1、监理理论,主要考试范围,1、监理的概念、依据和任务2、与监理相关的法规和监理制度3、监理组织、职责和监理职业道德与行为准则4、工程质量、进度、费用控制的原理、内容、程序、方法5、监理信息、资料管理和合同管理的概念、内容和手段6、组织协调工作的内容和方法；工地会议的目的、内容和形式7、监理规划与监理实施细则,1. 单选题：20题/20分 2. 多选题：20题/40分 3. 判断题：10题/10分 4. 综合分析题：2题/30分,题型结构及分值,考试形式与时间,闭卷、笔试，150分钟,主要考试内容,1、工程项目管理 2、工程监理制度 3、工程监理组织 4、工程项目目标控制 5、施工招标期及施工准备
2、期监理 6、施工期监理 7、交工验收及保修期监理 8、施工安全监理 9、施工环境保护监理,1、工程项目管理,了解： 工程项目、工程项目管理的概念（GL4,5） 工程项目管理的模式及特点（GL9-12） 熟悉： 工程项目的建设程序（GL4-5 ） 工程项目建设各方质量责任（HB52-55）,有特定的对象和目标系统 一次性事业 有限定的约束条件和范围 有完整的组织结构,1、工程项目的含义,一定约束条件下（限定资源、时间、质量），具有完整的组织结构和特定的明确目标的一次性事业。,1.0.1、工程项目、工程项目管理的概念,2、工程项目的特性,开放系统 存在众多项目界面 有共同的建设程序,3、工程项目管
3、理的概念,以工程建设项目为对象，以实现项目目标为目的，对工程项目进行高效率的计划、组织、协调、控制的系统的有限的循环过程，其最大特点是一次性,以工程项目的投资、质量和进度目标控制为核心的管理工作。,其主要内容有：项目组织；项目的进度控制；项目的费用控制；工程项目的质量控制；组织协调；项目的合同管理；项目的信息管理。,1、英国咨询公司的工程项目管理,咨询公司进行现场管理的主要职责（7条）,现场工程师（驻地工程师）,资格：须由经过注册的开业工程师担任,1.0.2、工程项目管理的模式及特点,2、美国的建筑工程管理,CM模式（建筑工程管理模式）,CM的优点：缩短工期、提高投资效益,3、PM模式（美国、
4、法国等国的项目管理）,主要内容与我国的工程监理基本相同,FIDIC合同条件下的一种工程项目管理的组织形式，是在国际管理基础上形成的对工程项目实施管理的方法,4、FIDIC模式（国际咨询工程师联合会的项目管理）,FIDIC模式的优点（12页）,二、工程项目管理的组织形式,自营方式、工程指挥部方式、交钥匙方式、三角方式、工程托管方式,监理 委托 合同,建设单位,社会监理单位,优点：管理有严密的科学性、有利于积累经验,承包单位,施工 承包 合同,工程监理,1.0.3、工程项目的建设程序,见建设工程质量管理条例,施工方的质量责任、建设方的质量责任、勘查设计单位的质量责任、监理方的质量责任,工程监理单位
5、的质量责任和义务,工程监理单位应依法取得相应等级的资质证书，并在其资质等级许可的范围内承担工程监理业务,禁止工程监理单位超越本单位资质等级许可的范围或者以其它工程监理单位的名义承担工程监理业务。禁止监理单位允许其他单位或个人以本单位的名义承担工程监理业务工程监理单位不得转让工程监理业务,1.0.4 工程项目建设各方的质量责任,思考题,什么是工程项目，什么是工程项目管理 施工方的质量责任、建设方的质量责任、勘查设计单位的质量责任、监理方的质量责任,工程项目就其含义而言，应有明确的目标系统、限定的约束条件和工作范围，有完整的组织结构，并且（ ）。A.是非一次性事业 B.是一次性事业 C.是一个开放
6、系统 D.有共同的建设程序,工程项目的含义包括（ ）。A、特定的对象和目标 B、投资规模较大C、限定的条件和范围 D、完整的组织结构E、非重复性,工程项目建设程序的决策阶段包括（ ）几个步骤。 A.编制项目建议书 B.可行性研究 C.进行项目评估 D.初步设计及概算 E.施工图设计及预算,监理单位有下列行为之一的，责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款，降低资质等级或吊销资质证书；有违法所得的，予以没收；造成损失的，承担连带赔偿责任： A、监理单位与承包商有隶属关系 B、与施工单位串通，降低工程质量 C、将不合格材料按照合格签字的 D、允许其他单位或个人以本监理单位名义承揽工程的,下列关
7、于建设单位质量责任的提法不正确的是（）。A、建设单位应当将工程发包给具有相应资质等级的单位 B、建设单位可以委托具有工程监理相应资质等级并且与被监理工程没有其他利害关系的设计单位进行监理 C、建设单位可以压缩合同规定的工期 D、施工图设计文件未经审查批准的，不得使用,监理工程师违反建设工程质量管理条例，造成重大质量事故的，吊销执业资格证书，（）内不予注册。 A、1年 B、2年 C、3年 D、5年,2、工程监理制度,了解： 工程监理制度的基本框架（GL17） 监理单位及监理工程师的资质条件及资质管理 监理工程师的职业道德及行为准则（GL25） 水运工程施工监理规定（试行）（HB223) 水运工程
8、施工监理招标投标管理办法（HB117） 政府监督的性质、特点、程序和方法（GL27-30） 熟悉： 社会监理的概念、原则和依据,监理 委托 合同,建设单位,社会监理单位,承包单位,施工 承包 合同,监理关系,政府有关部门,监督 管理,2.0.1 了解: 工程监理制度的基本框架,政府监督：政府建设主管部门对建设行为和工程质量、对社会监理单位实行的监督和管理-龙头主导地位,社会监理：社会监理单位受建设单位委托，对工程建设的质量、投资、工期等进行的全面监督和管理-核心地位,企业自控：施工企业建立完善的自检系统，自行约束施工中的随意操作行为,我国水运工程目前实行的是施工阶段的监理，凡是大中型和重要的小
9、型水运工程建设项目，均需要实行施工监理。,2.0.2 监理单位及监理工程师的资质条件及资质管理,监理企业的资质：,监理企业的人员组成、专业配置、测试仪器的配备、财务状况、管理水平等方面的综合能力,水运工程专业监理资质分为甲级、乙级、丙级三个等级和水运机电工程专项,甲级,全国范围,大、中、小型,乙级,全国范围,中、小型,丙级,企业所在地的省级行政区域,小型,水运工程项目的监理业务,水运机电工程专项,全国范围,企业负责人经历,甲级 乙级 丙级,10年 8年 5年,技术负责人经历,15年 10年 8年,注册资金,300万元 100万元 50万元,持监理资质证书的人员,25人 15人 8人,2. 监理
10、单位资格审批和管理：,3.监理单位的处罚：警告、通报批评、暂扣资格证书责令停业整顿、降低资格证书、收缴资格证书。,1）甲、乙级、机电工程专项等监理企业资质的行政许可由交通部审批，丙级监理单位资质由所在地省级交通主管部门审批。不能越级申报。 2）复查：每两年一次。,4、监理工程师的概念,水运工程监理工程师经交通行政主管部门审定资质，予以批准资格，并取得相应的资格证书，按核定的监理业务范围从事水运工程监理工作的人员。,按批准资格监理工程师专业监理工程师,2）广博的业务知识,3）丰富的实践经验,4）较强的实践能力,5）健康的体魄,1）高尚的职业道德,监理工程师的素质要求,2010年公路水运工程监理工
11、程师过渡考试 报名要求,报考者应同时满足下列条件： （一）遵守国家法律、法规和职业道德，工作业绩良好，热爱监理工作。 （二）取得工程类或经济类中级以上专业技术职务任职资格。 （三）年龄在65周岁以下，身体健康，能胜任现场监理工作。 （四）报考监理工程师者须具有公路、水运工程或相关专业大专以上学历，从事公路或水运工程及相关专业技术工作累计5年以上；报考专业监理工程师者须具有公路、水运工程或相关专业中专以上学历，从事公路或水运工程及相关专业技术工作累计3年以上。,按公路水运工程监理工程师执业资格考试管理暂行办法（交质监发2004125号）的规定： （一）监理工程师过渡考试分监理工程师和专业监理工程
12、师两级。考试的内容按公路、水运两个行业，分别包括监理知识、专业知识、综合能力三个部分。 （二）初次申报监理工程师或专业监理工程师的，监理理论、合同管理为必考科目。报考监理工程师的，需同时加考工程经济科目、工程系列的一个科目和综合考试科目；报考专业监理工程师的，需同时加考工程经济科目或工程系列的一个科目。 （三）已取得交通部监理工程师或专业监理工程师资格，拟申报监理专业增项或由专业监理工程师升级为监理工程师，须符合本办法有关报考条件，其已有监理专业所对应的科目免考，仅须报考拟增项或升级所对应的专业知识科目，资格升级须加考综合考试科目。,过渡考试考试内容及要求,6、水运工程监理工程师的资质管理,实
13、行分级管理办法,注册,复查3年一次,处罚-通报批评、停止执业、取消监理资格并收缴证书、五年内不得申报监理工程师,交通部规定 的行为准则,严格监理,热情服务,秉公办事,廉洁自律,国际咨询工程师联合会规定（8条）,2.0.3 监理工程师的职业道德及行为准则,2.0.6 政府监督的性质、特点、程序和方法,一、政府监督及监督机构,水运工程质量监督是指县级以上人民政府交通主管部门及其委托的水运（交通）工程质量监督机构对水运工程质量实施的强制性行政监督。,政府监督的特征：强制性、执法性、宏观性,政府监督的主要职能：,制定方针政策、规章制度和规范、标准,对建设行为的监督和对工程质量的监督管理,二、政府监督的
14、依据,方针政策、法律与法规、部委的规范、标准、规程、质量检验评定标准、设计文件等,三、政府监督的执行部门,各级政府建设主管部门,交通系统：由交通运输部实行行业管理,专职机构：,程序： 建设单位提交水运工程质量监督申请书 质监机构发送水运工程质量监督通知书 实施监督。 进行工程质量鉴定。 提出水运工程质量监督报告。 签发水运工程质量证书。,2.0.7 熟悉：社会监理的概念、原则和依据,一、监理的含义,指具有法人资格的社会监理单位受建设单位的委托对工程项目实施监督管理。,二、工程监理的性质 1、服务性,2、独立性,3、公正性,4、科学性,三、工程监理的依据,相关的法律、法规及其有关工程技术标准等,
15、依法签订的监理合同与合同文件,经批准的工程设计文件,经业主和监理工程师审查批准的施工组织设计及其他技术文件,业主、设计单位、监理机构和承包人在工程施工过程中有关的会议纪要和经确认的其他文字记载,四、工程监理与质量监督的关系,工程监理制度的基本框架,政府监督、社会监理、企业自检 政府建设主管部门对工程建设工作的监督管理具有（ ）。 A、强制性 B、引导性 C、公正性 D、服务性 水运工程质量监督实行（ ）。 A、属地管理 B、级别管理 C、统一管理 D、市场管理,三级质量保证制度是指（ ） A、政府监督 B、社会监理 C、企业自检 D、合同约束 E、质量巡查,对已获得监理工程师资格或部批专业监理
16、工程师资格 者，交通部将每（ ）进行一次复查。 A.一年 B.两年 C.三年 D.五年,乙级水运工程监理单位注册资金不少于（ ） A、200万元 B、150万元 C、100万元 D、50万元,根据建设工程监理规范要求，监理单位应公正、独立、自主地开展监理工作，维护（ ）的合法权益。A、监理单位 B、建设单位C、设计单位 D、承包单位,监理工程师的行为准则是 （ ） 。A.严格监理、科学公正、秉公办事、廉洁自律B.严格监理、热情服务、秉公办事、廉洁自律C.严格监理、秉公办事、独立公正、廉洁自律D.严格监理、热情服务、科学公正、廉洁自律,监理单位及监理工程师的资质条件及资质管理,水运工程监理单位的
17、资质实行（ ）管理。A、分级 B、统一 C、分类 D、区域,获得水运工程专业丙级监理资质，可（）水运工程项目的监理业务。 A、在全国范围内从事中、小型 B、全国范围内从事二、三类 C、在本省范围内从事中小型 D、在本省范围内从事小型,工程监理制度,下列不属于乙级监理资质条件的是（）。 A、企业拥有材料、土工等工程试验仪器和检测设备，具有建立工地试验室的条件 B、企业具有完善的规章制度和组织体系 C、技术负责人应具有8年以上水运工程建设的经历，承担过小型水运工程项目的总监工作，具有水运工程监理工程师资格 D、各类专业技术人员结构合理，主要包括港口、航道、工民建、测量、试验检测、合同管理等专业人员
18、 E、企业注册资金不少于50万元,社会监理的概念、原则和依据,监理单位能承担监理业务，而承包人不能承担监理业务，主要原因是（ ）。A、承包人不具备科学性 B、承包人属于承包合同的其中一方当事人 C、监理单位具有专业化特点 D、监理单位具有社会化特点,监理的依据是：相关的法律、法规及有关工程技术标准等；依法签定的监理合同与合同文件；经批准的工程设计文件；经业主和监理工程师审查批准的施工组织设计及其它技术文件；业主、设计单位、监理机构和承包人在工程实施过程中有关的会议纪要和经确认的其他文字记载。,水运工程施工监理招标投标管理办法,根据水运工程施工监理招标投标管理办法规定，下列有关施工监理招标的内容
19、中，说法正确的是（）。 A、施工监理招标文件应包括投标须知、施工监理合同主要条款、施工监理技术标准规范要求、投标文件格式、评标标准和方法 B、招标人应保管好证明澄清或修改通知已经发出的有关文件 C、投标单位在收到澄清或修改通知后，不用进行出面确认 D、开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止的同一时间公开进行 E、招标公告发布后，所有投标人都能购买招标文件,采用邀请招标方式时,邀请投标单位的数目一般( )。A、2家以上 B、不少于3家C、4家以上 D、5家以上,下列水运工程施工监理应当进行招标的有（ ）A、 水运工程的工程总投资在3000万元以上；B、 水运工程的工程总投资在2000万元以上；
20、C、水运工程施工监理的单项合同价在50万元以上；D、水运工程施工监理的单项合同价在30万元以上,政府监督带有（ ）等显著特性。A.宏观性 B.自愿申报性 C.执法性D.强制性 E.属地管理性,工程监理制度,政府监督主要包括（）。A、制定政策规范 B、监督建设行为 C、合同管理 D、监督工程质量 E、委托施工监理 业主与监理单位的关系是（ ）。 A、委托与被委托的关系 B、从属与被从属关系 C、受权代理与接受代理关系 D、平等的合同关系 E、领导与被领导关系,工程监理制度,水运工程监理工程师按专业分水工结构、工程经济、合同管理等专业工程师。（ y ） 政府监督的任务是对工程项目的投资、进度、质量
21、三个目标实行控制。（ n ） 监理单位实行资质审批制度。（ y ）,3、工程监理组织,了解： 组织的概念、设计原则（GL32） 监理机构的岗位设置及各级监理人员的要求和监理设施配置（GL47-48） 熟悉： 组织结构的基本模式、工程项目监理机构的组织模式（GL34-37,GL43-47 ） 监理机构和监理人员的职责、权利与义务（GL48-52）,明确目标设事设机构设人,目的性原则,统一指挥原则,3.0.1 组织的概念、设计原则,层次原则,管理跨度原则,系统化原则,权责一致的原则,精简节约原则,3.0.2 监理机构的岗位设置及各级监理人员的要求和监理设施配置,一、工程项目监理机构的人员构成,总监
22、 总监代表 驻地监理工程师 现场监理员和测试人员 必要的行政、后勤管理人员,二、监理设施,通信设备 气象设备 照相摄像器材 其他办公设备。,中心实验设备 量测仪器设备 计算机 交通工具,3.0.3 组织结构的基本模式、工程项目监理机构的组织模式,1直线制-命令源唯一,2职能制-命令源多个,3直线职能制,4矩阵制,1直线制-命令源唯一,优点：权力集中、命令统一、机构简单、决策迅速,缺点：专业分工差、横向联系差,2职能制-命令源多个,优点：强调管理职能的专业化，易发挥专业人才的作用，信息沟通快,缺点：命令源不唯一，造成职责不清,3直线职能制,优点：集中领导，统一指挥，指责清楚,缺点：职能部门和直线
23、领导的职权相混淆,设置两套系统,虚线表示有指导权、无指挥权,4矩阵制,设两类机构或部门,缺点：命令源不唯一,优点：有利于加强专业管理、加强部门协作、充分利用各种资源,3.0.4 监理机构和监理人员的职责、权利与义务,本节内容熟练掌握,参见水运工程施工监理规范,2、监理人员的职责和权限,1）总监理工程师,获得监理工程师资格，由监理单位任命并经业主认可的高级工程师,是监理单位派往项目监理执行组织机构的全权负责人。,职责和权限,对监理合同的实施负全面责任，并定期向监理单位报告工作；,明确监理机构职能分工和监理人员的岗位责任；,主持编写监理规划，审批监理实施细则；,审批承包人申报的有关申请报告和报审表
24、；,审核施工组织设计；,组织监理工作会议，签发监理机构有关文件和指令；,参加招标和评标工作；,组织编制并签发监理月报；,组织审查交工申请和交工预验收；,组织实施项目保修期的监理工作；,组织整理工程竣工监理档案资料，全面总结，编写监理工作总结报告；,2）专业监理工程师（驻地监理工程师）,获得（专业）监理工程师资格，负责工程项目中某个专业监理工作,职责和权限,组织并指导监理员的工作；,编写监理实施细则；,审核承包人的施工方案；,检查承包人的测量控制网点或测量基线；,核实工程材料、设备的采购情况，检查进场材料、构配件和设备的质量；,组织或参加隐蔽工程和分项、分部工程的验收；,检查工程情况，及时发现和
25、处理问题；,进行工程计量；,审查承包人的施工资料；,做好监理日记并定期向总监提交监理月报和监理工作总结；,3）监理员,经过监理业务培训，辅助施工现场监理并具备相应专业技能的人员,职责和权限,掌握工程施工情况，旁站监察承包人施工； 纪录工程进度的详细情况及有关情况； 即使发现和纠正施工中出现的问题； 做好详细准确地监理日记，及时向专业监理工程师汇报现场的异常情况,其他监理人员-测试人员,工程监理组织,监理工程师的监理工作主要是（ ）。 A、阶段检查验收 B、工程竣工检查验收 C、目标跟踪 D、合同管理 常见的组织结构模式有（ ）。 A、直线制、直线职能制、矩阵制、事业部制 B、直线制、职能制、直
26、线职能制、事业部制 C、直线制、直线职能制、矩阵制、事业部制 D、直线制、职能制、直线职能制、矩阵制,下述（ ）原则是组织机构设置应遵循的原则A、目的性原则 B、统一指挥原则 C、公平原则D、管理跨度原则 E、责权一致原则 F、对等原则,工程监理组织,监理工程师受业主委托对工程项目进行监理时，对选择承包人有（ ）权。 A、决策 B、否决 C、建议 D、签合同 ( )组织机构每一个部门只有一个指令源。 A、职能 B、线性 C、矩阵 D、事业部 负责审核并签认工程款支付申请的是（ ）。A、总监 B、总监代表 C、投资控制监理工程师 D、合同管理工程师,任何组织均为目标而存在，目标是组织存在的前提。
27、A、正确 B、错误,工程监理组织,下列职责中哪些是属于专业监理工程师的主要职责（ ）。 A、审核承包人的施工方案 B、及时签发支付凭证 C、检查承包人的施工资料 D、组织或参加隐蔽工程和分项、分部工程验收 E、组织审查承包人的交工申请和交工预验收,监理机构设置或更换总监理工程师应经业主认可。A、正确 B、错误,监理组织形式有（）等几种。A、直线职能制 B、直线制 C、职能制 D、指挥部制 E、矩阵制 直线式监理组织的优点是（ ）。A、专业分工明确 B、结构简单 C、横向联系简捷 D、职责分明 E、权力集中、命令唯一 联合体承包模式的特点有（）。A、临时性组织 B、相当于独立承包 C、对外应明确
28、责任代表 D、责任利益“捆绑” E、责任风险各自承担 总监理工程师有权接受或拒绝承包人的报价。（ n ） 在工程托管方式中，业主可将整个工程项目都委托给工程项目管理机构去做。（y ）,以下（ ）是总监理工程师的职责A、定期向监理单位报告工作B、编写监理实施细则C、审核承包人的施工组织设计D、签发监理月报E、编写监理工作总结报告,综合分析：根据水运工程施工监理规范，监理机构具有哪些主要义务？,1、设置或更换总监理工程师应经业主认可； 2、按监理合同的规定配备足够的监理人员常驻现场； 3、定期向业主书面报告工程质量、进度和费用等情况； 4、及时向承包人转达业主指令和修改设计； 5、即使转达承包人对
29、业主的要求、建议与意见等； 6、按合同文件规定及时办理工程竣工、工程计量和支付等签认手续。,综合分析：某工程项目业主委托一监理单位进行施工阶段监理。在委托监理任务之前，业主与施工单位已经签订了施工合同。监理单位按照合同要求指派了总监，在执行合同中陆续遇到下列问题，请提出处理意见。 问题： （1）简述总监的职责； （2）在施工招标文件中，按工期定额计算，工期为550天。但在施工合同中，开工日期为2009年3月1日，竣工日期为2010年9月30日，日历天数为578天，请问监理的工期目标为多少天？为什么？,（1）总监理工程师职责(要求至少8条） （2）按照合同文件的解释顺序，协议条款与招标文件在内容有矛盾时，协议条款为准。故监理的工期目标应为578天。,
