的部分，不赋予申购权。每一股票帐户最高新股申购量不得超过发行公司公开发行总量的 1；每一股票帐户只能新股申购一次，重复的新股申购视为无效新股申购。投资者申购新股时，无需预告缴纳新股申购款，但新股申购中签一经确认，不得撤销。二、操作流程：T 日( 一般为星期六 )新股申购，投资者办理入配售

4、代码，配售价格，配售数量(其中沪市配售数量按系统提示输入，深市配售数量可输入申购上限，对于超额申购部分，交易所主机将自动予以剔除)。T+1 日公布配号，交割单上 “成交编号”一栏显示出所得配号的首号，按照实际可新股申购的数量往下累加(每 1000 股配一个号) ， “成交数量 ”一栏显示的数字为实际新股申购的数量。T+2 日公布中签结果，新股申购中签的投资者可以打印出有“配售中签”字样的交割单，投资者当日应在帐户内留足新股申购款。三、中签查询中签查询的方式有两种：客户既可以在 T+2 日通过电话委托或自助委托方式查询 “证券余额” ，如果证券余额中有“XX 配售”的提示，则表明中签；客户也可以

5、于 T+2 日通过打交割单来确认自己是否中签，新股申购中签的客户可以打印出有“配售中签”字样的交割单，而没有新股申购中签的客户则无此交割单。网上申购新股的三种方式第一种，就是在营业部现场通过自助委托或填单申购；第二种，通过营业部的电话委托系统进行申购；第三种，就是通过网上交易系统进行申购。投资者可选以上三种方式之一。建议采取平时熟悉的操作方式进行申购，比如，平时的操作是在营业部交易，那么，最好还是选择在营业部内自助委托来申购，以免出现漏误。网上申购新股流程投资者新股申购（T 日）： 投资者在申购时间内缴足申购款，进行申购委托。资金冻结（T+1 日）：由中国结算公司将申购资金冻结。验资及配号（T

6、+2 日）：交易所将根据最终的有效申购总量，按每 1000 股(深圳500 股，下同)配一个号的规则，由交易主机自动对有效申购进行统一连续配号。摇号抽签（T+3 日）：公布中签率，并根据总配号量和中签率组织摇号抽签，于次日公布中签结果。资金解冻（T+4 日）：对未中签部分的申购款予以解冻。注意：个别股票发行是按特别流程，即 T+3 日公布中签及返回资金，如中国平安： 2月 12 日进行网上申购，15 日网上新股申购资金解冻。两个交易所公布的资金申购上网定价发行的流程基本一致。申购当日，投资者要根据发行人发行公告规定的发行价格和有效申购数量缴足申购款，进行新股申购委托。如投资者缴纳的新股申购款不

7、足，证券交易网点不得接受相关新股申购委托。假设张三账户上有50 万元现金，他想参与名为“”的新股的申购。新股申购程序如下：1、申购假定 XX 股票将于 6 月 1 日在上海证券交易所发行，发行价为 5 元/ 股。张三可在 6 月1 日（T 日）上午 9：3011：30 或下午 1 时3 时，通过委托系统用这 50 万元最多申购10 万股 XX 股票。参与申购的资金将被冻结。2、配号申购日后的第二天（T2 日） ，交易所将根据有效申购总量，配售新股：（1）如有效申购量小于或等于本次上网发行量，不需进行摇号抽签，所有配号都是中签号码，投资者按有效申购量认购股票；（2）如申购数量大于本次上网发行量，

8、则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股。申购数量往往都会超过发行量。3、中签申购日后的第三天（T3 日） ，将公布中签率，并根据总配号，由主承销商主持摇号抽签，确认摇号中签结果，并于摇号抽签后的第一个交易日（T+4 日）在指定媒体上公布中签结果。每一个中签号可以认购 1000 股新股。4、资金解冻新股申购日后的第四天（T4 日） ，对未中签部分的申购款进行解冻。张三如果中了1000 股，那么，将有 49.5 万元的资金回到账户中，若未能中签，则 50 万元资金将全部回笼。投资者还应注意到，发行人可以根据申购情况进行网上发行数量与网下发行数量的回拨，最终确定对机构

9、投资者和对公众投资者的股票分配量。网上申购新股需注意的问题申购新股必须在发行日之前办好上海证交所或深圳证交所证券帐户，并在证券公司（营业部）开立资金账户且将资金打入该账户。投资者可以使用其所持的账户，在新股申购日（以下简称 T 日）申购发行的新股，新股申购时间为 T 日上午 9：30-11：30，下午 1：00-3 ： 00。每个帐户申购同一只新股只能申购一次(不包括基金、转债) 。重复申购，只有第一次申购有效。沪市规定每一申购单位为 1000 股，申购数量不少于 1000 股，超过 1000 股的必须是1000 股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者 9999.9 万股。深

10、市规定申购单位为 500 股，每一证券账户申购委托不少于 500 股，超过 500 股的必须是 500 股的整数倍，但不得超过本次上网定价发行数量，且不超过 999，999，500 股。申购新股的委托不能撤单，新股申购期间内不能撤销指定交易。申购新股每 1000(或 500)股配一个申购配号，对所有有效申购按时间顺序连续配号，配号不间断，直到最后一笔申购，交易所将配号结果传到各证券交易网点.凡资金不实的申购一律视为无效申购，将不予配号。投资者发生透支申购（即申购总额超过结算备付金余额）的情况，则透支部分确认为无效申购不予配号。每个中签号获配 1000 股(或 500 股) 。这时，投资者无需另

11、行 “买入”操作，交易所系统会自动将中签的股数打入你的股票账户，未中签的资金解冻并自动退回。新股上市日期由证券交易所批准后在指定证券报上刊登。申购上网定价发行新股须全额预缴申购股款。新股发行的具体内容请详细阅读其招股说明书和发行公告。一般在申购日后的第三个交易日（T+3 日） ，即可通过：到证券营业部进行查询，或在网上进行新股配号的查询，可以在“配号”那里查到配号号码，假如你申购了 10000 股，那么你就有 10 个号码（深圳 20 个号码） ，因为号码是连续的，所以只显示第 1 个号和配号数。待公布中签号码后，你可以自己对一对是否中签。不过，不看也没有关系，如真的中签，股票自然就划到你的帐

12、上了（钱自然也被扣了） 。新股申购 T4 日交割单显示“卖出” 。申购新股后 T1 日券商打印的是“买入”交割单，T4 日券商将资金返回投资者帐户交割单打印的是“卖出”申购款，如申购成功则打印“买入”某股票 1000 股，这里的“卖出”申购款与通常的股票买卖含义不同，它是交易所统一规定的返还投资者申购余款的一种形式。例如，某投资者申购新股 5000 股，中签1000 股，则在 T4 日交割单上显示“卖出 5000 股”和“买入 1000 股” 。证券代码的变更。沪市新股申购，T 日的申购代码是 780XXX，申购确认后，T1 日开始投资者在帐户内查到的是申购款 790XXX，T+3 日查询新股

13、配号时的代码是791XXX，如果中签，T4 日后投资者帐户内会有中签的新股 780XXX，该股上市交易的当天，证券代码变更为 601XXX。深市新股申购，代码为 0XXXXX，其申购款、配号、中签新股直至上市后代码均不变。新股申购期间指定交易变更。如果投资者在某天申购了新股但又撤销了指定交易，则该投资者的新股数据会传送给申购席位，投资者应在原申购席位上进行查询。新股申购不收手续费。根据两个交易所的规定，申购新股不收取手续费、印花税、过户费等费用，但可以酌情收取委托手续费，但大多数券商出于竞争的考虑，不收取这项费用。网上发行新股申购注意事项投资者认购新股前应充分了解招股说明书和发行公告。申购前须

14、在资金账户中存入足额资金用以申购。每个证券账户申购下限是 1000 股（深市 500 股，下同） ，认购必须是 1000 股或其整数倍。每个账户只能申购一次，每 1000 股给一个配号。多次申购的只有第一次委托有效，其余委托申购无效，无效申购不给配号。委托合同号既不是申购配号也不是中签配号，只是投资者在证券部下单委托的电脑序列号。投资者可在申购日后的第三个工作日（T+3 日）通过自助系统、电话委托系统或网上交易系统查询新股配号。申购日后的第四个工作日（T+4 日）可根据媒体公布的中签号与自己的申购配号核对是否中签。申购新股不收取手续费。申购未中签的资金在申购日后的第四个工作日（T+4 日）自动

15、返还到资金账户上。新股申购不能撤单。新股委托申购时间为上午 9：30-下午 3：00，上午 9：30 分前下单委托可能无效（集合竞价时段会不允许新股申购） 。股市风云变幻莫测，看看哪些金股可以使您的投资翻倍（填写下表 1 分钟免费获得）新股申购相关问题一览新股申购技巧新股申购有没有好技巧?提高新股申购中签率小窍门，小技巧第一，对拟发行的新股进行大致定位研究。新股发行上市前，研读招股说明书应该是申购前必做的“功课“ 。通过与同行业上市公司，特别是具有相类似股本结构的同行业上市公司进行对比，并结合大盘当时状况，估算出大概二级市场定位。第二，当出现两只以上新股同时上网发行时，应优先考虑冷门股（当然不

16、是基本面欠佳个股） ，以获取较高的新股申购中签率。第三，选择申购时间相对较晚的品种。例如周一申购新股，申购的资金必须要周五才能够回来，所以周二的申购资金就有可能减少，相应申购中签率就有可能提高。第四，全仓出击一只新股。例如，上周同时发行 3 只新股，就选准一只全仓进行申购，以提高中签率。第五，选择合理下单时间。根据历史经验，刚开盘或快收盘时下单申购，中签的概率小，最好选择中间时间段来申购，如选择上午 10:00-11:00 和下午 1:30-2:30 之间下单。第六，当然，为了提高新股申购的中签机会，投资者也可以将资金集中在一起结成“新股申购联盟“，联起手来申购新股。过去，很多券商都开展了这项

17、业务。第七，贵在坚持。不要因为连续几次没有新股申购到，就放弃。新股申购可以撤单吗?新股申购可以撤单吗?申购新股的委托不可以撤单，而且在新股申购期间内都不能撤销交易。其申购新股的资金也会被冻结，直到申购日的第四天（T+4） ，才对未中签部分的申购款进行解冻，而且一个账户只能申购一次，多次申购的无效，只有第一次申购的有效。新股申购费用新股申购费用：新股申购是没有任何费用的，占用你的资金也不付给你利息，如果中签，上市之日卖出中签股，手续费同一般股票。新股申购风险新股申购风险：按目前中国股市的情况来看，申购新股基本可说是零风险。翻开中国股市历史。到现在为止，没有一支个股在第一个交易日的开盘价位低于发行价的。你所担任的风险只有是：在你没申购成功时的资本金利率为活期利息利率和你在申购新股被冻结的资金在冻结期内利率为零。