1、第七章 政策评估,本章要点：政策评估的概念、类型与意义 政策评估的过程及步骤 政策评估的八种模式 政策评估面临的困难以及推进政策评估事业的途径,1.政策评估概述,一、政策评估的概念1. 政策评估含义的四种观点:（1）政策评估主要是对政策方案的评估,属于政策评估中预测评估的范畴；（2） 政策评估是对政策全过程的评估，既包括对政策方案的评估，还强调对政策执行以及政策结果的评估；（3）政策评估就是发现误差，修正误差；（4） 政策评估的着眼点应是政策效果。,2. 我们将政策评估界定为：依据一定的标准和程序，对政策的效益、效率、效果及价值进行判断的一种政治行为，目的在于取得有关这些方面的，作为决定政策变
2、化、政策改进和制定新政策的依据。它是政策分析的重要方面，是一种具有特定标准、方法和程序的专门研究活动。,二、政策评估的类型1 正式评估和非正式评估从评估组织活动形式上看，可分为正式评估和非正式评估：非正式评估指对评估者、评估形式、评估内容没有严格规定，对评估的最后结论也不作严格的要求，人们根据自己掌握的情况对政策做出评鉴的评估。正式评估指事先制定完整的评估方案，并严格按规定的程序和内容执行，并由确定的评估者进行的评估。它在政策评估中占据主导地位，其结论是政府部门考察政策的主要依据。,2内部评估和外部评估从评估机构的地位看，政策评估可分为内部评估和外部评估：内部评估是由行政机构内部的评估者所完成
3、的评估。外部评估是由行政机构外的评估者所完成的评估。,3事前评估、执行评估和事后评估从政策评估在政策过程所处的阶段来看，政策评估又可分为事前评估、执行评估和事后评估：事前评估是在政策执行之前进行的一种带有预测性质的评估。事前评估的内容包含三方面：对政策实施对象发展趋势的预测,政策可行性的评估, 对政策效果进行评估。执行评估就是对在执行过程中的政策实施情况的评估, 就是具体分析政策在实际执行过程中的情况，以确认政策是否得到严格地贯彻执行。 事后评估是政策执行完成后对政策效果的评估，旨在鉴定人们执行的政策对所确认问题确定达到的解决程度和影响程度，辨识政策效果成因，以求通过优化政策运行机制的方式，强
4、化和扩大政策效果的一种行为。它在政策执行完成以后发生，是最主要的一种评估方式。,三、政策评估的标准,政策评估有以下标准： 1、生产力标准 2、效益标准 3、效率标准 4、公正标准 5、政策回应度,四、政策评估的意义 1检验政策的效果、效益和效率的基本途径。 2决定政策修正、调整、继续或中止的重要依据。 3有效配置资源的基础。 4决策科学化、民主化的必由之路。,2. 政策评估的过程,一、政策评估过程的三个阶段 1准备阶段周密的组织准备是评估工作的基础和起点，也是评估工作得以顺利进行和卓有成效的前提条件。组织准备阶段的主要任务包括：（1） 确立评估对象,实质上是解决评估什么的问题。（2） 制订评估
5、方案, 这是政策评估准备阶段最重要的一项工作。（3） 挑选和培训人员，政策评估人员的自身素质及其对评估的态度会直接影响到评估的质量。,2实施阶段实施评估是整个政策评估活动中最重要的阶段，其主要任务是: （1）利用各种调查手段全面收集政策制定、政策执行、政策影响、政策效益等方面的信息。 （2）综合分析政策信息 （3）综合运用适合的评估方法,3结束阶段这是处理评估结果、撰写评估报告阶段。个人的价值判断受客观条件的限制难免有疏漏。因此，当我们收集评估信息，得出评估结论后，还必须善加处理。要自我检验统计分析评估信息所得出的结果的可信度和有效度;让评估结论与政策设计者、决策者、执行者见面，以便发挥评估的
6、诊断、监督、反馈、完善和开发功能;必须撰写评估报告，报告的内容除了对政策效果进行客观陈述、对政策进行价值判断、提出政策建议外，还必须对评估过程，方法及评估中的一些主要问题加以说明，对评估工作的优缺点进行总结。,二、政策失败原因的探索一项政策没有达到预期目标或对它意在解决的问题没有发生作用，其原因是多种多样的。概括起来，不外乎如下几种情形（1）政策投入不够；（2）目标团体不配合；（3）政策在目标、内容、管理上彼此冲突；（4）解决某些问题的代价大于利益；（5）有些问题纷繁复杂，解决难度大；（6）外在因素的干扰（7）政策超前。,3. 推进中国政策评估事业的思考,一、政策评估所面临的困难1政策评估的不
7、确定性。政策评估的一个重要层面，是衡量其是否达到目标，或接近目标至何种程度。若政策目标甚为明确，并可用具体、可量化的指标来表示，则此这一层面的政策评估甚为容易。但是，政策涉及面广，政策目标难免出现分散、不明确的情况。同时，因为多数政策具有多种目标，有些目标可能是矛盾的，这种情况就使得人们要确定政策的真实目标显得困难。,2政策效果的不确定性由于政策活动涉及面广、参与者多、政策执行或产生的影响往往涉及到社会生活的方方面面，既有预期的影响，也有非预期的影响；既有显性的一目了然的影响，也包括潜在的、不易感知的影响；既有短期的影响，也有长期的影响。,3政策行动与环境改变之因果关系不易确定。评估一项公共政
8、策时，我们希望能在政策行动与实际社会情况的改变间建立一种因果关系，即实际社会情况的改变会受到政策行动的影响，但要在两者之间确切建立一种因果关系诚非易事。社会实际情况的改变，往往会受到政策行动以外其他因素的影响。,4政策评估的经费不易取得。政策评估需要相当的人力、物力、财力和时间的支持，即花费一定的成本。但是，在现实中，由于评估工作及其价值尚未引起人们足够的重视和认同，很难指望人们能从现行政策资源中拿出部分成本充作评估之用，评估成本往往没有来源。因此，开展评估工作便举步维艰。,5有关机构和人员抵制。无论用什么名称来表述政策评估的行为，它归根到底都涉及到对政策功绩的评判。这种评判可能有利于政策制定
9、和执行相关的人，也可能产生不利影响，从而危及他们的工作生活或社会评价。因此，他们倾向于尽可能避免评估行为的发生。同时，人的本能和组织的惰性也使人们抵制评估。,二、我国政策评估的现状当前我国政策评估工作的主要问题有：（1）评估者缺乏对政策评估的科学认识和认真态度；（2）评估标准以价值判断为主，评估方法以定性分析为主；（3）缺乏独立的政策评估组织；（4）评估对象以政策输出为主，忽视对政策影响的评估；（5）资料和评估经费的欠缺；（6）公众未能广泛参与政策评估。,三、发展我国政策评估事业的思考1. 提高对评估工作及其意义的认识。很少有政府和组织以热情和认真的态度从事政策评估。究其原因，重要的一点在于人
10、们对政策评估的认识存在障碍。因此，要推进政策评估工作的发展，必须进行思想建设。首先让社会，尤其是政策部门充分认识到政策评估的意义。通过解决思想认识问题，使有关组织和人员重视评估工作，社会支持评估工作并给予配合，以推动评估工作的开展。,2建立独立的评估组织。要发展政策评估，落实评估制度，提高评估的科学性和客观性，建立独立的政策评估组织是不可缺少的重要一环。因为，评估组织的建立，有助于集中或造成大批评估专门人才，从事评估理论的研究和实践活动，从而提高评估的科学水平。,3政策评估制度化。必须进行制度的建设，就是将政策评估作为一项制度列入有关政府部门或决策部门的实际工作，使之成为一种制度化的活动。政策
11、评估制度化建设的主要内容有：首先，建立评估工作制度; 其次，建立政策评估基金; 最后，重视评估结论，消化、吸收评估成果。只有使政策评估制度化，政策评估才能走上正常发展的轨道。,4明确政策目标、精选评估对象。要使政策评估富有成效，就必须努力明确政策目标，这当然首先是政策规划阶段的任务。进行政策评估时必须回顾、审视当时的政策目标，了解某项政策的初衷，尽可明确政策目标。同时要精心选择评估对象。在从事评估工作时，就必须慎选评估对象。选择评估对象一般要遵循可行性和有效性两个原则。,5建立政策评估信息系统。这项工作是收集、整理、加工和使用政策信息，为政策评估服务。没有足够质量的信息，不能进行科学决策；同样，也无法进行科学评估。但是，要全面收集政策信息又是一件复杂而困难的事。因此，要在政策过程的开始阶段就建立政策信息系统，对政策信息的收集、加工、交流和使用进行理论研究和总体设计，以便于改进评估系统，使评估活动更科学有效。,思考题,1. 什么是政策评估？政策评估的意义何在？ 2. 政策评估有哪些基本类型？如何看待评估标准？ 3. 简述政策评估的过程及方法。 4. 政策评估有哪些基本模式？ 5. 政策评估面临哪些困难？如何推进政策评估事业？,
