1、论概理监,郑铁明 13850159996,第一章 建设工程监理与相关 法规制度,1-1 监理的基本概念 1-2 监理理论基础和现阶段的特点 1-3 建设工程法律法规 1-4 建筑工程监理规范与相关文件 1-5 建设程序和建设工程管理制度,1-1 监理的基本概念 一、监理制产生的背景 （一 ）必要性1、传统的工程建设管理体制已不适应我国经济发展的 要求。（1）传统的管理形式：建设单位自筹自管形式和工程指挥部形式（2）传统管理形式的缺陷：人员多是临时性的、非专业的；管理手段单一，强调行政管理手段；有投资管理权，却不对投资承当责任，也不负责投资的收回。,2、工程建设领域改革深化需要监理。改革以来，我
2、国对投资体制、工程管理体制进行了改革，实行项目法人责任制、招标投标制、合同管理制等，投资有偿使用，投资主体多元化，工程项目的承建主体向智力密集型的总承包单位为主转换。为加强与以上相适应的监督管理和横向制衡，业主需要社会化、专业化的支持力量以减少投资风险，需要第三方进行协调和约束，进行合同管理。3、对外开放需要监理。（1）改善投资环境需要监理（国际惯例）。（2）我国建筑业进入国际建筑市场需要监理。,（二）我国建设工程监理制度的起源 1982年云南鲁布革水电站1986年开工的西安三元高速公路，1987年世行项目京津高速公路 1988年7月25日建设部向全国建设系统印发第一个建设监理文件关于开展建设
3、监理工作的通知,鲁布革工程管理经验云南鲁布革水电站引水工程（长8.8公里、直径8米的遂洞，调压井和2条450米的钢管斜井），是利用世界银行贷款的项目，日本大成建设公司承包，中标价8460万元， 1984.101986.10，进度快、质量好、消耗低、投资省，主要经验有：.引入竞争机制。 .工程施工实行全过程总承包方式。.施工现场的管理机构和作业队伍精干灵活，管理人员责权明确，劳务人员实行合同制，按需就地招聘，工资分配奖勤罚懒。.科学组织施工，讲求综合经济效益。,鲁布革工程管理经验推动我国建筑业的改革.加快推行招标投标制.建立和健全企业经营机制，使之成为自主经营、自负盈亏、自我发展、责权利紧密结合
4、的经济实体。.推行项目经理负责制 .推行建设工程监理负责制,（三）推行情况1、1988-1993年为试点阶段试点单位：八市二部北京、上海、天津、南京、宁波、沈阳、哈尔滨、深圳和能源、交通两部的水电、公路系统。2、1993年-1995年为稳定发展阶段95年底全国29个省、自治区、直辖市和39个部推行监理制，受监工程约20，其中全国大中型水电工程、铁路工程、大部分国道和高等级公路工程全部实行了监理。3、1996年至今为全面推行阶段,二、建设工程监理的概念 （一）定义是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位（业主）的委托和授权，依据国家批准的工程建设文件、有关工程建设的法律、法规和建设监理合同及
5、其他工程建设合同，承担其项目管理工作，并代表业主对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动。,（二）从以下几个方面理解1、行为主体是监理企业监理企业是指取得企业法人营业执照，具有监理资质证书的依法从事建设工程监理业务活动的经济组织。实行监理监理的建设工程，由业主委托具有相应资质条件的监理企业实施监理。只有监理企业才能按照独立自主的原则，以“公正的第三方”的身份开展监理业务。2、需要业主的委托和授权 建设工程监理的实施需要业主的委托和授权业主也 即建设单位或项目法人，是委托监理的一方。,3、有明确的依据 （1）有关法律、法规、规章和标准、规范。法律是由全国人大及常委会制定的。行政法规是由国务院
6、制定的。如建筑工程质量管理条理。部门规章是由建设部会同有关部门制定的。如工程监理企业资质管理规定。 （2）工程建设文件。包括国家批准的工程建设项目可行性研究报告、建 设项目选址意见书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、批准的设计文件、施工许可证等。 （3）建设工程委托监理合同和有关的建设合同。,4、监理的范围 （1）工程范围： 国务院2000.1.30 建设工程质量管理条例第十二条 下列建设工程必须实行监理： .国家重点建设工程；.大中型公用事业工程；.成片开发建设的住宅小区工程； .利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程；.国家规定必须实行监理的其他工程。,建设部2001.1.1
7、7建设工程监理范围和规模标准规定第二七条 下列建设工程必须实行监理：.国家重点建设工程；指依据国家重点建设项目管理办法所确定的对 国民经济和社会发展有重大影响的骨干项目。.大中型公用事业工程；指项目总投资在3000万元以上的下列工程项目：A.供水、供电、供气、供热等市政工程项目；B.科技、教育、文化等项目；C.体育、旅游、商业等项目； D.卫生、社会福利等项目；E.其他公用事业项目。,.成片开发建设的住宅小区工程；指建筑面积在5万平方米以上的住宅建设工程； 5万平方米以下的住宅建设工程，可以实行监理。为了保证住宅质量，对高层住宅及地基、结构复杂的多层住宅应当实行监理。.利用外国政府或者国际组织
8、贷款、援助资金的工程；A.利用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款、援助资金的项目；B.使用国外政府及其机构贷款资金的项目；C.使用国际组织或者国外政府援助资金的项目。.国家规定必须实行监理的其他工程。,A.项目总投资额在3000万元以上关系社会公共利益、公共安全的下列基础设施项目：a. 煤炭、石油、化工、天然气、电力、新能源等项目；b. 铁路、公路、管道、水运、民航以及其他交通运输业等项目；c. 邮政、电信枢纽、通信、信息网络等项目；d. 防洪、灌溉、排涝、发电、引（供）水、滩涂治理、水资源保护、水土保持等水利建设项目；e. 道路、桥梁、地铁和轻轨交通、污水排放及处理、垃圾处理、地下管道、公
9、共停车场等城市基础设施项目；f. 生态环境保护项目； g. 其他基础设施项目。B. 学校、影剧院、体育场馆项目。,（2）阶段范围：适用于工程建设的决策阶段和实施阶段，目前主要是实施阶段中的施工监理（勘察、设计监理较少）。,三、建设工程监理的性质 （一）服务性1、利用知识、技能、经验为业主提供服务，不必为被监理方服务。2、不承包（工期、投资、质量、安全等），也没有义务承担承包责任。 （二）科学性监理单位是知识密集型单位，建设工程监理是为业主提供的一种高智能的技术服务，这就要求从事建设监理活动应当遵循科学的准则。,（三）独立性监理单位在人事上和经济上都是独立的。建设工程监理的独立性，是公正性的基础
10、和前提。工程建设监理规定：第18条：监理单位应按照“公正、独立、自主”的原则开展工程建设监理工作，公平地维护项目法人和被监理单位的合法权益。第20条：监理单位不得承包工程，不得经营建筑材料、构配件和建筑机械、设备。第23条：监理工程师不得在政府机关或施工、设备制造、材料供应单位兼职，不得是施工、设备制造和材料、构配件供应单位的合伙经营者。,（四）公正性应以事实为依据，以有关法律和有关合同为准绳，在主动维护业主的合法权益时，不损害和侵犯承建单位的合法权益。但由于监理是受业主委托为业主服务，很难真正做到绝对公正。,四、建设工程监理与政府工程质量监督的区别：,五、建设工程监理的中心任务就是有效地控制
11、建设项目的目标，也即控制工程项目投资、进度和质量目标。六、建设工程监理的作用 （一）有利于提高建设工程投资决策科学化水平 （二）有利于规范工程建设参与各方的建设行为 （三）有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全 （四）有利于实现建设工程投资效益最大化,1-2 监理理论基础和现阶段的特点,一、建设工程监理的理论基础建设项目管理学，以组织论、控制论和管理学为理论基础，结合建设工程项目和建筑市场的特点而形成的一门学科。研究范围包括管理思想、管理体制、管理组织、管理方法和管理手段。研究对象是建设工程项目管理目标的控制。,二、现阶段建设工程监理的特点： （一）服务的对象具有单一性只为建设单位服务，
12、不为承建单位提供管理服务。 （二）属于强制推行的制度建筑法第三十条 国家推行建筑工程监理制度。国务院可以规定实行强制监理的建筑工程的范围。国务院2000.1.30 建设工程质量管理条例规定了必须实行监理的建设工程。 （三）具有监督功能事前、事中、事后控制。在事前、事中控制方面工作深度远超国际通常深度。 （四）监理市场准入的双重控制企业资质和人员资格双重控制,三、我国建设工程监理的发展趋势 （一）加强法制建设，走法制化道路 （二）以市场需求为导向，向全方位、全过程监理发展施工阶段 决策阶段和勘察、设计阶段 （三）适应市场需求，优化工程监理企业结构建立综合性和专业性监理企业相结合、大中小型监 理企
13、业相结合的合理的企业结构。 （四）加强培训工作，提高监理队伍人员的素质 （五）与国际惯例接轨，走向世界,1-3 建设工程法律法规,一、建筑工程法律法规体系 （一）建筑法律指全国人大及其常委会审议颁布的属于建筑方面的各项法律，是建筑立法的最高层次，是建筑工程法律法规体系的核心。 （二）建筑行政法规 由指国务院依法制定或者核准发布的属于建筑方面的法规。（包括国务院直接发布的，也包括由国家计委或建设部等相关部门联合发布的、由国务院批准的建筑法规。,（三）部门规章 指由建设部根据国务院规定的职责范围，依法制定并发布的各项规章。（其中包括建设部与国务院相关部门联合制定并发布的规章） （四）地方法规 指由
14、省、自治区、直辖市人大会及其常委会制定并颁步的建筑法规；或由省、自治区人民政府所在地（包括国务院批准的较大城市）的市人大会及其常委会制定的，并报省、自治区人大会及其常委会批准的建筑法规。 （五）地方规章 指由省、自治区、直辖市和省、自治区人民政府所在地（包括国务院批准的较大城市）的人民政府，根据法律和国务院行政法规制定发布的建筑法规。,二、建筑法：1998.3.1 全国人大常委会 三、建设工程质量管理条例： 2000.1.10 国务院 四、建设工程安全生产管理条例：2004.2.1 国务院 五、工程建设监理规定：1996.1.1 建设部 六、建设工程监理范围和规模标准规定：2001.1.17
15、建设部 七、注册监理工程师管理规定 ：2006.4.1 建设部 八、工程监理企业资质管理规定：2007.8.1 建设部,1-4 建筑工程监理规范与相关文件,一、建设工程监理规范： 2001.5.1由国家质量技术监督局和建设部联合发布属国家标准，不属法律法规 二、关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见： 2006.10.16 建设部 三、房屋建筑工程施工旁站监理管理办法： 2002.7.17 建设部,1-5 建设程序和建设工程管理制度,一、建设程序 （一）基本概念是指一项工程建设项目从设想、选择、评估、决策、设计、施工到竣工验收、投入生产或交付使用的整个建设过程中，各项工作必须遵循的先后次序
16、的法则，是工程建设项目科学决策和顺利进行的重要保证。,提出项目建议书,编制可行性研究报告,根据咨询评估情况对建设项目进行决策,根据批准的可行性研究报告编制设计文件,初步设计经批准后，做好施工前的各项准备工作,组织施工，并根据施工进度做好生产或动工前的准备工作,项目按照批准的设计内容建成，经投料试车验收合格后正式投产交付使用,生产运营一段时间，进行项目后评估,（二）建设工程各阶段工作内容1、项目建议书阶段2、可行性研究阶段3、设计阶段4、建设准备阶段5、施工安装阶段6、生产准备阶段7、竣工验收阶段 （三）坚持建设程序的意义1、依法管理工程建设，保证正常建设秩序2、科学决策，保证投资效果3、顺利实
17、施建设工程，保证工程质量4、顺利开展建设工程监理,（四）建设程序与建设工程监理的关系1、建设程序为建设监理提出了规范化的建设行为标准。2、建设程序为建设工程监理提出了具体的任务和服务内容。3、建设程序明确了工程监理企业在工程项目建设中的重要作用。4、坚持建设程序是监理人员的基本职业准则。5、严格执行我国建设程序是结合中国国情推行建设监理制的具体体现。,二、建设工程主要管理制度要按照社会主义市场经济原则和现代企业制度进行工程管理，实行项目法人制、招标投标制、工程监理制和合同管理制。 （一）项目法人责任制1、项目法人责任制项目法人集责、权、利于一体，他们既是投资者，又是投资使用者和投资偿还者，并对
18、工程项目实行全过程负责。（1）项目法人（2）项目法人的设立（3）组织形式（4）职责 A. 建设项目董事会职权B. 总经理职权,2、项目法人责任制与建设工程监理制的关系（1）项目法人责任制是实行建设工程监理的必要条件。（2）建设工程监理制是实行项目法人责任制的基本保障。 （二）工程招标投标制1、必须招标的范围招标投标法第三条 在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以 及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行 招标：（1）大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；（2）全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；（3）使用国际组织或者
19、外国政府贷款、援助资金的项目。,2、招标的方式（1）公开招标（2）邀请招标3、招标程序及主要工作内容（1）招标准备阶段的主要工作内容A.选择招标方式；B.选择招标代理机构或办理招标备案；C.编制招标有关文件等。（2）招标投标阶段的主要工作内容A.发布招标广告；B.对投标人进行资格预审；C.组织投标人现场勘察；D.解答投标人的疑问；E.投标人编制投标文件；F.投标文件传送与签收,（3）决标成交阶段的主要工作内容A.开标、评标；B.定标；C.发中标通知书；D.双方订立书面合同 ； E.投标人向有关行政监督部门提交招标投标情况的书面报告。4、追究违反招标投标法行为的法律责任判定招标无效，责令改正后重
20、新招标；对单位负责人或其他直接责任人或其他直接责任者给予行政或纪律处分；没收非法所得并处以罚金，构成犯罪的依法追究刑事责任。,（三）建设工程监理制1、建设工程监理的准则“守法、诚信、公正、科学”2、建设工程监理的主要内容控制工程项目建设投资、建设工期、工程质量和安全；进行工程建设合同管理和信息管理，协调有关单位的工作关系。3、建设工程监理的实施（1）业主委托监理的方式直接委托和招标方式（2）签订建设工程监理合同（3）组建项目监理组织,（4）建设工程监理程序A.总监理工程师主持、安排有关专业监理工程师编写监理规划。B.在监理规划的基础上由专业监理工程师编写监理细 则。C.依据监理规划和监理细则，规范化地开展工作。D.工程达到竣工条件后，总监理工程师组织专业监理工程师进行竣工预验收，并签署工程质量评估报告。E.监理业务完成后，项目监理机构应当向业主提交工程项目监理档案资料并做出监理工作总结。4、工程监理企业实行资质审批制度5、监理工程师实行资格考试和注册制度,（四）合同管理制合同管理制的基本内容是：工程项目建设的勘察、设计、施工、材料设备采购和建设工程监理都要依法订立合同，各类合同都要有明确的质量要求、履约担保和违约处罚条款。违约方要承当相应的法律责任。,
